ПАО Сбербанк. Годовой отчёт (2020 год) - часть 9

В СберБанке большое внимание уделяется адаптации  
вновь избранных членов Наблюдательного совета.  
С этой целью ежегодно для них проводится специальное 
ознакомительное мероприятие — «Вводный курс». 

Кроме того, в течение года была проведена обучающая сессия 
«Совет директоров как инструмент развития компаний 
экосистемы Сбера» для членов советов директоров компаний, 
входящих в экосистему банка. Основной целью мероприятия 
стало развитие личностных компетенций директоров 
и получение ими дополнительных практических знаний, 
необходимых для дальнейшего успешного развития компаний 
экосистемы.  

В сессии также приняли участие члены Наблюдательного совета 
СберБанка.   

В 2020 году члены Наблюдательного совета СберБанка 
принимали активное участие в различных внешних 
мероприятиях:  I  форуме Национального объединения 
корпоративных секретарей (НОКС),   Всероссийском форуме 
по корпоративному управлению, организаторами которого 
выступают Ассоциация независимых директоров (АНД), 
Российский союз промышленников и предпринимателей (РСПП) 
и аудиторская компания PwC. 

В сентябре 2020 года СберБанк присоединился  
к платформе «Глобальная климатическая инициатива, 
Россия» — российскому отделению проекта Cli ate 

overnance, созданному под эгидой World Econo ic 

Foru , в качестве генерального партнера. 

В 2020 году в целях содействия развитию компетенций 
членов Наблюдательного совета были организованы 
и проведены две образовательные сессии.

У

   

 

 

 

 

 

 

Р

3 

С НТ БР

К

 

   

 

 

 

 

 

 

15 

ОКТ БР

К

 

   

 

 

   

 

   

 

 

 СД

12 

НО БР

К

 

   

 

 

Ц

 

 

 

 

 

 СН

17 

Д КАБР

Л

 

 

По вопросам корпоративного 

управления и ES

О

 

 

Process  ining и практические вопросы 

работы Комитета по аудиту 

с погружением членов НС в особенности 

технологии Process  ining и специфику 

ее применения в СберБанке

И

14 

НО БР

25 

 В ходе «Вводного курса» ключевые топ-менеджеры банка, кураторы 
функциональных блоков и другие ключевые сотрудники банка проводят 
ознакомление вновь избранных членов Наблюдательного совета 
со Стратегией развития, устройством системы корпоративного 
управления, распределением обязанностей между исполнительными 
органами, основами системы управления рисками и внутреннего 
контроля и другой существенной информацией о банке и компаниях 
экосистемы.  

После избрания с учетом пожеланий членов Наблюдательного совета 
и предложений менеджмента составляется годовая программа 
профессионального развития членов Наблюдательного совета, 
включающая посещение подразделений банка, тематические 
конференции, стратегические сессии, в том числе с привлечением 
внешних экспертов.  

«Глобальная климатическая инициатива, Россия» представляет 
собой платформу для обсуждения членами советов директоров 
вопросов изменения климата и влияния этих изменений 
на деятельность компаний, организации публичных мероприятий 
с привлечением лучших экспертов по вопросам климата, 
обсуждения климатической бизнес-стратегии. В 2020 году члены 
Наблюдательного совета СберБанка приняли участие в четырех 
мероприятиях платформы «Глобальная климатическая 
инициатива, Россия».

Годовой отчет Сбера за 2020 год

Корпоративное управление

Наблюдательный совет

105

АДАПТАЦИ  ДИРЕКТОРОВ. РАЗВИТИЕ

КОЛЛЕКТИВНЫ  ЗНАНИ  ЧЛЕНОВ

НАБЛ ДАТЕЛЬНО О СОВЕТА 

GRI 102-27 Collective knowledge of highest governance body

До 1 февраля 2021 года  «Глобальная Климатическая Инициатива, Россия» 
именовалось Russian Chapter

Оценка деятельности Наблюдательного 
совета осуществляется в банке с 2013 года.

Внешняя оценка деятельности с привлечением независимого 
консультанта проводится один раз в три года (2013 год, 
2016 год, 2019 год). В остальное время Наблюдательный 
совет проводит ежегодную самостоятельную оценку качества 
своей работы (через анкетирование).  

Целью проведения самооценки является мониторинг 
динамики изменений в работе Наблюдательного совета 
и его комитетов и выработка подходов к совершенствованию 
практики их деятельности, а также определение областей 
для улучшения и развития.

Наблюдательный совет ПАО Сбербанк 
провел самооценку эффективности своей 
деятельности по итогам работы в 2020 
году с целью мониторинга изменений 
практик Наблюдательного совета и его 
комитетов и выработки подходов 
к дальнейшему последовательному 
совершенствованию деятельности.  

Средняя оценка за 2020 год по сравнению 
с 2019 годом существенно не изменилась 
и составила 4,5 балла из 5 возможных 
(в прошлом году — 4,4 балла).  

Результаты самооценки за 2020 год были 
рассмотрены на очном заседании 
Наблюдательного совета 
и предварительно — на заседании 
Комитета по кадрам и вознаграждениям.  

С

 

   

 

 

ВЫПОЛНЕНИЕ 

НАБЛ ДАТЕЛЬНЫМ 

СОВЕТОМ СВОИ  

КЛ ЧЕВЫ   УНКЦИ

ВЗАИМОДЕ СТВИЕ  

МЕЖДУ НАБЛ ДА  

ТЕЛЬНЫМ СОВЕТОМ  

И БАНКОМ

НАБЛ ДАТЕЛЬНЫ  СОВЕТ 

И Е О КОМИТЕТЫ

ВН ТР НН

 

ЭФФ КТИВНОСТ

НАБЛ ДАТЕЛЬНЫ  СОВЕТ 

И Е О КОМИТЕТЫ

ОРГАНИ АЦИ  РАБОТ  

И СОСТАВ

Годовой отчет Сбера за 2020 год

Корпоративное управление

Наблюдательный совет

106

ОЦЕНКА РЕЗУЛЬТАТИВНОСТИ РАБОТЫ НАБЛ ДАТЕЛЬНО О СОВЕТА 

GRI 102-28 Evaluating the highest governance body’s performance

С

 

 

 Н

 

Р

 

 

 

 

К

 

 

 

 

Создан Комитет по информационным 
технологиям.  

Во внутренние нормативные документы 
банка внесены уточнения в части 
предотвращения и урегули- рования 
конфликтов интересов членов 
Наблюдательного совета. 

В план работы Наблюдательного совета 
и профильных комитетов на 2020 2021 
гг. на ежеквартальной основе включены 
вопросы о развитии экосистемы банка.  

При разработке новой Стратегии Сбера 
2023 проходили регулярные 
обсуждения в рамках заседаний 
Комитета по стратегическому 
планированию и индивидуальные 
встречи членов Наблюдательного 
совета с руководителями банка, 
что позволило в наиболее полной 
степени использовать экспертизу 
членов совета. 

По итогам самооценки:

отмечен высокий уровень работы 
Наблюдательного совета и его 
комитетов как в целом, 
так и в отдельных аспектах их 
деятельности; 

члены Наблюдательного совета 
в полной мере понимают свою роль, 
полномочия и зоны ответственности; 

состав Наблюдательного совета и его 
комитетов с точки зрения навыков, 
опыта и коллективных компетенций 
соответствует текущим потребностям 
банка; 

информационные технологии, 
применяемые для обеспечения 
деятельности Наблюдательного совета, 
способствуют повышению 
эффективности его работы 
и взаимодействия членов 
Наблюдательного совета между собой 
и с банком. 

Вопросы ES  стали регулярными 
в повестках Наблюдательного совета 
и комитетов, а также рассматривались 
в ходе  етней образовательной сессии 
для членов Наблюдательного совета 
(14.07.2020) и иных мероприятиях 
с участием членов совета (Круглые 
столы, организуемые «Глобальной 
климатической инициативой, 
Россия» с сентября 2020 г.). 

Выбран куратор по 
вопросам ES  и устойчивого развития 
от Наблюдательного совета. 

Компетенции комитетов 
Наблюдательного совета дополнены 
вопросами ES  и устойчивого развития 
(новая редакция Положения 
о комитетах от 30.12.2020). 

Проведен дополнительный тренинг 
для членов Наблюдательного совета 
в области выявления и предотвращения 
конфликта интересов. 

Разработано мобильное приложение 
для членов Наблюдательного совета 
SberBoard. 

Внедрение рекомендаций по совершенствованию практик корпоративного управления 
по результатам ранее проведенных оценок

Н

АВИСИМА   

ОЦ НКА  
ПО ИТОГАМ  
2012 ГОДА

2013

Н

АВИСИМА   

ОЦ НКА  
ПО ИТОГАМ  
2015 ГОДА

2016

Н

АВИСИМА   

ОЦ НКА  
ПО ИТОГАМ  
2018 ГОДА

2019

САМООЦ НКА  
ПО ИТОГАМ 
2013 ГОДА

2014

САМООЦ НКА  
ПО ИТОГАМ  
2014 ГОДА

2015

САМООЦ НКА  
ПО ИТОГАМ 
2016 ГОДА

2017

САМООЦ НКА  
ПО ИТОГАМ  
2017 ГОДА

2018

САМООЦ НКА  
ПО ИТОГАМ 
2019 ГОДА

2020

САМООЦ НКА  
ПО ИТОГАМ 
2020 ГОДА

2021

В банке внедрена и действует система управления конфликтом 
интересов, являющаяся неотъемлемой частью противодействия 
коррупции. К компетенции Наблюдательного совета 
законодательством и Уставом банка отнесено утверждение политики 
по предотвращению конфликта интересов и осуществление общего 
контроля за процессом и принимаемыми мерами в области 
управления конфликтом интересов, в том числе потенциальным. 

В рамках действующих в банке политик и процедур в области 
управления конфликтом интересов членам Наблюдательного совета 
следует воздерживаться от действий, которые приведут или 
потенциально способны привести к возникновению конфликта между 
личными интересами и интересами банка. Член Наблюдательного 
совета должен воздержаться от обсуждения и голосования по 
вопросам повестки дня заседания Наблюдательного совета, 
в отношении которых у него имеется конфликт интересов.  

При возникновении конфликта интересов член Наблюдательного 
совета должен незамедлительно уведомить об этом Председателя 
Наблюдательного совета через корпоративного секретаря банка  
либо сообщить о наличии конфликта интересов устно во время 
заседания Наблюдательного совета перед рассмотрением 
соответствующего вопроса. 

Председатель Наблюдательного совета в начале очного заседания 
объявляет о заявленных конфликтах интересов или об их отсутствии. 
Сведения о конфликте интересов, в том числе о заинтересованности 
в сделке, подлежат включению в материалы заседания 
Наблюдательного совета и фиксируются в протоколе заседания.  

Председатель Наблюдательного совета в случаях, когда того требует 
характер обсуждаемого вопроса либо специфика конфликта 
интересов, вправе предложить члену Наблюдательного совета, 
имеющему конфликт интересов, не присутствовать при обсуждении 
такого вопроса на заседании. 

Информация по каждому члену Наблюдательного совета о его 
членстве в советах директоров других компаний и о владении 
акциями раскрывается банком на ежеквартальной основе в составе 
Отчета эмитента ценных бумаг.  На ежеквартальной основе банком 
раскрывается также Список аффилированных лиц банка.  

Годовой отчет Сбера за 2020 год

Корпоративное управление

Наблюдательный совет

107

ПРЕДОТВРАЩЕНИЕ КОНФЛИКТА 

ИНТЕРЕСОВ 

GRI 102-25 Conflicts of interest

Информация о владении членами Наблюдательного совета акциями ПАО Сбербанк и о совершении сделок с акциями в 2020 году

ФИО

ДОЛЯ УЧАСТИЯ В 

УСТАВНОМ КАПИТАЛЕ 

ПАО СБЕРБАНК, %

ДОЛЯ, 

ПРИНАДЛЕЖАЩИХ 

ОБЫКНОВЕННЫХ 

АКЦИЙ, %

СВЕДЕНИЯ О СОВЕРШЕНИИ СДЕЛОК   
С АКЦИЯМИ ПАО СБЕРБАНК  В 2020 ГОДУ

Силуанов А.Г.

¹

–

–

Сделок не совершал

Игнатьев С.М. 

–

–

Сделок не совершал

Меликьян Г.Г.

0,00017

0,00018

19.03.2020 совершил сделку по приобретению обыкновенных акций СберБанка. 

До совершения сделки доля участия в уставном капитале — 0,0001%, доля принадлежащих обыкновенных акций — 0,0001%.  

20.03.2020 совершил сделку по приобретению обыкновенных акций СберБанка. 

До совершения сделки доля участия в уставном капитале — 0,0001%, доля принадлежащих обыкновенных акций — 0,0001%.

Ахо Э.Т.

–

–

Сделок не совершал

Богуславский Л.Б.

–

–

Сделок не совершал

Греф Г.О.

0,0045

0,0044

10.03.2020 совершил сделку по приобретению обыкновенных акций СберБанка. 

До совершения сделки доля участия в уставном капитале — 0,0031%, доля принадлежащих обыкновенных акций — 0,003%.  

18.03.2020 совершил сделку по приобретению обыкновенных акций СберБанка. 

До совершения сделки доля участия в уставном капитале — 0,00399%, доля принадлежащих обыкновенных акций — 0,0039%.

Златкис Б.И.

0,0004

0,0005

Сделок не совершала

Ковальчук М.В.

¹

–

–

Сделок не совершал

Колычев В.В.

¹

–

–

Сделок не совершал

Кудрявцев Н.Н.

–

–

Сделок не совершал

Кулешов А.П.

–

–

Сделок не совершал

Орешкин М.С.

–

–

Сделок не совершал

Уэллс Н.К.

–

–

Сделок не совершала

Чернышенко Д.Н.

¹

–

–

Сделок не совершал

Горегляд В.П.

–

–

Сделок не совершал

Швецов С.А. 

–

–

Сделок не совершал

Иванова Н.Ю.

–

–

Сделок не совершала

Скоробогатова О.Н.

–

–

Сделок не совершала

ЧЛЕНЫ НАБЛЮДАТЕЛЬНОГО СОВЕТА, ПОЛНОМОЧИЯ КОТОРЫХ ПРЕКРАЩЕНЫ С 25.09.2020

sberbank.com/common/img/uploaded/files/pdf/normative_docs/conflict
_of_interest_management_policy_ru.pdf 

sberbank.com/ru/investor-relations/disclosure/quarterly-reports 

sberbank.com/ru/investor-relations/disclosure/affilates 

Политика Группы ПАО Сбербанк по управлению конфликтом 
интересов, утвержденная Наблюдательным советом:  

Отчеты эмитента:   

Списки аффилированных лиц: 

1  в составе Наблюдательного совета с 25.09.2020

С
А

 Г

илуанов  
нтон ерманович  

Председатель Наблюдательного совета,  

Неисполнительный директор  

ОБРА ОВАНИ :

1985 

2012 

—

Московский финансовый институт 

по специальности «Финансы и кредит»;  

—

доктор экономических наук  

НСТВО В КОМИТ ТА : 

в Комитетах не состоит

Министр финансов Российской Федерации  

Т К

 М СТО РАБОТ  

( АНИМА МА  ДО

НОСТ ): 

ДАТА РО Д НИ :

12.04.1963

Годовой отчет Сбера за 2020 год

Корпоративное управление

Наблюдательный совет

108

КРАТКИЕ БИО РА ИЧЕСКИЕ ДАННЫЕ О ЧЛЕНА  НАБЛ ДАТЕЛЬНО О СОВЕТА

И
С

 М

гнатьев  

ергей ихайлович

аместитель председателя 

Наблюдательного совета,  

Неисполнительный директор  

ОБРА ОВАНИ :

1975 

1981 

—

Московский государственный 

университет им. М.В.  омоносова по 

специальности «Политическая экономия»; 

— аспирантура Московского 

государственного университета им. М.В. 

омоносова, кандидат экономических наук, 

доцент

НСТВО В КОМИТ ТА : 

член Комитета по кадрам и 

вознаграждениям, член Комитета 

по стратегическому планированию 

и устойчивому развитию  

Советник Председателя Банка России  

Т К

 М СТО РАБОТ  

( АНИМА МА  ДО

НОСТ ): 

ДАТА РО Д НИ :

10.01.1948 

А

  

Э

 Т

хо

ско апани

лен Наблюдательного совета,  

Независимый директор  

ОБРА ОВАНИ :

1980 

—

ниверситет  ельсинки (Финляндия) 

по специальности «Политическая история

НСТВО В КОМИТ ТА : 

член Комитета по стратегическому 

планированию и устойчивому развитию, 

член Комитета по управлению рисками

Старший советник East O ce of Finnish 

Industries

Т К

 М СТО РАБОТ  

( АНИМА МА  ДО

НОСТ ): 

ДАТА РО Д НИ :

20.05.1954

М
Г

 Г

еликьян  

еннадий еоргиевич

аместитель председателя 

Наблюдательного совета,  

Старший независимый директор  

ОБРА ОВАНИ :

1974

1978

 — Московский государственный 

университет им. М.В.  омоносова по 

специальности «Политическая экономия»;  

 — аспирантура Московского 

государственного университета им. М.В. 

омоносова, кандидат экономических наук

НСТВО В КОМИТ ТА : 

Председатель Комитета по управлению 

рисками, Председатель Комитета по кадрам 

и вознаграждениям, член Комитета 

по стратегическому планированию 

и устойчивому развитию

в настоящее время должностей не занимает

Т К

 М СТО РАБОТ  

( АНИМА МА  ДО

НОСТ ): 

ДАТА РО Д НИ :

27.11.1947 

Б

 Б

огуславский  

еонид орисович

лен Наблюдательного совета,  

Независимый директор  

ОБРА ОВАНИ :

1973

1996

 — Московский государственный 

университет путей сообщения по 

специальности «Прикладная математика»;  

 — доктор технических наук

НСТВО В КОМИТ ТА : 

член Комитета по кадрам и 

вознаграждениям, член Комитета 

по стратегическому планированию 

и устойчивому развитию, член Комитета 

по технологиям

в настоящее время должностей не занимает

Т К

 М СТО РАБОТ  

( АНИМА МА  ДО

НОСТ ): 

ДАТА РО Д НИ :

17.06.1951 

Г
Г

 О

реф  
ерман скарович

лен Наблюдательного совета,  

Исполнительный директор  

ОБРА ОВАНИ :

1990 

1993 

2011

— Омский государственный 

университет им. Ф.М. Достоевского по 

специальности «Правоведение»;  

— аспирантура юридического 

факультета Санкт-Петербургского 

государственного университета;  

 — кандидат экономических наук  

НСТВО В КОМИТ ТА : 

член Комитета по стратегическому 

планированию и устойчивому развитию

Президент, Председатель Правления  

ПАО Сбербанк

Т К

 М СТО РАБОТ  

( АНИМА МА  ДО

НОСТ ): 

ДАТА РО Д НИ :

08.02.1964 

  

Б

 И

латкис

елла льинична

лен Наблюдательного совета,  

Исполнительный директор  

ОБРА ОВАНИ :

1970 

1978

— Московский финансовый институт по 

специальности «Финансы и кредит»;  

 — аспирантура Всесоюзного заочного 

финансово-экономического института, 

кандидат экономических наук

НСТВО В КОМИТ ТА : 

в Комитетах не состоит

аместитель Председателя Правления  

ПАО Сбербанк

Т К

 М СТО РАБОТ  

( АНИМА МА  ДО

НОСТ ): 

ДАТА РО Д НИ :

05.07.1948 

К
М

 В

овальчук  

ихаил алентинович

лен Наблюдательного совета,  

Независимый директор  

ОБРА ОВАНИ :

1970 

1988

1998

2000

—

енинградский государственный 

университет им. А.А.  данова  

по специальности «Физика 

(рентгенофизика)»;  

 — доктор физико-математических наук; 

 — профессор;  

 — член-корреспондент Российской 

академии наук (РАН)  

НСТВО В КОМИТ ТА : 

член Комитета по аудиту, член Комитета по 

технологиям

Президент Федерального государственного 

бюджетного учреждения «Национальный 

исследовательский центр «Курчатовский 

институт» 

Т К

 М СТО РАБОТ  

( АНИМА МА  ДО

НОСТ ): 

ДАТА РО Д НИ :

21.09.1946  

К
В

 В

олычев  

ладимир ладимирович

лен Наблюдательного совета,  

Неисполнительный директор  

ОБРА ОВАНИ :

2006

 — Академия народного хозяйства при 

Правительстве Российской Федерации 

(РАН иГС) по специальности «Финансы и 

кредит»  

НСТВО В КОМИТ ТА : 

член Комитета по аудиту, член Комитета по 

стратегическому планированию и 

устойчивому развитию, член Комитета по 

управлению рисками

аместитель Министра финансов 

Российской Федерации

Т К

 М СТО РАБОТ  

( АНИМА МА  ДО

НОСТ ): 

ДАТА РО Д НИ :

24.06.1983 

К

  

Н

 Н

удрявцев

иколай иколаевич

лен Наблюдательного совета,  

Независимый директор  

ОБРА ОВАНИ :

1973

1977

1987

1990

2003

 — Московский физико-технический 

институт (МФТИ) по специальности 

«Физика и механика химических 

процессов»;  

 — кандидат физико-математических 

наук;  

 — доктор физико-математических наук;  

 — профессор;  

 — член-корреспондент Российской 

академии наук (РАН)

НСТВО В КОМИТ ТА : 

член Комитета по аудиту, член Комитета по 

кадрам и вознаграждениям, член Комитета 

по технологиям

ректор Московского физико-технического 

института (национального 

исследовательского университета)

Т К

 М СТО РАБОТ  

( АНИМА МА  ДО

НОСТ ): 

ДАТА РО Д НИ :

08.05.1950 

Годовой отчет Сбера за 2020 год

Корпоративное управление

Наблюдательный совет

109

КРАТКИЕ БИО РА ИЧЕСКИЕ ДАННЫЕ О ЧЛЕНА  НАБЛ ДАТЕЛЬНО О СОВЕТА

К
А

 П

улешов  

лександр етрович

лен Наблюдательного совета,  

Независимый директор  

ОБРА ОВАНИ :

1970

1977

1987

1989

2008

2011

 — Московский государственный 

университет им. М.В.  омоносова по 

специальности «Математика»;  

 — кандидат технических наук;  

 — доктор технических наук;  

 — профессор;  

 — член-корреспондент РАН;  

 — академик РАН 

НСТВО В КОМИТ ТА : 

Председатель Комитета по технологиям, 

член Комитета по аудиту, член Комитета по 

управлению рисками

ректор Сколковского института науки и 

технологий

Т К

 М СТО РАБОТ  

( АНИМА МА  ДО

НОСТ ): 

ДАТА РО Д НИ :

02.05.1946 

О

  

М

С

решкин

аксим  таниславович

лен Наблюдательного совета,  

Неисполнительный директор  

ОБРА ОВАНИ :

2004 

— магистратура Высшей школы 

экономики (Москва, Россия) по 

направлению «Экономика»

НСТВО В КОМИТ ТА : 

в Комитетах не состоит

Помощник Президента Российской 

Федерации  

Т К

 М СТО РАБОТ  

( АНИМА МА  ДО

НОСТ ): 

ДАТА РО Д НИ :

21.07.1982 

  

 Кристина

эллс

Надя

лен Наблюдательного совета,  

Независимый директор  

ОБРА ОВАНИ :

1993

2000

 — Оксфордский университет (с 

отличием), степень МА по специальности 

«Современная история», «Современный 

язык»;  

 — бизнес-школа INSEAD (Франция), 

степень МВА

НСТВО В КОМИТ ТА : 

Председатель Комитета по аудиту, член 

Комитета по стратегическому 

планированию и устойчивому развитию, 

член Комитета по управлению рисками  

является независимым консультантом по 

инвестициям и корпоративному управлению

Т К

 М СТО РАБОТ  

( АНИМА МА  ДО

НОСТ ): 

ДАТА РО Д НИ :

24.12.1970 

Д

 Н

ернышенко  

митрий иколаевич

лен Наблюдательного совета,  

Неисполнительный директор  

ОБРА ОВАНИ :

1992

2009

 — Московский государственный 

технологический университет  

«Станкин» по специальности «Системы 

автоматизированного проектирования»;  

 — Московский институт им. Туро, 

менеджер делового администрирования 

(МВА)  

НСТВО В КОМИТ ТА : 

Председатель Комитета по стратегическому 

планированию и устойчивому развитию, 

член Комитета по кадрам и 

вознаграждениям, член Комитета по 

технологиям

аместитель Председателя Правительства 

Российской Федерации   

Т К

 М СТО РАБОТ  

( АНИМА МА  ДО

НОСТ ): 

ДАТА РО Д НИ :

20.09.1968 

Годовой отчет Сбера за 2020 год

Корпоративное управление

Наблюдательный совет

110

КРАТКИЕ БИО РА ИЧЕСКИЕ ДАННЫЕ О ЧЛЕНА  НАБЛ ДАТЕЛЬНО О СОВЕТА

Г

  

В

 П

орегляд

алерий авлович

Ч

 Н

 

 

полномочия 

которых прекращены  
с 25.09.2020

лен Наблюдательного совета,  

Неисполнительный директор  

ОБРА ОВАНИ :

1981 

1996 

2003

2012 

  

2017

— Московский авиационный институт 

им. С. Орджоникидзе по специальности 

«Производство летательных аппаратов»;  

— кандидат экономических наук;  

 — доктор экономических наук;  

— профессор;

 — Российская академия народного 

хозяйства и государственной службы при 

Президенте Российской Федерации по 

специальности « риспруденция» 

НСТВО В КОМИТ ТА : 

Председатель Комитета по кадрам и 

вознаграждениям, член Комитета по аудиту

Главный аудитор Банка России 

АНИМА МА  ДО

НОСТ   

(ДО ПР КРА

НИ  ПО НОМО И ): 

ДАТА РО Д НИ :

18.06.1958 

И
Н

 

ванова  

адежда

рьевна

лен Наблюдательного совета,  

Неисполнительный директор  

ОБРА ОВАНИ :

1975 

— Московский финансовый институт по 

специальности «Финансы и кредит»

НСТВО В КОМИТ ТА : 

член Комитета по аудиту, член Комитета по 

управлению рисками  

Начальник Главного управления Банка 

России по Центральному федеральному 

округу

АНИМА МА  ДО

НОСТ   

(ДО ПР КРА

НИ  ПО НОМО И ): 

ДАТА РО Д НИ :

13.06.1953 

С
О

 Н

коробогатова 

льга иколаевна

лен Наблюдательного совета,  

Неисполнительный директор  

ОБРА ОВАНИ :

1990

1995

 — Московский институт народного 

хозяйства им Г.В. Плеханова (с отличием);  

 — Калифорнийский университет 

(С А), МВА по управлению в экономике

НСТВО В КОМИТ ТА : 

член Комитета по стратегическому 

планированию, член Комитета по 

технологиям

Первый заместитель Председателя   

Банка России  

АНИМА МА  ДО

НОСТ  

(ДО ПР КРА

НИ  ПО НОМО И ): 

ДАТА РО Д НИ :

04.06.1969 

С

 А

вецов  

ергей натольевич

аместитель председателя 

Наблюдательного совета,  

Неисполнительный директор  

ОБРА ОВАНИ :

1993

 — Московский государственный 

университет им. М.В.  омоносова по 

специальности «Экономическая 

кибернетика»  

НСТВО В КОМИТ ТА : 

Председатель Комитета по стратегическому 

планированию

Первый заместитель Председателя Банка 

России

АНИМА МА  ДО

НОСТ  

(ДО ПР КРА

НИ  ПО НОМО И ): 

ДАТА РО Д НИ :

27.12.1970 

Подробные сведения о членах 
Наблюдательного совета: 

sberbank.com/ru/investor-relations/corporate-
governance/supervisory_board

Годовой отчет Сбера за 2020 год

Корпоративное управление

Наблюдательный совет

111

КРАТКИЕ БИО РА ИЧЕСКИЕ ДАННЫЕ О ЧЛЕНА  НАБЛ ДАТЕЛЬНО О СОВЕТА

01

02

03

04

05

Для

 

предварительного рассмотрения

 

наиболее важных вопросов

, 

относящихся к

 

компетенции

 

Наблюдательного совета,

 

и

 

подготовки

 

рекомендаций

 

для

 

принятия решений

по таким вопросам в структуре

 

Наблюдательного совета

 

создано

 

пять комитетов

.

Комитеты в своей деятельности

 

подотчетны Наблюдательному

 

совету

.

 Председатели

 

комитетов представляют

 

Наблюдательному

 

совету отчеты о работе, проделанной

комитетами,

 

содержанию

 

рассмотренных вопросов

 

и

 

принятых решениях

.

Планы

 

работ

 

комитетов формируются Председателями

 

соответствующих комитетов на основании Плана работы

 

Наблюдательного совета,

 

предложений, инициированных

членами комитетов

, 

а

 

также профильными подразделениями

банка в соответствии с задачами каждого комитета

.

исленный

 

состав

Независимые
директора

Неисполнительные
директора

й

 

(

менеджмент

)

Исполнительны
директора

З

 

 

, 

 

, 

 

 

(

 

, 

 

) 

 

:

. 

не

 

реже чем четыре

раза в год

. 

не реже чем

 

два-три

 

раза в

 

год

 — 

 

Комитет

 

по аудиту

Комитеты

 

по кадрам и вознаграждениям

,

по стратегическому планированию
и устойчивому развитию,

 

по технологиям

 

и по управлению рисками

—

Отдельные

 

решения могут быть приняты

 

комитетами на заседаниях

,

проводимых

 

в форме заочного

 

голосования

.

5

4 

80%

-

КОМИТЕТ 

ПО АУДИТУ

КОМИТЕТ  

ПО КАДРАМ  

И  ВОЗНА РАЖДЕНИ М

КОМИТЕТ 

ПО СТРАТЕ ИЧЕСКОМУ  

ПЛАНИРОВАНИ  

И УСТО ЧИВОМУ 

РАЗВИТИ

КОМИТЕТ  

ПО УПРАВЛЕНИ   

РИСКАМИ

КОМИТЕТ  

ПО ТЕ НОЛО И М

01

02

03

04

05

1 

20%

5

3 

60%

-

2 

40%

8

4 

50%

3 

37%

1 

13%

5

4 

80%

-

1 

20%

5

4 

80%

-

1 

20%

Годовой отчет Сбера за 2020 год

Корпоративное управление

Комитеты Наблюдательного совета

К

 

а

дате но о

 

овета

СТРУКТУРА

 

КОМИТЕТОВ НАБЛ ДАТЕЛЬНО О

 

СОВЕТА

GRI 102-24 Nominating and selecting the highest governance body

112

Комитет по аудиту сформирован с целью предварительного 
рассмотрения вопросов, связанных с контролем финансово- 
хозяйственной деятельности банка.

Большинство членов Комитета по аудиту являются независимыми 
директорами. Председатель Комитета по аудиту является 
независимым директором.  

В течение 2020 года в составе Комитета произошли следующие 
изменения: два члена Комитета Горегляд В.П. и Иванова Н. . 
(неисполнительные директора) вышли из состава Наблюдательного 
совета и Комитета (не были избраны на годовом общем собрании 
акционеров, состоявшемся 25.09.2020).  

В состав Комитета были введены: Ковальчук М.В. (независимый 
директор) и Колычев В.В (неисполнительный директор).   исленный 
состав Комитета не изменился и составляет пять человек.  

Р

 

 К

   

   

 

 

 

.

Годовой отчет Сбера за 2020 год

Корпоративное управление

Комитеты Наблюдательного совета

Комитет по аудиту 

113

КОМИТЕТ  

 

СОСТАВ КОМИТЕТА

GRI 102-22 Composition of the highest governance body and its committees

ДЕ ТЕЛЬНОСТЬ КОМИТЕТА В 

  ОДУ

П

 

 К

7

ЗАСЕДАНИ

было проведено Комитетом 
по аудиту в 2020 году 

7

очных 

заседаний

В рамках своей компетенции Комитет по аудиту в 2020 году 
рассмотрел следующие вопросы.

О результатах проверок, проведенных Службой внутреннего 
аудита ПАО Сбербанк в 2019 году.  

Об оценке эффективности деятельности Службы внутреннего 
аудита и об оценке независимости Службы внутреннего аудита. 
Об оценке руководителя Службы внутреннего аудита 
ПАО Сбербанк. 

О консолидированной финансовой отчетности ПАО Сбербанк 
по МСФО. 

Об оценке аудиторского заключения о годовой бухгалтерской 
(финансовой) отчетности ПАО Сбербанк за 2019 год. 

О заключении Службы внутреннего аудита ПАО Сбербанк 
за 2019 год. 

О распределении прибыли ПАО Сбербанк и рекомендациях 
по размеру выплачиваемых дивидендов за 2019 год.  

О результатах проверок, проведенных Службой внутреннего 
аудита ПАО Сбербанк в первом квартале 2020 года. 

Рассмотрение принципов оказания банку аудитором услуг 
неаудиторского характера. 

О распределении прибыли ПАО Сбербанк и рекомендациях 
по размеру выплачиваемых дивидендов за 2019 год. 

О результатах проверок, проведенных Службой внутреннего 
аудита ПАО Сбербанк в первом полугодии 2020 года. 

О метриках, применяемых Комитетом Наблюдательного совета 
по аудиту ПАО Сбербанк при оценке эффективности деятельности 
Службы внутреннего аудита ПАО Сбербанк по итогам отчетного 
года.  

О результатах проверок, проведенных Службой внутреннего 
аудита ПАО Сбербанк за девять месяцев 2020 года.  

Об утверждении Плана работы Службы внутреннего аудита 
ПАО Сбербанк на 2021 год. 

О результатах работы аудиторской компании 
«ПрайсвотерхаусКуперс Аудит» и рекомендациях по итогам аудита 
за 2019 год. 

Об основных вопросах внешнего аудита за 2020 год и проектах 
аудиторских заключений в отношении годовой бухгалтерской 
(финансовой) отчетности Банка по РПБ  и консолидированной 
отчетности банка по МСФО за 2020 год. 

О Политике независимости внешнего аудитора. 

Об утверждении Плана работы Комитета Наблюдательного совета 
ПАО Сбербанк по аудиту на 2020 2021 годы. 

Другие вопросы 

Основными задачами Комитета по аудиту являются повышение 
эффективности систем внутреннего контроля, управления 
рисками и корпоративного управления, обеспечение 
выполнения управленческих и контрольных функций 
Наблюдательного совета в вопросах функционирования данных 
систем, контроль достоверности бухгалтерской (финансовой) 
отчетности, а также деятельности внешнего аудитора и Службы 
внутреннего аудита.  

В рамках выбора аудиторской организации Комитет по аудиту 
проводит оценку независимости аудиторской организации 
и отсутствия конфликта интересов, оценивает критерии выбора 
аудиторской организации и кандидатов в аудиторские 
организации, готовит рекомендации Наблюдательному совету 
по выбору аудиторской организации для утверждения Общим 
собранием акционеров и условиям договора, заключаемого 
с аудиторской организацией.  

К функциям Комитета по аудиту также относится рассмотрение 
Годового отчета банка и подготовка рекомендаций 
Наблюдательному совету по его предварительному 
утверждению.

О

 

 

 

 

Большинство членов Комитета по кадрам и вознаграждениям 
являются независимыми директорами. Председатель Комитета 
по кадрам и вознаграждениям является независимым директором.  

В течение 2020 года в составе Комитета произошли следующие 
изменения: член Комитета Горегляд В.П. (неисполнительный 
директор) вышел из состава Наблюдательного совета и Комитета 
(не был избран на годовом общем собрании акционеров, 
состоявшемся 25.09.2020). В состав Комитета был введен 
Игнатьев С.М. (неисполнительный директор)   

Кроме того, состав Комитета по кадрам и вознаграждениям был 
увеличен с трех до пяти человек в результате введения в его состав 
еще двух новых членов   Кудрявцева Н.Н. (независимый директор) 
и ернышенко Д.Н. (неисполнительный директор)  

Т

 

 

 К

 

 

   

. 

Комитет по кадрам и вознаграждениям создан с целью 
формирования эффективной системы вознаграждения, 
планирования преемственности и формирования 
профессионального состава Наблюдательного совета, 
исполнительных органов и иных ключевых руководящих 
работников банка.

Годовой отчет Сбера за 2020 год

Корпоративное управление

Комитеты Наблюдательного совета

Комитет по кадрам и вознаграждениям

114

ДЕ ТЕЛЬНОСТЬ КОМИТЕТА В 

  ОДУ

П

 

 К

КОМИТЕТ  

 

  

 

СОСТАВ КОМИТЕТА

GRI 102-22 Composition of the highest governance body and its committees

7

ЗАСЕДАНИ

было проведено Комитетом 
по кадрам и вознаграждениям  
в 2020 году 

1

заочное 

заседание

6

очных 

заседаний

В рамках своей компетенции Комитет по кадрам и вознаграждениям 
в 2020 году рассмотрел следующие вопросы.

О рассмотрении поступивших от акционеров ПАО Сбербанк 
предложений о выдвижении кандидатов в Наблюдательный совет 
для избрания на годовом Общем собрании акционеров ПАО 
Сбербанк по итогам 2019 года. 

О порядке выплаты вознаграждения работникам ПАО Сбербанк, 
принимающим риски цикла 2019 2020 года; о запуске очередного 
цикла Программы долгосрочного вознаграждения для работников 
ПАО Сбербанк, принимающих риски; и о сохранении 
в действующей редакции внутренних нормативных документов, 
регламентирующих систему оплаты труда работников 
ПАО Сбербанк. 

О внесении изменений в решение Наблюдательного совета 
о включении кандидатов в список кандидатур для голосования 
по выборам в Наблюдательный совет на годовом Общем собрании 
акционеров. 

О внесении изменений в состав Правления ПАО Сбербанк. 

О проведении самооценки эффективности деятельности 
Наблюдательного совета ПАО Сбербанк и его Комитетов по итогам 
2020 года рассмотрении результатов и Плана улучшений.

О сохранении условий трудовых договоров Президента, 
Председателя Правления и членов Правления ПАО Сбербанк 
без изменений. 

О внедрении программы долгосрочной мотивации для ключевого 
персонала. 

Другие вопросы.

Основными задачами Комитета по кадрам и вознаграждениям 
являются усиление кадрового состава и повышение 
эффективности работы Наблюдательного совета, подготовка 
предложений по формированию эффективной системы 
вознаграждения членов Наблюдательного совета, 
исполнительных органов банка и иных ключевых руководящих 
работников.  

К функциям Комитета относится формирование программ 
адаптации и профессионального развития членов 
Наблюдательного совета, учитывающих индивидуальные 
потребности каждого из них, а также контроль за практической 
реализацией этих программ.  

Комитет по кадрам и вознаграждениям осуществляет 
регулярную оценку деятельности членов исполнительных 
органов банка, в том числе с учетом ES -показателей, а также 
готовит рекомендации по кандидатуре куратора по вопросам 
ES  и устойчивого развития из состава Наблюдательного 
совета. 

О

 

 

 

Половина членов Комитета по стратегическому планированию и 
устойчивому развитию являются независимыми директорами. 
Председатель Комитета по стратегическому планированию и 
устойчивому развитию является неисполнительным директором.  

В течение 2020 года в составе Комитета по стратегическому 
планированию и устойчивому развитию произошли следующие 
изменения: два неисполнительных директора  вецов С.А. и 
Скоробогатова О.Н. вышли из состава Наблюдательного совета и 
Комитета (не были избраны на годовом общем собрании акционеров, 
состоявшемся 25.09.2020). Из состава Комитета вышел также 
Орешкин М.С. (неисполнительный директор), переизбранный 
на годовом общем собрании акционеров 25.09.2020, на новый срок.  

В состав Комитета были введены три новых члена (неисполнительные 
директора):  ернышенко Д.Н., Игнатьев С.М., Колычев В.В.  

Р

 

 К

   

 

   

 

   

 

 

 

. 

В 2020 году в связи с расширением функционала Комитета по 
стратегическому планированию рассмотрением вопросов ES  
и устойчивого развития, в том числе стратегического развития 
банка в области устойчивого развития, Комитет был 
переименован в Комитет по стратегическому планированию 
и устойчивому развитию.

Годовой отчет Сбера за 2020 год

Корпоративное управление

Комитеты Наблюдательного совета

Комитет по стратегическому планированию и устойчивому развитию

115

КОМИТЕТ  

 

 

  

 

 

Основными задачами Комитета по стратегическому 
планированию и устойчивому развитию являются подготовка 
и представление рекомендаций (заключений) Наблюдательному 
совету по вопросам бизнес-стратегии и политики банка 
в области устойчивого развития, входящим в компетенцию 
Наблюдательного совета либо рассматриваемых 
Наблюдательным советом в порядке контроля за деятельностью 
исполнительных органов банка. 

К функциям Комитета по стратегическому планированию 
и устойчивому развитию относится разработка рекомендаций 
Наблюдательному совету в рамках определения стратегических 
целей и ориентиров банка в области устойчивого развития, 
включая цели в области социальной и экологической 
ответственности, корпоративного управления (ES ), контроля 
реализации Стратегии развития банка и разработки 
мероприятий по ее корректировке совместно 
с исполнительными органами банка и другие вопросы. 

О

 

СОСТАВ КОМИТЕТА

GRI 102-22 Composition of the highest governance body and its committees

ДЕ ТЕЛЬНОСТЬ КОМИТЕТА В 

  ОДУ

7

ЗАСЕДАНИ

было проведено Комитетом 
по стратегическому 
планированию и устойчивому 
развитию в 2020 году 

2

заочных 

заседания

5

очных 

заседаний

П

 

 К

В рамках своей компетенции Комитет по стратегическому 
планированию и устойчивому развитию в 2020 году рассмотрел 
следующие вопросы.

О развитии корпоративной культуры в ПАО Сбербанк. 

О развитии направления ES  в ПАО Сбербанк. 

Об отчете выполнения КПЭ по динамике кредитования субъектов 
малого и среднего предпринимательства.   

О ходе реализации проектов развития корпоративного 
и инвестиционного бизнеса в ПАО Сбербанк.   

О метриках экосистемы. 

О новой редакции Положения о дивидендной политике 
ПАО Сбербанк. 

О международном направлении деятельности ПАО Сбербанк. 

Об утверждении Плана работы Комитета Наблюдательного совета 
по стратегическому планированию на 2020 2021 гг. 

О Стратегии развития ПАО Сбербанк до 2023 г. 

О ходе реализации проектов розничного бизнеса в ПАО Сбербанк. 

О статусе реализации информационной политики и перспективах 
развития маркетингового направления в ПАО Сбербанк. 

Другие вопросы .

В рамках своей компетенции Комитет по управлению 
рисками в 2020 году рассмотрел следующие вопросы.

О рассмотрении отчета Группы ПАО Сбербанк по рискам 
за первый квартал 2020 года. 

О результатах обратного стресс-тестирования. 

О результатах мониторинга рейтинговых систем ПВР. 

О рассмотрении отчета Группы ПАО Сбербанк по рискам 
за второй квартал 2020 года. 

Об актуализации аппетита к риску ПАО Сбербанк и Группы 
ПАО Сбербанк.  

Об утверждении Плана работы Комитета Наблюдательного 
совета ПАО Сбербанк по управлению рисками на период 
2020 2021 гг. 

О рассмотрении отчета Группы ПАО Сбербанк по рискам 
за третий квартал 2020 года. 

Об уровне развития комплаенс-системы, реализованных 
и планируемых мерах по управлению комплаенс-рисками.  

О работе службы внутреннего контроля в 2020 году. 

Отчет о работе службы внутреннего контроля в 2020 году. 

Другие вопросы.

 

Большинство членов Комитета по управлению рисками являются 
независимыми директорами. Председатель Комитета по управлению 
рисками является независимым директором.  

В течение 2020 года в составе Комитета по управлению рисками 
произошли следующие изменения: член Комитета Иванова Н. . 
(неисполнительный директор) вышла из состава Наблюдательного 
совета и Комитета (не была избрана на годовом общем собрании 
акционеров, состоявшемся 25.09.2020). В состав Комитета был 
введен Колычев В.В. (неисполнительный директор).   

 

Р

 

 К

   

 

   

 

 

.

Комитет по управлению рисками создан с целью подготовки 
и представления рекомендаций Наблюдательному совету по  
вопросам управления рисками.

Годовой отчет Сбера за 2020 год

Корпоративное управление

Комитеты Наблюдательного совета

Комитет по управлению рисками

116

КОМИТЕТ  

 

 

Основными задачами Комитета по управлению рисками 
является предварительное рассмотрение стратегии 
по управлению рисками банка и его Группы, аппетита к риску, 
а также проведение мониторинга реализации стратегии 
управления рисками и соблюдения риск-аппетита.  

К функциям Комитета по управлению рисками относится 
осуществление контроля за разработкой и предварительное 
рассмотрение вопросов управления рисками и капиталом 
Группы, рассмотрение отчетности, в том числе в рамках 
внутренних процедур оценки достаточности капитала, 
рассмотрение вопросов, связанных с управлением отдельными 
ключевыми видами рисков, в том числе социальным 
и экологическим риском (ES -риском), риском технологий.  

О

 

СОСТАВ КОМИТЕТА

GRI 102-22 Composition of the highest governance body and its committees

ДЕ ТЕЛЬНОСТЬ КОМИТЕТА В 

  ОДУ

14

ЗАСЕДАНИ

было проведено Комитетом 
по управлению рисками 
в 2020 году 

10

заочных 

заседаний

4

очных 

заседания

П

 

 К

10

4

ЗАСЕДАНИ

было проведено Комитетом 
по технологиям в 2020 году 

Р

 

 К

   

   

 

 

 

.

Большинство членов Комитета по технологиям являются 
независимыми директорами и специалистами в области 
информационных и иных технологий. Председатель Комитета 
по технологиям  является независимым директором.  

В течение 2020 года в составе Комитета по технологиям произошли 
следующие изменения: член Комитета Скоробогатова О.Н. 
(неисполнительный директор) вышла из состава Наблюдательного 
совета и Комитета (не была избрана на годовом общем собрании 
акционеров, состоявшемся 25.09.2020). В состав Комитета был 
введен  ернышенко Д.Н. (неисполнительный директор).  

В 2019 году в структуре Наблюдательного совета был создан 
новый Комитет по информационным технологиям с целью 
решения вопросов, связанных с развитием информационных 
технологий в банке. Создание этого Комитета было 
инициировано непосредственно самими членами 
Наблюдательного совета.   

В 2020 году функционал Комитета по информационным 
технологиям было решено расширить вопросами подготовки  
и предоставления Наблюдательному совету рекомендаций 
по вопросам внедрения, использования, развития и правления 
технологиями в банке. В этой связи Комитет был 
переименован в Комитет по технологиям. 

1

заочное 

заседание

3

очных 

заседания

Годовой отчет Сбера за 2020 год

Корпоративное управление

Комитеты Наблюдательного совета

Комитет по технологиям

117

 

КОМИТЕТ 

СОСТАВ КОМИТЕТА

GRI 102-22 Composition of the highest governance body and its committees

ДЕ ТЕЛЬНОСТЬ КОМИТЕТА В 

  ОДУ

В рамках своей компетенции Комитет по технологиям 
в 2020 году рассмотрел следующие вопросы.

О кибербезопасности в ПАО Сбербанк и о мерах по 
противодействию нарушениям прав и интересов клиентов 
ПАО Сбербанк в области кибербезопасности. 

О состоянии и перспективах развития информационных 
технологий в ПАО Сбербанк. 

Об управлении технологическим риском в ПАО Сбербанк. 

Об утверждении Плана работы Комитета Наблюдательного 
совета ПАО Сбербанк по технологиям на 2020 2021 годы. 

Другие вопросы. 

Основной задачей Комитета по технологиям является 
подготовка и представление рекомендаций Наблюдательному 
совету по вопросам внедрения, использования, развития 
и управления технологиями. К функциям Комитета 
по технологиям относится контроль за организацией процессов 
мониторинга и надлежащего реагирования на изменения 
в технологиях, включая учет их потенциальных возможностей, 
оценку их возможного воздействия на деятельность банка и его 
Стратегию развития, а также создания новых возможностей 
для дальнейшего стратегического развития банка; 
рассмотрение совместно с Комитетом по управлению рисками 
вопросов, связанных с управлением риском технологий.

О

 

П

 

 К

Основными

 

трендами

 

развития

 

корпоративного управления банка

 

в 2020 году

 

стали: обеспечение

деятельности Наблюдательного

 

совета

; 

обеспечение прав и законных

 

интересов акционеров

;

 внедрение

электронных процедур в процессы

 

КУ

; 

внедрение

 ESG

-принципов

.

Годовой отчет Сбера за 2020 год

Корпоративное управление

Вектор развития корпоративного управления

Вектор

 

развития

корпоративного

 

управления

Мероприятия

, 

реализованные

 

банком

 

в

 

течение

 2020 

года

Общие

 

направления

  

совершенствования

 

практик

 

корпоративного

 

управления

 

банка

  

на

 2021 

год

Обеспечение

 

прав акционеров и

 

создание

 

условий

 

для

 

их реализации

Развитие

 

электронных

 

сервисов

 

для комфортной реализации

 

акционерами

своих прав:

развитие МП «Акционер

 

Сбера» как центра

 

информации,

 

коммуникации

и взаимодействия с акционерами, разработка

новых

 

функциональностей

;

улучшение

 

клиентского пути

 

и

 

повышение

 

доступности

 

сервисов электронного

голосования на ГОСА

(

доступ в

 

один клик

из других АС банка

 

для

 

стейкхолдеров,

 

таких

как

 

СберИнвестор

 

и

 

др.

);

качественное

 

улучшение уровня

 

взаимодействия банка с акционерами,

 

включая ответы на запросы, в том числе

за счет

 

интеграции МП «Акционер Сбера

» 

и АС

CRM 

«Розничный

» 

и создание «Профиля

 

акционера

»;

Актуализация

 

Устава банка

 

и Положения

 

об Общем

 

собрании акционеров в части

формализации возможности

 

проведения

 

общих собраний банка в дистанционной

 

форме.

 

Наблюдательный

 

совет

 

и его

 

Комитеты

Формирование «матрицы

 

компетенций

» 

кандидатов в члены НС с

 

учетом полученных

предложений

.

Включение в повестки заседаний НС

 

вопросов, определенных членами НС

 

в качестве

 

фокусных направлений

 

деятельности

.

Проведение обучающих программ

 

по развитию

 

компетенций

 

и профессиональных

 

знаний членов

 

НС

по заявленным темам

 (

экосистема, цифровое

 

развитие,

 

стратегическое

 

планирование,

 

устойчивое

 

развитие

 

и 

ESG

,

 

технологии

).

Развитие

 

цифровых

 

сервисов

 

для членов

 

НС

.

Интеграция

 

повестки

 ESG

 и

 

устойчивого

 

развития в практики банка

Последовательная интеграция вопросов

 

устойчивого развития в практику НС,

 

включая повышение вовлеченности членов

НС в E

SG

-повестку посредством

 

участия

 

в 

ESG-

комитете банка и 

Russian Chapter.

Разработка и

 

утверждение

 ESG

 политики

 

банка

.

Правовой

 

аудит

 

корпоративных документов

 

банка на соответствие

 

стандартам

 ESG

,

лучшим практикам КУ и регуляторным

 

требованиям

.

Поддержка

 

исследований практик

 ESG

,

 

применяемых российскими

 

компаниями

. 

Развитие практик

 

корпоративного управления

 

в компаниях Группы

 

Сбербанк

Определение

 

и внедрение таксономии

 

понятий,

 

элементов и практик

 

КУ

 

Группы

 

Сбербанк, подготовка и каскадирование

общегрупповых стандартов по

 

КУ

и рекомендаций по их дифференцированному

 

внедрению в Системы

 

КУ

 

компаний Группы

 

Сбербанк

.

Разработка и внедрение

 

Рейтинга

 

КУ

 

для

 

компаний Группы в рамках реализации 

ESG

повестки

.

Формализация

 

правил

 

и процедур

 

подбора

 

независимых директоров для избрания в СД

компаний Экосистемы, портфельных

компаний и

 

ДЗО

.

Развитие

 

функциональности

 

АС

 

КСС

. 

Улучшение

 

клиентского

 

пути

.

Раскрытие

 

информации

Завершение

 

проекта

 

автоматизации

 

раскрытия информации в форме

 

сообщений

 

о существенных

 

фактах

.

Обеспечение

 

прав акционеров

Реализованы

 

активности

 

для

 

повышения

 

вовлеченности

 

акционеров банка

 

в процессы КУ — обновлены

 

игры

 EasyStoks 

Run

, проведены тематические викторины,

 

создана

 

интерактивная карта

 

ГОСА,

 

проведена реновация мобильного

 

приложения для

 

ГОСА, внедрены

 

речевые

инструменты во взаимодействие

с акционерами (робот

-

консультант,

 

голосовые

 

активности

 

и

 

пр.)

. 

Проведен мониторинг уровня доверия

 

к системе

 

КУ на основе обратной связи

(анкетирование

 

пользователей электронных

 

сервисов, онлайн

-

опросы, офлайн

-

встречи

и консультации)

. 

Проведена миграция обновленных

 

мобильных приложений по ГОСА на целевые

платформы банка

.

Внедрение

 

лучших практик в деятельность

 

Наблюдательного совета

Разработано и запущено

 

мобильное

 

приложение

SberBoard — 

личный

 

кабинет

члена НС с широким набором

функциональностей

. 

В

 

целях

 

содействия в развитии

 

компетенций

 

членов НС организованы

 

и проведены Летняя

обучающая сессия,

 

Осенняя обучающая

 

сессия

 

и

 

традиционный вводный

 

курс для

вновь избранных членов НС.
Проведена самооценка

 

эффективности

 

деятельности НС

 

по итогам 20

19

года

. 

Сформирован План работы НС

 

на 2020

–

2021 гг

.

 с учетом

 

вопросов в области

устойчивого развития (ES

G

-факторов

).

Разработка и

 

сопровождение

 

законодательных

 

инициатив в области

 

корпоративного

 

управления

Утверждена новая

 

редакция

 

Кодекса

 

корпоративного управления Сбербанка

.

Осуществлялось инициирование

 

и сопровождение регуляторных инициатив

 

в сфере КУ

.

Каскадирование

 

практик

 

корпоративного

 

управления банка на компании Группы

 

Сбербанк

Разработаны на платформе

 

АС

 

КСС:

инструменты мониторинга налоговой

 

функции

 

Группы

 

Сбербанк

; 

единое

 

коммуникационное пространство

 

Группы

 

Сбербанк (онлайн

-

взаимодействие

банка с

 

компаниями Группы, включая сбор

информации

 

для

 

других АС банка,

аккумулирующих информацию по

 

Группе

и рабочее внутригрупповое взаимодействие,

 

контроль

 

сроков ответов, размещение общих

новостей

 

для

 

Группы)

; 

имплементирован в практики банка цикл

 

автоматизации сопровождения крупных

 

сделок и сделок с заинтересованностью,

включая их выявление в системах банка

.

Обеспечение

 

информационной

 

прозрачности

Запущен проект

 

автоматизации

 

раскрытия

 

информации в форме сообщений

 

о существенных

 

фактах

.

118

Правление не

 

реже

 

одного раза в

 

год представляет

 

Наблюдательному

 

совету отчет о

 

ходе выполнения

 

стратегии

банка, об исполнении

 

решений Наблюдательного

 

совета

 

и

 

общего собрания акционеров

 

ежеквартально — доклад о

 

результатах финансово

-

хозяйственной деятельности банка

 

и

 

уровне принятых банком рисков

. 

лены Правления назначаются

на должность и освобождаются от должности

 

решением

 

Наблюдательного совета.

 

Президент, Председатель Правления банка

 

возглавляет

 

Правление и

 

руководит его работой, осуществляет оперативное

руководство банком, обеспечивает выполнение

 

решений

Наблюдательного совета

 

и общего

 

собрания акционеров,

 

организует

 

работу Правления, распределяет обязанности

 

между

членами Правления, председательствует на заседаниях

 

Правления. Президент, Председатель Правления избирается

 

Наблюдательным

 

советом сроком на

 4

года.

Президент, Председатель Правления несет ответственность за

 

организацию системы

 

подготовки

 

и достоверность бухгалтерской

(финансовой) отчетности банка, своевременное

 

раскрытие

 

информации

 

и

 

предоставление

 

акционерам, клиентам и иным

заинтересованным лицам сведений о деятельности банка.

 

Правление банка

 

является

 

коллегиальным

 

исполнительным органом управления,

 

возглавляемым Президентом, Председателем

Правления, который

 

осуществляет общее

руководство текущей деятельностью банка

.

В

 

соответствии с решением

 

Наблюдательного

 

совета от

 11.02.2020 

в

 

состав

 

Правления банка в должности  аместителя Председателя

Правления введена Голодец Ольга  рьевна

 

(фактическая дата

 

назначения

 

на должность —

21.02.2020

).

 

В

 

соответствии с решением

 

Наблюдательного

 

совета от

 12.11.2019 

с

 

01.07.2020

 прекращены

 

полномочия и исключен из состава Правления

 

аместитель Председателя Правления

 

Морозов

 

Александр

 

Владимирович

.

В

 

соответствии с решением

 

Наблюдательного

 

совета от

 13.10.2020: 

С 

1

 января

 

по

 31 

декабря

 2020 

года

 

в

 

составе Правления произошли

 

следующие изменения

.

с

 16.10.2020

 прекращены

 

полномочия и

 

исключена из

 

состава Правления

 

аместитель Председателя Правления Кирсанова Светлана Валерьевна в

 

связи с ее увольнением;

с

 16.10.2020

 прекращены

 

полномочия и

 

исключен из

 

состава Правления

 

аместитель Председателя Правления Ганеев

 

Олег Владимирович с

 

переводом на должность Старшего вице-президента;

 

введен в

 

состав Правления в должности  аместителя Председателя

 

Правления Цар в Кирилл Александрович (фактическая дата назначения на

должность

 – 09.11.2020

);

введен в

 

состав Правления в должности  аместителя Председателя

 

Правления Мальцев

 

Сергей

 

Александрович (фактическая дата назначения на

должность

 – 09.11.2020

);

введена в

 

состав Правления

 

и назначена на должность

 

Старшего

 

вице-президента  руководителя блока

 «

Финансы

» 

Бурико

 

Александра

рьевна (фактическая дата введения в

 

состав Правления 

13.10.2020

);

 

введена в

 

состав Правления

 

и назначена на должность

 

Старшего

 

вице-президента  руководителя блока

 

правление благосостоянием

 

Алымова Наталья Андреевна (фактическая дата введения в

 

состав

Правления   

09.11.2020

)

.

Годовой отчет Сбера за 2020 год

Корпоративное управление

Исполнительные органы. Правление

И

 

.

ав ение

1.

Греф

 

Герман Оскарович

ПР

ИД НТ,

 

ПР ДС ДАТ

 

ПРАВ

НИ

 

2.

Ведяхин

 

Александр

 

Александрович

П РВ

АМ СТИТ

 

ПР ДС ДАТ

ПРАВ

НИ

 

3.

асис  ев Аронович

П РВ

АМ СТИТ

 

ПР ДС ДАТ

ПРАВ

НИ

4.

Голодец Ольга

 

рьевна

АМ СТИТ

 

ПР ДС ДАТ

ПРАВ

НИ

5.

латкис Белла Ильинична

АМ СТИТ

 

ПР ДС ДАТ

ПРАВ

НИ

6.

Кузнецов

 

Станислав

 

Константинович

АМ СТИТ

 

ПР ДС ДАТ

ПРАВ

НИ

7.

Мальцев

 

Сергей

 

Александрович

АМ СТИТ

 

ПР ДС ДАТ

ПРАВ

НИ

8.

Попов Анатолий

 

еонидович

АМ СТИТ

 

ПР ДС ДАТ

ПРАВ

НИ

9.

Цар в Кирилл

 

Александрович

АМ СТИТ

 

ПР ДС ДАТ

ПРАВ

НИ

10.

Алымова Наталья

 

Андреевна

СТАР И  ВИЦ

-

ПР

ИД НТ, 

Н ПРАВ

НИ

11.

Бурико

 

Александра

 

рьевна

СТАР И  ВИЦ

-

ПР

ИД НТ, 

Н ПРАВ

НИ

С

 П

 

ПАО

 

С

 

по состоянию на 31 декабря 2020 года

И

   

 

П

119

Годовой отчет Сбера за 2020 год

Корпоративное управление

Исполнительные органы

1 информация о совершении сделки предоставлена в ПАО Сбербанк 05.03.2020

2 информация о совершении сделки предоставлена в ПАО Сбербанк 30.09.2020

Состав Правления

НАИМЕНОВАНИЕ ДОЛЖНОСТИ

ФИО

ДОЛЯ УЧАСТИЯ В УСТАВНОМ 
КАПИТАЛЕ ПАО СБЕРБАНК, %

ДОЛЯ, ПРИНАДЛЕЖАЩИХ 
ОБЫКНОВЕННЫХ АКЦИЙ, %

СВЕДЕНИЯ О СОВЕРШЕНИИ СДЕЛОК   
С АКЦИЯМИ ПАО СБЕРБАНК В 2020 ГОДУ

Президент,  Председатель Правления

Греф Г.О

.

0,004

5

0,0044

1

0.03

.

2020 совершил сделку по приобретению обыкновенных акций СберБанка. До совершения сделки доля участия в уставном капитале — 0,003

1

%, 

доля принадлежащих обыкновенных акций — 0,003%. 

1

8.03

.

2020 совершил сделку по приобретению обыкновенных акций СберБанка. До совершения сделки доля участия в уставном капитале — 0,00399%, 

доля принадлежащих обыкновенных акций — 0,0039%

.

Первый заместитель Председателя Правления

Ведяхин А

.

А

.

0,00002

7

0,000029

Сделок не совершал

Первый заместитель Председателя Правления

Хасис Л

.

А

-

-

Сделок не совершал

Заместитель Председателя Правления

Голодец О.Ю

.

-

-

Сделок не совершал

Заместитель Председателя Правления 

Златкис Б.И

.

0,0004

0,000

5

Сделок не совершал

Заместитель Председателя Правления

Кузнецов С.К

.

0,00

1

2

5

0,00

1

3

1

1

0.03

.

2020 совершил сделку по приобретению обыкновенных акций СберБанка. До совершения сделки доля участия в уставном капитале — 0,00059%, 

доля принадлежащих обыкновенных акци — 0,0006%. 

20.03

.

2020 совершил сделку по приобретению обыкновенных акций СберБанка. До совершения сделки доля участия в уставном капитале — 0,000

8

1%,

доля принадлежащих обыкновенных акци — 0,00085%

.

Заместитель Председателя Правления

Мальцев С

.

А

.

0,000062

0,000033

Сделок не совершал

Заместитель Председателя Правления

Попов А.Л

.

0,00053

0,0005

5

30.01

.

20

1

9 совершил сделку по продаже обыкновенных акций СберБанка. До совершения сделки доля участия в уставном капитале — 0,00024%, доля

принадлежащих обыкновенных акций — 0,00025%.  

03.03

.

2020 совершил сделку по покупке обыкновенных акций СберБанка. До совершения сделки доля участия в уставном капитале — 0, доля 

принадлежащих обыкновенных акций — 0.  

1

9.03

.

2020 совершил сделку по покупке обыкновенных акций СберБанка. До совершения сделки доля участия в уставном капитале — 0,00029%, доля

принадлежащих обыкновенных акций — 0,00030%

.

¹

 

Заместитель Председателя Правления

Царёв К.А

.

0,000

1

9

0,0002

1

Сделок не совершал

Член Правления, Старший вице-президент

Алымова Н

.

А

.

-

-

Сделок не совершал

Член Правления, Старший вице-президент

Бурико А.Ю

.

-

-

Сделок не совершал

ЧЛЕНЫ ПРАВЛЕНИЯ, ПОЛНОМОЧИЯ КОТОРЫХ ПРЕКРАЩЕНЫ С 25.09

.

2020

Заместитель Председателя Правления 

Ганеев О. В. 

0,00

17

0,0009

1

4.06

.

20

1

9 совершил сделку по покупке обыкновенных акций СберБанка. До совершения сделки доля участия в уставном капитале — 0,00

1

2%, доля

принадлежащих обыкновенных акций — 0,00053%.  

1

1.03

.

2020 совершил сделки по покупке обыкновенных и привилегированных акций Сбербанка. До совершения сделок доля участия в уставном капитале 

— 0,00

1

4%, доля принадлежащих обыкновенных акций — 0,000

7

3%

.

²

Заместитель Председателя Правления 

Кирсанова С. В

.

-

-

Сделок не совершал

Заместитель Председателя Правления 

Морозов А. В

.

0,002

5

0,00

1

4

1

0.03

.

2020 совершил сделку по покупке обыкновенных акций СберБанка. До совершения сделки доля участия в уставном капитале — 0,00

1

7%,  

доля принадлежащих обыкновенных акций — 0,001%. 

1

8.03

.

2020 совершил сделку по покупке привилегированных акций СберБанка. До совершения сделки доля участия в уставном капитале — 0,0021%,

доля принадлежащих обыкновенных акций — 0,00

1

4%

.

120