содержание .. 6 7 8

НОВАТЭК. Годовой отчет за 2021 год - часть 8

Годовой отчет 2021. Строим будущий энергопереход сегодня

114–115

Дополнительная информация

№

Принципы

корпоративного

управления

Критерии оценки соблюдения

принципа корпоративного

управления

Статус соответ-

ствия принципу

корпоративного

управления

Объяснения отклонения

от критериев оценки

соблюдения принципа

корпоративного управления

2.8.5 Состав комитетов

определен таким

образом, чтобы

он позволял прово-

дить всестороннее

обсуждение пред-

варительно рассма-

триваемых вопросов

с учетом различ-

ных мнений.

1. Комитет по аудиту, комитет

по вознаграждениям, комитет

по номинациям (или соответ-

ствующий комитет с совмещен-

ным функционалом) в отчетном

периоде возглавлялись незави-

симыми директорами.

2. Во внутренних документах

(политиках) общества пред-

усмотрены положения, в со-

ответствии с которыми лица,

не входящие в состав комитета

по аудиту, комитета по номи-

нациям (или соответствующий

комитет с совмещенным функ-

ционалом) и комитета по воз-

награждениям, могут посещать

заседания комитетов только

по приглашению председателя

соответствующего комитета.

Соблюдается

—

2.8.6 Председатели ко-

митетов регулярно

информируют совет

директоров и его

председателя о рабо-

те своих комитетов.

1. В течение отчетного пери-

ода председатели комитетов

регулярно отчитывались о ра-

боте комитетов перед советом

директоров.

Соблюдается

—

2.9

Совет директоров обеспечивает проведение оценки качества работы совета директоров, его комитетов

и членов совета директоров.

2.9.1

Проведение оцен-

ки качества работы

совета директоров

направлено на опре-

деление степени эф-

фективности работы

совета директоров,

комитетов и членов

совета директоров,

соответствия их ра-

боты потребностям

развития общества,

активизацию работы

совета директоров

и выявление обла-

стей, в которых их де-

ятельность может

быть улучшена.

1. Во внутренних документах об-

щества определены процедуры

проведения оценки (самооцен-

ки) качества работы совета.

2. Оценка (самооценка) каче-

ства работы совета директо-

ров, проведенная в отчетном

периоде, включала оценку

работы комитетов, индивиду-

альную оценку каждого члена

совета директоров и совета

директоров в целом.

3. Результаты оценки (самоо-

ценки) качества работы совета

директоров, проведенной в те-

чение отчетного периода, были

рассмотрены на очном заседа-

нии совета директоров.

Соблюдается

—

2.9.2 Оценка работы

совета директоров,

комитетов и членов

совета директоров

осуществляется

на регулярной основе

не реже одного раза

в год. Для проведения

независимой оцен-

ки качества работы

совета директоров

не реже одного раза

в три года привлека-

ется внешняя органи-

зация (консультант).

1. Для проведения независимой

оценки качества работы совета

директоров в течение трех

последних отчетных периодов

по меньшей мере один раз об-

ществом привлекалась внешняя

организация (консультант).

Соблюдается

—

№

Принципы

корпоративного

управления

Критерии оценки соблюдения

принципа корпоративного

управления

Статус соответ-

ствия принципу

корпоративного

управления

Объяснения отклонения

от критериев оценки

соблюдения принципа

корпоративного управления

3.1

Корпоративный секретарь общества осуществляет эффективное текущее взаимодействие с акционера

ми, координацию действий общества по защите прав и интересов акционеров, поддержку эффективной

работы совета директоров.

3.1.1

Корпоративный

секретарь обладает

знаниями, опытом

и квалификацией,

достаточными для ис-

полнения возложен-

ных на него обязан-

ностей, безупречной

репутацией и пользу-

ется доверием акци-

онеров.

1. На сайте общества в сети

Интернет и в годовом отчете

представлена биографиче-

ская информация о корпора-

тивном секретаре (включая

сведения о возрасте, образо-

вании, квалификации, опыте),

а также сведения о должностях

в органах управления иных

юридических лиц, занимаемых

корпоративным секретарем

в течение не менее чем пяти

последних лет.

Соблюдается

—

3.1.2

Корпоративный

секретарь обла-

дает достаточной

независимостью

от исполнительных

органов общества

и имеет необходимые

полномочия и ресур-

сы для выполнения

поставленных перед

ним задач.

1. В обществе принят и раскрыт

внутренний документ — поло-

жение о корпоративном секре-

таре.

2. Совет директоров утвержда-

ет кандидатуру на должность

корпоративного секретаря

и прекращает его полномо-

чия, рассматривает вопрос

о выплате ему дополнительного

вознаграждения.

3. Во внутренних документах

общества закреплено право

корпоративного секретаря за-

прашивать, получать докумен-

ты общества и информацию

у органов управления, струк-

турных подразделений и долж-

ностных лиц общества.

Соблюдается

—

Годовой отчет 2021. Строим будущий энергопереход сегодня

116–117

Дополнительная информация

№

Принципы

корпоративного

управления

Критерии оценки соблюдения

принципа корпоративного

управления

Статус соответ-

ствия принципу

корпоративного

управления

Объяснения отклонения

от критериев оценки

соблюдения принципа

корпоративного управления

4.1

Уровень выплачиваемого обществом вознаграждения достаточен для привлечения, мотивации и удержа

ния лиц, обладающих необходимой для общества компетенцией и квалификацией. Выплата вознаграж

дения членам совета директоров, исполнительным органам и иным ключевым руководящим работникам

общества осуществляется в соответствии с принятой в обществе политикой по вознаграждению.

4.1.1

Уровень вознаграж-

дения, предостав-

ляемого обществом

членам совета

директоров, испол-

нительным органам

и иным ключевым

руководящим ра-

ботникам, создает до-

статочную мотивацию

для их эффективной

работы, позволяя

обществу привлекать

и удерживать компе-

тентных и квалифи-

цированных специ-

алистов. При этом

общество избегает

большего, чем это

необходимо, уровня

вознаграждения,

а также неоправдан-

но большого разры-

ва между уровнями

вознаграждения ука-

занных лиц и работ-

ников общества.

1. Вознаграждение членов

совета директоров, исполни-

тельных органов и иных ключе-

вых руководящих работников

общества определено с учетом

результатов сравнительного

анализа уровня вознагражде-

ния в сопоставимых компаниях.

Соблюдается

—

4.1.2

Политика общества

по вознаграждению

разработана комите-

том по вознагражде-

ниям и утверждена

советом директоров

общества. Совет

директоров при под-

держке комитета

по вознаграждениям

обеспечивает кон-

троль за внедрени-

ем и реализацией

в обществе политики

по вознаграждению,

а при необходимо-

сти — пересматривает

и вносит в нее кор-

рективы.

1. В течение отчетного периода

комитет по вознаграждениям

рассмотрел политику (поли-

тики) по вознаграждениям

и (или) практику ее (их) вне-

дрения, осуществил оценку

их эффективности и прозрач-

ности и при необходимости

представил соответствующие

рекомендации совету директо-

ров по пересмотру указанной

политики (политик).

Соблюдается

—

4.1.3

Политика общества

по вознаграждению

содержит прозрач-

ные механизмы

определения размера

вознаграждения чле-

нов совета директо-

ров, исполнительных

органов и иных клю-

чевых руководящих

работников общества,

а также регламенти-

рует все виды выплат,

льгот и привилегий,

предоставляемых ука-

занным лицам.

1. Политика (политики) об-

щества по вознаграждению

содержит (содержат) прозрач-

ные механизмы определения

размера вознаграждения

членов совета директоров,

исполнительных органов и иных

ключевых руководящих ра-

ботников общества, а также

регламентирует (регламенти-

руют) все виды выплат, льгот

и привилегий, предоставляемых

указанным лицам.

Соблюдается

—

№

Принципы

корпоративного

управления

Критерии оценки соблюдения

принципа корпоративного

управления

Статус соответ-

ствия принципу

корпоративного

управления

Объяснения отклонения

от критериев оценки

соблюдения принципа

корпоративного управления

4.1.4

Общество определяет

политику возмещения

расходов (компен-

саций), конкретизи-

рующую перечень

расходов, подлежа-

щих возмещению,

и уровень обслужива-

ния, на который могут

претендовать члены

совета директоров,

исполнительные ор-

ганы и иные ключевые

руководящие работ-

ники общества. Такая

политика может быть

составной частью

политики общества

по вознаграждению.

1. В политике (политиках)

по вознаграждению или в иных

внутренних документах об-

щества установлены правила

возмещения расходов членов

совета директоров, исполни-

тельных органов и иных ключе-

вых руководящих работников

общества.

Соблюдается

—

4.2

Система вознаграждения членов совета директоров обеспечивает сближение финансовых интересов

директоров с долгосрочными финансовыми интересами акционеров.

4.2.1

Общество выплачи-

вает фиксирован-

ное годовое возна-

граждение членам

совета директоров.

Общество не выпла-

чивает вознагражде-

ние за участие в от-

дельных заседаниях

совета или комитетов

совета директоров.

Общество не приме-

няет формы кратко-

срочной мотивации

и дополнительно-

го материального сти-

мулирования в отно-

шении членов совета

директоров.

1. В отчетном периоде общество

выплачивало вознаграждение

членам совета директоров

в соответствии с принятой в об-

ществе политикой по возна-

граждению.

2. В отчетном периоде обще-

ством в отношении членов

совета директоров не применя-

лись формы краткосрочной мо-

тивации, дополнительного ма-

териального стимулирования,

выплата которого зависит

от результатов (показателей)

деятельности общества. Выпла-

та вознаграждения за участие

в отдельных заседаниях совета

или комитетов совета директо-

ров не осуществлялась.

Соблюдается

—

4.2.2 Долгосрочное владе-

ние акциями обще-

ства в наибольшей

степени способствует

сближению финансо-

вых интересов членов

совета директоров

с долгосрочными ин-

тересами акционеров.

При этом общество

не обуславливает

права реализации

акций достижением

определенных пока-

зателей деятельно-

сти, а члены совета

директоров не уча-

ствуют в опционных

программах.

1. Если внутренний документ

(документы) — политика (по-

литики) по вознаграждению

общества — предусматривает

(предусматривают) предостав-

ление акций общества членам

совета директоров, должны

быть предусмотрены и раскры-

ты четкие правила владения

акциями членами совета дирек-

торов, нацеленные на стимули-

рование долгосрочного владе-

ния такими акциями.

Соблюдается

Не применимо, поскольку По-

ложение о вознаграждениях

и компенсациях, выплачивае-

мых членам Совета директоров

ПАО «НОВАТЭК», не предус-

матривает предоставление

акций Общества членам Совета

директоров.

Годовой отчет 2021. Строим будущий энергопереход сегодня

118–119

Дополнительная информация

№

Принципы

корпоративного

управления

Критерии оценки соблюдения

принципа корпоративного

управления

Статус соответ-

ствия принципу

корпоративного

управления

Объяснения отклонения

от критериев оценки

соблюдения принципа

корпоративного управления

4.2.3 В обществе не пред-

усмотрены какие-ли-

бо дополнительные

выплаты или ком-

пенсации в случае

досрочного пре-

кращения полномо-

чий членов совета

директоров в связи

с переходом контро-

ля над обществом

или иными обстоя-

тельствами.

1. В обществе не предусмотре-

ны какие-либо дополнитель-

ные выплаты или компенсации

в случае досрочного прекра-

щения полномочий членов

совета директоров в связи

с переходом контроля над об-

ществом или иными обстоя-

тельствами.

Соблюдается

—

4.3

Система вознаграждения членов исполнительных органов и иных ключевых руководящих работников

общества предусматривает зависимость вознаграждения от результата работы общества и их личного

вклада в достижение этого результата.

4.3.1

Вознаграждение

членов исполнитель-

ных органов и иных

ключевых руково-

дящих работников

общества определя-

ется таким образом,

чтобы обеспечивать

разумное и обосно-

ванное соотношение

фиксированной части

вознаграждения

и переменной части

вознаграждения, за-

висящей от результа-

тов работы общества

и личного (индиви-

дуального) вклада

работника в конечный

результат.

1. В течение отчетного периода

одобренные советом дирек-

торов годовые показатели

эффективности использова-

лись при определении размера

переменного вознаграждения

членов исполнительных орга-

нов и иных ключевых руководя-

щих работников общества.

2. В ходе последней про-

веденной оценки системы

вознаграждения членов ис-

полнительных органов и иных

ключевых руководящих работ-

ников общества, совет дирек-

торов (комитет по вознаграж-

дениям) удостоверился в том,

что в обществе применяется

эффективное соотношение

фиксированной части возна-

граждения и переменной части

вознаграждения.

3. При определении размера

выплачиваемого вознаграж-

дения членам исполнительных

органов и иным ключевым руко-

водящим работникам общества

учитываются риски, которое

несет общество, с тем чтобы

избежать создания стимулов

к принятию чрезмерно риско-

ванных управленческих реше-

ний.

Соблюдается

—

№

Принципы

корпоративного

управления

Критерии оценки соблюдения

принципа корпоративного

управления

Статус соответ-

ствия принципу

корпоративного

управления

Объяснения отклонения

от критериев оценки

соблюдения принципа

корпоративного управления

4.3.2 Общество внедрило

программу долго-

срочной мотивации

членов исполнитель-

ных органов и иных

ключевых руководя-

щих работников об-

щества с использова-

нием акций общества

(опционов или других

производных финан-

совых инструментов,

базисным активом

по которым являются

акции общества).

1. В случае, если общество

внедрило программу долго-

срочной мотивации для чле-

нов исполнительных органов

и иных ключевых руководящих

работников общества с ис-

пользованием акций общества

(финансовых инструментов,

основанных на акциях обще-

ства), программа предусма-

тривает, что право реализации

таких акций и иных финансо-

вых инструментов наступает

не ранее, чем через три года

с момента их предоставления.

При этом право их реализации

обусловлено достижением

определенных показателей

деятельности общества.

Не соблюдается В текущем периоде Обще-

ство не считает необходимым

внедрение программы долго-

срочной мотивации для членов

исполнительных органов

и иных ключевых руководящих

работников общества с ис-

пользованием акций Общества

(финансовых инструментов,

основанных на акциях Обще-

ства).

4.3.3 Сумма компенсации

(золотой парашют),

выплачиваемая

обществом в случае

досрочного прекра-

щения полномочий

членам исполни-

тельных органов

или ключевых руко-

водящих работников

по инициативе обще-

ства и при отсутствии

с их стороны недо-

бросовестных дей-

ствий, не превышает

двукратного размера

фиксированной ча-

сти годового возна-

граждения.

1. Сумма компенсации («золо-

той парашют»), выплачиваемая

обществом в случае досроч-

ного прекращения полномо-

чий членам исполнительных

органов или ключевых руково-

дящих работников по инициа-

тиве общества и при отсутствии

с их стороны недобросовест-

ных действий, в отчетном пери-

оде не превышала двукратного

размера фиксированной ча-

сти годового вознаграждения.

Соблюдается

—

5.1

В обществе создана эффективно функционирующая система управления рисками и внутреннего контро

ля, направленная на обеспечение разумной уверенности в достижении поставленных перед обществом

целей.

5.1.1

Советом директоров

общества определе-

ны принципы и под-

ходы к организации

системы управления

рисками и внутренне-

го контроля в обще-

стве.

1. Функции различных органов

управления и подразделений

общества в системе управ-

ления рисками и внутреннего

контроля четко определены

во внутренних документах /

соответствующей политике

общества, одобренной советом

директоров.

Соблюдается

—

5.1.2

Исполнительные ор-

ганы общества обе-

спечивают создание

и поддержание функ-

ционирования эф-

фективной системы

управления рисками

и внутреннего контро-

ля в обществе.

1. Исполнительные органы

общества обеспечили рас-

пределение обязанностей,

полномочий, ответственности

в области управления рисками

и внутреннего контроля между

подотчетными ими руководите-

лями (начальниками) подразде-

лений и отделов.

Соблюдается

—

Годовой отчет 2021. Строим будущий энергопереход сегодня

120–121

Дополнительная информация

№

Принципы

корпоративного

управления

Критерии оценки соблюдения

принципа корпоративного

управления

Статус соответ-

ствия принципу

корпоративного

управления

Объяснения отклонения

от критериев оценки

соблюдения принципа

корпоративного управления

5.1.3

Система управления

рисками и внутренне-

го контроля в обще-

стве обеспечивает

объективное, спра-

ведливое и ясное

представление

о текущем состоя-

нии и перспективах

общества, целост-

ность и прозрачность

отчетности общества,

разумность и прием-

лемость принимаемых

обществом рисков.

1. В обществе утверждена анти-

коррупционная политика.

2. В обществе организован без-

опасный, конфиденциальный

и доступный способ (горя-

чая линия) информирования

совета директоров или комите-

та совета директоров по аудиту

о фактах нарушения законода-

тельства, внутренних процедур,

кодекса этики общества.

Соблюдается

—

5.1.4

Совет директоров об-

щества предпринима-

ет необходимые меры

для того, чтобы

убедиться, что дей-

ствующая в обществе

система управления

рисками и внутренне-

го контроля соответ-

ствует определенным

советом директоров

принципам и подхо-

дам к ее организации

и эффективно функ-

ционирует.

1. В течение отчетного перио-

да, совет директоров (коми-

тет по аудиту и (или) комитет

по рискам (при наличии) ор-

ганизовал проведение оценки

надежности и эффективности

системы управления рисками

и внутреннего контроля.

2. В отчетном периоде совет

директоров рассмотрел ре-

зультаты оценки надежности

и эффективности системы

управления рисками и вну-

треннего контроля общества

и сведения о результатах

рассмотрения включены в со-

став годового отчета общества.

Соблюдается

—

5.2

Для систематической независимой оценки надежности и эффективности системы управления рисками

и внутреннего контроля, и практики корпоративного управления общество организовывает проведение

внутреннего аудита.

5.2.1

Для проведения

внутреннего аудита

в обществе создано

отдельное структур-

ное подразделение

или привлечена

независимая внешняя

организация.

Функциональная

и административ-

ная подотчетность

подразделения

внутреннего аудита

разграничены. Функ-

ционально подраз-

деление внутреннего

аудита подчиняется

совету директоров.

1. Для проведения внутренне-

го аудита в обществе создано

отдельное структурное подраз-

деление внутреннего аудита,

функционально подотчетное

совету директоров, или при-

влечена независимая внешняя

организация с тем же принци-

пом подотчетности.

Соблюдается

—

№

Принципы

корпоративного

управления

Критерии оценки соблюдения

принципа корпоративного

управления

Статус соответ-

ствия принципу

корпоративного

управления

Объяснения отклонения

от критериев оценки

соблюдения принципа

корпоративного управления

5.2.2 Подразделение

внутреннего аудита

проводит оценку эф-

фективности системы

внутреннего контроля,

оценку эффективно-

сти системы управле-

ния рисками, а также

системы корпора-

тивного управления.

Общество применяет

общепринятые стан-

дарты деятельности

в области внутренне-

го аудита.

1. В отчетном периоде в рам-

ках проведения внутреннего

аудита дана оценка надежно-

сти и эффективности системы

управления рисками и внутрен-

него контроля.

2. В отчетном периоде в рамках

проведения внутреннего аудита

дана оценка практики (отдель-

ных практик) корпоративного

управления, включая процеду-

ры информационного взаимо-

действия (в том числе по во-

просам внутреннего контроля

и управления рисками) на всех

уровнях управления общества,

а также взаимодействия с за-

интересованными лицами.

Соблюдается

—

6.1

Общество и его деятельность являются прозрачными для акционеров, инвесторов и иных

заинтересованных лиц.

6.1.1

В обществе разра-

ботана и внедрена

информационная

политика, обеспечи-

вающая эффектив-

ное информационное

взаимодействие об-

щества, акционеров,

инвесторов и иных за-

интересованных лиц.

1. Советом директоров обще-

ства утверждена информа-

ционная политика общества,

разработанная с учетом реко-

мендаций Кодекса.

2. В течение отчетного периода

совет директоров (или один

из его комитетов) рассмотрел

вопрос об эффективности

информационного взаимодей-

ствия общества, акционеров,

инвесторов и иных заинтересо-

ванных лиц и целесообразно-

сти (необходимости) пересмо-

тра информационной политики

общества.

Соблюдается

—

6.1.2

Общество раскры-

вает информацию

о системе и практи-

ке корпоративного

управления, включая

подробную инфор-

мацию о соблюдении

принципов и рекомен-

даций Кодекса.

1. Общество раскрыва-

ет информацию о системе

корпоративного управления

в обществе и общих принципах

корпоративного управления,

применяемых в обществе, в том

числе на сайте общества в сети

Интернет.

2. Общество раскрывает ин-

формацию о составе испол-

нительных органов и совета

директоров, независимости

членов совета и их членстве

в комитетах совета директоров

(в соответствии с определени-

ем Кодекса).

3. В случае наличия лица,

контролирующего общество,

общество публикует меморан-

дум контролирующего лица от-

носительно планов такого лица

в отношении корпоративного

управления в обществе.

Соблюдается

—

Годовой отчет 2021. Строим будущий энергопереход сегодня

122–123

Дополнительная информация

№

Принципы

корпоративного

управления

Критерии оценки соблюдения

принципа корпоративного

управления

Статус соответ-

ствия принципу

корпоративного

управления

Объяснения отклонения

от критериев оценки

соблюдения принципа

корпоративного управления

6.2

Общество своевременно раскрывает полную, актуальную и достоверную информацию об обществе

для обеспечения возможности принятия обоснованных решений акционерами общества и инвесторами.

6.2.1

Общество раскрывает

информацию в соот-

ветствии с принци-

пами регулярности,

последовательности

и оперативности,

а также доступно-

сти, достоверности,

полноты и сравни-

мости раскрываемых

данных.

1. В обществе определена

процедура, обеспечивающая

координацию работы всех

структурных подразделе-

ний и работников общества,

связанных с раскрытием

информации или деятель-

ность которых может привести

к необходимости раскрытия

информации.

2. В случае если ценные бумаги

общества обращаются на ино-

странных организованных

рынках, раскрытие существен-

ной информации в Российской

Федерации и на таких рынках

осуществляется синхронно

и эквивалентно в течение от-

четного года.

3. Если иностранные акцио-

неры владеют существенным

количеством акций общества,

то в течение отчетного года

раскрытие информации осу-

ществлялось не только на рус-

ском, но также и на одном

из наиболее распространенных

иностранных языков.

Соблюдается

—

6.2.2 Общество избегает

формального подхо-

да при раскрытии ин-

формации и раскры-

вает существенную

информацию о своей

деятельности, даже

если раскрытие такой

информации не пред-

усмотрено законода-

тельством.

1. В информационной политике

общества определены подходы

к раскрытию сведений об иных

событиях (действиях), оказы-

вающих существенное влияние

на стоимость или котировки его

ценных бумаг, раскрытие све-

дений о которых не предусмо-

трено законодательством.

2. Общество раскрывает ин-

формацию о структуре капи-

тала общества в соответствии

с рекомендацией 290 Кодекса

в годовом отчете и на сайте

общества в сети Интернет.

3. Общество раскрывает

информацию о подконтроль-

ных организациях, имеющих

для него существенное зна-

чение, в том числе о ключевых

направлениях их деятельности,

о механизмах, обеспечивающих

подотчетность подконтроль-

ных организаций, полномочиях

совета директоров общества

в отношении определения

стратегии и оценки результатов

деятельности подконтрольных

организаций.

Соблюдается

частично

Общество раскрывает инфор-

мацию о структуре капитала

Общества в объеме требова-

ний, установленных действую-

щим законодательством.

№

Принципы

корпоративного

управления

Критерии оценки соблюдения

принципа корпоративного

управления

Статус соответ-

ствия принципу

корпоративного

управления

Объяснения отклонения

от критериев оценки

соблюдения принципа

корпоративного управления

4. Общество раскрывает

нефинансовый отчет — от-

чет об устойчивом развитии,

экологический отчет, отчет

о корпоративной социальной

ответственности или иной от-

чет, содержащий нефинансо-

вую информацию, в том числе

о факторах, связанных с окру-

жающей средой (в том числе

экологические факторы и фак-

торы, связанные с изменением

климата), обществом (социаль-

ные факторы) и корпоративным

управлением, за исключением

отчета эмитента эмиссионных

ценных бумаг и годового отчета

акционерного общества.

6.2.3 Годовой отчет,

являясь одним

из наиболее важ-

ных инструментов

информационного

взаимодействия с ак-

ционерами и другими

заинтересованными

сторонами, содержит

информацию, по-

зволяющую оценить

итоги деятельности

общества за год.

1. Годовой отчет общества

содержит информацию о ре-

зультатах оценки комитетом

по аудиту эффективности

процесса проведения внешнего

и внутреннего аудита.

2. Годовой отчет общества

содержит сведения о политике

общества в области охраны

окружающей среды, социаль-

ной политике общества.

Соблюдается

—

6.3

Общество предоставляет информацию и документы по запросам акционеров в соответствии

с принципами равнодоступности и необременительности.

6.3.1

Предоставление

обществом инфор-

мации и документов

по запросам акцио-

неров осуществля-

ется в соответствии

с принципами рав-

нодоступности и не-

обременительности.

1. В информационной политике

(внутренних документах, опре-

деляющих информационную

политику) общества определен

необременительный порядок

предоставления по запросам

акционеров доступа к инфор-

мации и документам общества.

2. В информационной поли-

тике (внутренних документах,

определяющих информаци-

онную политику) содержатся

положения, предусматрива-

ющие, что в случае посту-

пления запроса акционера

о предоставлении информа-

ции о подконтрольных обще-

ству организациях общество

предпринимает необходимые

усилия для получения такой

информации у соответствую-

щих подконтрольных обществу

организаций.

Соблюдается

частично

Информационная политика

общества определяет необре-

менительный порядок предо-

ставления акционерам доступа

к информации, за исключе-

нием информации о подкон-

трольных Обществу юридиче-

ских лицах, предоставление

которой не предусмотрено

законодательством.

Годовой отчет 2021. Строим будущий энергопереход сегодня

124–125

Дополнительная информация

№

Принципы

корпоративного

управления

Критерии оценки соблюдения

принципа корпоративного

управления

Статус соответ-

ствия принципу

корпоративного

управления

Объяснения отклонения

от критериев оценки

соблюдения принципа

корпоративного управления

6.3.2 При предоставлении

обществом инфор-

мации акционерам

обеспечивается раз-

умный баланс между

интересами кон-

кретных акционе-

ров и интересами

самого общества,

заинтересованного

в сохранении кон-

фиденциальности

важной коммерческой

информации, кото-

рая может оказать су-

щественное влияние

на его конкуренто-

способность.

1. В течение отчетного пери-

ода общество не отказывало

в удовлетворении запросов

акционеров о предоставлении

информации либо такие отказы

были обоснованными.

2. В случаях, определенных

информационной политикой

общества, акционеры преду-

преждаются о конфиденци-

альном характере информации

и принимают на себя обязан-

ность по сохранению ее кон-

фиденциальности.

Соблюдается

—

7.1

Действия, которые в значительной степени влияют или могут повлиять на структуру акционерного капита

ла и финансовое состояние общества и, соответственно, на положение акционеров (существенные кор

поративные действия), осуществляются на справедливых условиях, обеспечивающих соблюдение прав

и интересов акционеров, а также иных заинтересованных сторон.

7.1.1

Существенными

корпоративными

действиями призна-

ются реорганизация

общества, приоб-

ретение 30 и более

процентов голосу-

ющих акций обще-

ства (поглощение),

совершение обще-

ством существенных

сделок, увеличение

или уменьшение

уставного капитала

общества, осущест-

вление листинга

и делистинга акций

общества, а также

иные действия, кото-

рые могут привести

к существенному из-

менению прав акцио-

неров или нарушению

их интересов. Уставом

общества определен

перечень (критерии)

сделок или иных

действий, являющих-

ся существенными

корпоративными

действиями, и такие

действия отнесены

к компетенции совета

директоров обще-

ства.

1. Уставом общества определен

перечень (критерии) сделок

или иных действий, являющихся

существенными корпоративны-

ми действиями. Принятие реше-

ний в отношении существенных

корпоративных действий уста-

вом общества отнесено к ком-

петенции совета директоров.

В тех случаях, когда осущест-

вление данных корпоративных

действий прямо отнесено зако-

нодательством к компетенции

общего собрания акционеров,

совет директоров предоставля-

ет акционерам соответствую-

щие рекомендации.

Соблюдается

частично

В Уставе Общества нет от-

дельного раздела с перечнем

существенных корпоративных

действий. В то же время при-

нятие решений по вопросам,

отнесенным к существенным

корпоративным действиям,

отнесено к компетенции Совета

директоров.

Общество не усматривает

в этом каких-либо рисков.

№

Принципы

корпоративного

управления

Критерии оценки соблюдения

принципа корпоративного

управления

Статус соответ-

ствия принципу

корпоративного

управления

Объяснения отклонения

от критериев оценки

соблюдения принципа

корпоративного управления

7.1.2

Совет директоров

играет ключевую

роль в принятии

решений или выра-

ботке рекомендаций

в отношении суще-

ственных корпоратив-

ных действий, совет

директоров опирает-

ся на позицию неза-

висимых директоров

общества.

1. В обществе предусмотрена

процедура, в соответствии

с которой независимые дирек-

тора заявляют о своей позиции

по существенным корпоратив-

ным действиям до их одобре-

ния.

Соблюдается

частично

Соответствующие комментарии

представлены в пунктах 2.4.4.

и 2.5.1. настоящего отчета.

7.1.3

При совершении су-

щественных корпо-

ративных действий,

затрагивающих права

и законные интересы

акционеров, обе-

спечиваются равные

условия для всех ак-

ционеров общества,

а при недостаточности

предусмотренных за-

конодательством ме-

ханизмов, направлен-

ных на защиту прав

акционеров, — до-

полнительные меры,

защищающие права

и законные инте-

ресы акционеров

общества. При этом

общество руковод-

ствуется не только

соблюдением фор-

мальных требований

законодательства,

но и принципами кор-

поративного управ-

ления, изложенными

в Кодексе.

1. Уставом общества с учетом

особенностей его деятельности

к компетенции совета дирек-

торов отнесено одобрение,

помимо предусмотренных за-

конодательством, иных сделок,

имеющих существенное значе-

ние для общества.

2. В течение отчетного периода

все существенные корпоратив-

ные действия проходили проце-

дуру одобрения до их осущест-

вления.

Соблюдается

—

7.2

Общество обеспечивает такой порядок совершения существенных корпоративных действий, который

позволяет акционерам своевременно получать полную информацию о таких действиях, обеспечивает

им возможность влиять на совершение таких действий и гарантирует соблюдение и адекватный уровень

защиты их прав при совершении таких действий.

7.2.1

Информация о со-

вершении существен-

ных корпоративных

действий раскрыва-

ется с объяснением

причин, условий и по-

следствий соверше-

ния таких действий.

1. В случае, если обществом

в течение отчетного периода

совершались существенные

корпоративные действия,

общество своевременно

и детально раскрывало ин-

формацию о таких действиях,

в том числе о причинах, ус-

ловиях совершения действий

и последствиях таких действий

для акционеров.

Соблюдается

—

Годовой отчет 2021. Строим будущий энергопереход сегодня

126–127

Дополнительная информация

№

Принципы

корпоративного

управления

Критерии оценки соблюдения

принципа корпоративного

управления

Статус соответ-

ствия принципу

корпоративного

управления

Объяснения отклонения

от критериев оценки

соблюдения принципа

корпоративного управления

7.2.2 Правила и проце-

дуры, связанные

с осуществлением об-

ществом существен-

ных корпоративных

действий, закреплены

во внутренних доку-

ментах общества.

1. Во внутренних документах

общества определены случаи

и порядок привлечения оцен-

щика для определения стоимо-

сти имущества, отчуждаемого

или приобретаемого по круп-

ной сделке или сделке с заин-

тересованностью.

2. Внутренние документы

общества предусматривают

процедуру привлечения оцен-

щика для оценки стоимости

приобретения и выкупа акций

общества.

3. При отсутствии формальной

заинтересованности члена

совета директоров, единолич-

ного исполнительного органа,

члена коллегиального испол-

нительного органа общества

или лица, являющегося кон-

тролирующим лицом общества,

либо лица, имеющего право

давать обществу обязательные

для него указания, в сделках

общества, но при наличии

конфликта интересов или иной

их фактической заинтере-

сованности, внутренними

документами общества пред-

усмотрено, что такие лица

не принимают участия в голо-

совании по вопросу одобрения

такой сделки.

Не соблюдается Необходимость привлечения

оценщика для оценки стои-

мости приобретения и выкупа

акций Общества предусмотре-

на действующим законодатель-

ством. В дублировании данного

требования во внутренних

документах Общества нет не-

обходимости.

Предупреждение в отношении

прогнозов

Данный годовой отчет содержит заявления,

которые не относятся к свершившимся фактам,

а являются «прогнозами» в значении, указанном

в Разделе 27A Закона о ценных бумагах от 1933 г.

с изменениями, а также Разделе 21E Закона

о биржах США от 1934 г. (далее по тексту «Закон

о биржах»).

Прогнозы включают в себя заявления относи-

тельно наших планов, ожиданий, задач, целей,

намерений, стратегии, будущих событий, будущих

доходов или результатов деятельности, капиталь-

ных затрат, финансовых потребностей, планов

или намерений в отношении приобретений, наших

сильных и слабых сторон в сравнении с конку-

рентами, планов и задач, связанных с прогноз-

ными уровнями добычи, запасов, финансового

состояния, деятельности и развития в будущем,

нашей бизнес-стратегии и предполагаемых

тенденциях развития отраслей, политических

и правовых условий, в которых мы работаем,

а также заявления относительно иной инфор-

мации, не являющейся свершившимся фактом.

Такие слова, как «полагаем», «предполагаем»,

«рассчитываем», «цель», «потенциал», «ожида-

ем», «намереваемся», «предсказываем», «со-

бираемся», «могли бы», «должны бы», «можем»,

«будем», «планируем», «стремимся», «ищем воз-

можность» и аналогичные выражения предназна-

чены для выражения прогнозов, но не являются

единственным средством идентификации таких

заявлений.

Заявления в отношении прогнозов, содержащие-

ся в настоящем обзоре, в значительной степени

основаны на наших ожиданиях, отражающих

оценки и предположения, сделанные нашим ме-

неджментом. Эти оценки и предположения отра-

жают наше суждение, основанное на известных

в настоящее время рыночных условиях и других

факторах, некоторые из которых обсуждаются

ниже. Хотя мы считаем эти оценки и предполо-

жения разумными, они по своей природе явля-

ются неопределенными и включают ряд рисков

и факторов неопределенности, находящихся вне

нашего контроля. Кроме того, предположения ме-

неджмента относительно будущих событий могут

оказаться неверными. Мы предупреждаем всех

читателей, что заявления в отношении прогнозов,

содержащиеся в настоящем обзоре, не являются

гарантиями в отношении наших будущих резуль-

татов деятельности, и мы не можем гарантиро-

вать, что такие заявления будут реализованы

или что прогнозируемые события или обстоя-

тельства осуществятся. Прогнозам по природе

присущи риски и факторы неопределенности

как общего, так и частного характера, многие

из которых находятся вне нашего контроля, а так-

же вероятность, что предсказания, предположе-

ния и иные прогнозы не сбудутся. Такие риски,

неопределенность и иные факторы включают,

в числе прочего, те, которые включены в раздел

«Факторы риска», а также факторы, включен-

ные в иные разделы данного обзора. Вы должны

понимать, что целый ряд важных факторов может

вызвать существенное отклонение фактических

результатов от планов, задач, ожиданий, расчетов

(включая производственные планы) и намерений,

выраженных в таких прогнозах.

Перечень таких факторов включает:

• изменения в соотношении между предложени-

ем и спросом на нефть и газ в России и Европе;

• влияние последствий нестабильности цен

на нефть и газ на внутреннем и междуна-

родном рынках, а также изменений в ре-

гулировании, в том числе в отношении цен

и налогообложения;

• последствия конкуренции на внутреннем

и внешнем рынках нефти и газа;

• нашу способность успешно осуществлять

какую-либо из наших стратегических задач;

• влияние расширения нашего производства

на наши потенциальные доходы, издержки

и прибыль;

• нашу способность обеспечивать плановые

объемы добычи в случае, среди прочего,

ограничения нашего доступа к транспортной

инфраструктуре;

• влияние изменений наших планов по капиталь-

ным затратам на рост нашего производства;

• возможно более низкие, чем в настоящее время

оценивается нашим менеджментом и/или не-

зависимыми инженерами в области топливных

запасов, уровни будущей добычи;

• естественная неопределенность в интерпрета-

ции геофизических данных;

• коммерческие переговоры относительно реали-

зации углеводородов;

• способность обслуживать текущие

обязательства;

• способность финансировать капитальные

вложения путем заимствования или другим

способом;

• последствия и изменения в политике ор-

ганов государственной власти Российской

Федерации;

• изменения проектных сроков и предполагаемых

дат завершения проектов;

• способность получать необходимые для дея-

тельности разрешения регулирующих органов;

• влияние международных политических

событий;

• успешное выявление рисков, связанных с на-

шей деятельностью, и управление такими

рисками;

• последствия изменений в российском зако-

нодательстве или толкования российскими

регулирующими органами, затрагивающие име-

ющиеся на сегодняшний день и новые лицензии

на добычу нефти и газа;

• изменения политических, социальных, правовых

или экономических условий в России и СНГ;

• последствия технологических изменений;

• последствия изменений в стандартах бухгал-

терского учета или практики;

• инфляцию, процентные ставки и колебания

обменных курсов.

Годовой отчет 2021. Строим будущий энергопереход сегодня

128–129

Контактная информация

Офис в ТаркоСале

629850, Россия, Ямало-Ненецкий автономный

округ, Пуровский район, Тарко-Сале,

ул. Победы, 22-А

Офис в Москве

119415, Россия, Москва, ул. Удальцова, 2

Единая справочная

Тел: +7 495 730-6000

Факс: +7 495 721-2253

E-mail: novatek@novatek.ru

Прессслужба

Тел: +7 495 721-2207

E-mail: press@novatek.ru

Служба по связям с инвесторами

Тел: +7 495 730-6013

Факс: +7 495 730-6000

E-mail: ir@novatek.ru

Регистратор

АО «НРК – Р.О.С.Т.»

107076, Россия, Москва, ул. Стромынка,

д. 18, корп. 5Б

Тел: +7 495 989-76-50

Факс: +7 495 780-73-67

E-mail: info@rrost.ru

Администратор программы ГДР

The Bank of New York Mellon

Depositary Receipts

240 Greenwich Street, New York, NY 10286, USA

Нью-Йорк: +1 212 815 4158

Лондон: +44 207 163 7512

Москва: +7 495 967 3110

Независимый аудитор

Акционерное общество

«ПрайсвотерхаусКуперс Аудит»

125047, Россия, Москва, ул. Бутырский Вал, 10,

Бизнес-центр «Белая Площадь»

Телефон: +7 495 967-6000

Факс: +7 495 967-6001

Независимый оценщик запасов

DeGolyer and MacNaughton

5001 Spring Valley Road, Suite 800 East Dallas,

Texas 75244, USA

Тел: +1 214 368-6391

Факс: +1 214 369-4061

E-mail: degolyer@demac.com

Официальный сайт:

www.novatek.ru

(русская версия)

www.novatek.ru/eng

(английская версия)

Этот перечень важных факторов не являет-

ся исчерпывающим. Полагаясь на прогнозы,

Вы должны внимательно рассмотреть вышеу-

казанные факторы и прочие неопределенные

обстоятельства и события, особенно в свете

политических, экономических, социальных и пра-

вовых условий, в рамках которых мы работаем.

Такие прогнозы зависят от даты, когда они были

сделаны. Соответственно, мы не несем никаких

обязательств по обновлению или пересмотру

каких-либо из указанных прогнозов в результате

появления новой информации, будущих событий

или иных обстоятельств. Мы не предоставляем

никаких заверений, гарантий и не делаем ни-

каких предсказаний относительно возможных

результатов, представленных в таких прогнозах,

и эти прогнозы в каждом случае представля-

ют собой лишь один из множества возможных

сценариев развития событий и не должны рас-

сматриваться как наиболее вероятный или стан-

дартный сценарий развития событий. Настоящие

предупреждения относятся ко всем заявлениям

в отношении прогнозов, которые связаны с нами

или с лицами, действующими от нашего имени.

Информация и оценки, содержащиеся в данном

документе, предоставлены на дату данного отче-

та и могут претерпеть изменения без предвари-

тельного уведомления.

Коэффициенты пересчета

1 000 кубических метров газа = 6,54 барреля

нефтяного эквивалента.

Для пересчета запасов нефти и газового

конденсата из тонн в баррели используются

различные коэффициенты, зависящие от плот-

ности нефти и газового конденсата каждого

месторождения.

Термины, аббревиатуры и сокращения

Слова «НОВАТЭК», «КОМПАНИЯ», «ОБЩЕСТВО»,

«ГРУППА», «МЫ», «НАШИ» так или иначе

встречающиеся в этом Отчете, относятся

к ПАО «НОВАТЭК» и/или его дочерним обще-

ствам (в соответствии с методологией МСФО)

и/или совместным предприятиям с участи-

ем Компании (учитываемым по методу доле-

вого участия в соответствии с методологией

МСФО) в зависимости от контекста, в котором

они используются.

барр.

баррель

бнэ

баррель нефтяного эквивалента

куб. м

кубический метр

трлн

триллион

млрд

миллиард

млн

миллион

тыс.

тысяча

км

километр

пог. км

погонный километр

кв. км

квадратный километр

руб.

рубль РФ

долл.

доллар США

CDP

Carbon Disclosure Project (проект по рас-

крытию информации о выбросах парнико-

вых газов и энергоэффективности произ-

водства)

ESG

Environmental, Social and Governance (кон-

цепция, согласно которой устойчивое

развитие компании измеряется оценкой трех

факторов — экологического, социального

и фактора корпоративного управления)

MGP

Methane Guiding Principles (Руководящие

принципы по выбросам метана)

PRMS

Petroleum Resources Management System

(Система управления углеводородными

ресурсами)

SEC

Securities and Exchange Commission (Комис-

сия по ценным бумагам и биржам США)

TCFD

Task Force on Climate Related Financial

Disclosures (Целевая группа по вопросам

раскрытия информации, касающейся изме-

нения климата)

АО

акционерное общество

АТР

Азиатско-Тихоокеанский регион

ВИЭ

возобновляемые источники энергии

ГДР

глобальные депозитарные расписки

ГРП

гидроразрыв пласта

ГРР

геологоразведочные работы

ЖУВ

жидкие углеводороды

ЗАО

закрытое акционерное общество

ЗПК

завод по переработке конденсата

ЛУ

лицензионный участок

ОАО

открытое акционерное общество

ООО

общество с ограниченной ответственностью

ПАО

публичное акционерное общество

ПХГ

подземные хранилища газа

СГК

стабильный газовый конденсат

СПГ

сжиженный природный газ

СУГ

сжиженный углеводородный газ

СМП

Северный морской путь

ТЭК

топливно-энергетический комплекс

УХУ

улавливание и хранение углекислого газа

ХМАО

Ханты-Мансийский автономный округ

ЦСКМС

Центр строительства крупнотоннажных мор-

ских сооружений

ШФЛУ

широкая фракция легких углеводородов

ЯНАО

Ямало-Ненецкий автономный округ

содержание .. 6 7 8