НОВАТЭК. Годовой отчет за 2021 год - часть 7

 

  Главная      Книги - Разные     НОВАТЭК. Годовой отчет за 2021 год

 

поиск по сайту            правообладателям  

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

содержание      ..     5      6      7      8     ..

 

 

 

НОВАТЭК. Годовой отчет за 2021 год - часть 7

 

 

Годовой отчет 2021. Строим будущий энергопереход сегодня

98–99

Дополнительная информация 

Принципы  

корпоративного  

управления

Критерии оценки соблюдения 

принципа корпоративного  

управления

Статус соответ-

ствия принципу 

корпоративного 

управления

Объяснения отклонения  

от критериев оценки  

соблюдения принципа  

корпоративного управления

3. Общество предоставляло 

акционерам, имеющим на это 

право, доступ к списку лиц, 

имеющих право на участие 

в общем собрании, начиная 

с даты получения его обще-

ством, во всех случаях прове-

дения общих собраний в отчет-

ном периоде.

Соблюдается

1.1.4

Реализация права 

акционера требо-

вать созыва общего 

собрания, выдвигать 

кандидатов в органы 

управления и вно-

сить предложения 

для включения в по-

вестку дня общего 

собрания не была 

сопряжена с нео-

правданными слож-

ностями.

1. Уставом общества установлен 

срок внесения акционерами 

предложений для включе-

ния в повестку дня годового 

общего собрания, составля-

ющий не менее 60 дней после 

окончания соответствующего 

календарного года.

2. В отчетном периоде обще-

ство не отказывало в приня-

тии предложений в повестку 

дня или кандидатов в органы 

общества по причине опечаток 

и иных несущественных недо-

статков в предложении акцио-

нера.

Соблюдается 

1.1.5

Каждый акционер 

имел возможность 

беспрепятственно ре-

ализовать право го-

лоса самым простым 

и удобным для него 

способом.

1. Уставом общества предусмо-

трена возможность заполнения 

электронной формы бюлле-

теня на сайте в сети Интернет, 

адрес которого указан в сооб-

щении о проведении общего 

собрания акционеров.

Соблюдается

1.1.6

Установленный обще-

ством порядок веде-

ния общего собрания 

обеспечивает равную 

возможность всем ли-

цам, присутствующим 

на собрании, выска-

зать свое мнение 

и задать интересую-

щие их вопросы.

1. При проведении в отчетном 

периоде общих собраний ак-

ционеров в форме собрания 

(совместного присутствия ак-

ционеров) предусматривалось 

достаточное время для докла-

дов по вопросам повестки дня 

и время для обсуждения этих 

вопросов, акционерам была 

предоставлена возможность 

высказать свое мнение и за-

дать интересующие их вопросы 

по повестке дня.

2. Обществом были приглашены 

кандидаты в органы управ-

ления и контроля общества 

и предприняты все необходи-

мые меры для обеспечения 

их участия в общем собрании 

акционеров, на котором их кан-

дидатуры были поставлены 

на голосование. Присутство-

вавшие на общем собрании ак-

ционеров кандидаты в органы 

управления и контроля обще-

ства были доступны для отве-

тов на вопросы акционеров.

Соблюдается

Принципы  

корпоративного  

управления

Критерии оценки соблюдения 

принципа корпоративного  

управления

Статус соответ-

ствия принципу 

корпоративного 

управления

Объяснения отклонения  

от критериев оценки  

соблюдения принципа  

корпоративного управления

3. Единоличный исполнитель-

ный орган, лицо, ответственное 

за ведение бухгалтерского 

учета, председатель или иные 

члены комитета совета дирек-

торов по аудиту были доступ-

ны для ответов на вопросы 

акционеров на общих собра-

ниях акционеров, проведенных 

в отчетном периоде.

4. В отчетном периоде об-

щество использовало теле-

коммуникационные средства 

для обеспечения дистанци-

онного доступа акционеров 

для участия в общих собрани-

ях либо советом директоров 

было принято обоснованное 

решение об отсутствии не-

обходимости (возможности) 

использования таких средств 

в отчетном периоде.

1.2

Акционерам предоставлена равная и справедливая возможность участвовать в прибыли общества по­

средством получения дивидендов.

1.2.1

Общество разра-

ботало и внедрило 

прозрачный и понят-

ный механизм опреде-

ления размера диви-

дендов и их выплаты.

1. Положение о дивидендной 

политике общества утверждено 

советом директоров и раскры-

то на сайте общества в сети 

Интернет.

2. Если дивидендная полити-

ка общества, составляющего 

консолидированную финан-

совую отчетность, использует 

показатели отчетности обще-

ства для определения размера 

дивидендов, то соответствую-

щие положения дивидендной 

политики учитывают консоли-

дированные показатели фи-

нансовой отчетности.

3. Обоснование предлагаемого 

распределения чистой прибы-

ли, в том числе на выплату ди-

видендов и собственные нужды 

общества, и оценка его соот-

ветствия принятой в обществе 

дивидендной политике, с по-

яснениями и экономическим 

обоснованием потребности 

в направлении определенной 

части чистой прибыли на соб-

ственные нужды в отчетном 

периоде были включены в со-

став материалов к общему со-

бранию акционеров, в повестку 

дня которого включен вопрос 

о распределении прибыли 

(в том числе о выплате (объяв-

лении) дивидендов).

Соблюдается 

Годовой отчет 2021. Строим будущий энергопереход сегодня

100–101

Дополнительная информация 

Принципы  

корпоративного  

управления

Критерии оценки соблюдения 

принципа корпоративного  

управления

Статус соответ-

ствия принципу 

корпоративного 

управления

Объяснения отклонения  

от критериев оценки  

соблюдения принципа  

корпоративного управления

1.2.2 Общество не прини-

мает решение о вы-

плате дивидендов, 

если такое реше-

ние, формально 

не нарушая ограни-

чений, установленных 

законодательством, 

является экономи-

чески необосно-

ванным и может 

привести к формиро-

ванию ложных пред-

ставлений о деятель-

ности общества.

1. В Положении о дивидендной 

политике общества помимо 

ограничений, установленных 

законодательством, определе-

ны финансовые/экономические 

обстоятельства, при которых 

обществу не следует принимать 

решение о выплате дивиден-

дов.

Соблюдается

1.2.3 Общество не до-

пускает ухудшения 

дивидендных прав 

существующих акци-

онеров.

1. В отчетном периоде общество 

не предпринимало действий, 

ведущих к ухудшению диви-

дендных прав существующих 

акционеров.

Соблюдается

1.2.4 Общество стремится 

к исключению ис-

пользования акционе-

рами иных способов 

получения прибыли 

(дохода) за счет 

общества, помимо 

дивидендов и ликви-

дационной стоимости.

1. В отчетном периоде иные 

способы получения лицами, 

контролирующими общество, 

прибыли (дохода) за счет 

общества помимо дивидендов 

(например, с помощью транс-

фертного ценообразования, 

необоснованного оказания об-

ществу контролирующим лицом 

услуг по завышенным ценам, 

путем замещающих дивиденды 

внутренних займов контролиру-

ющему лицу и (или) его подкон-

трольным лицам) не использо-

вались.

Соблюдается

1.3

Система и практика корпоративного управления обеспечивают равенство условий для всех акционеров — 

владельцев акций одной категории (типа), включая миноритарных (мелких) акционеров и иностранных 

акционеров, и равное отношение к ним со стороны общества.

1.3.1

Общество создало 

условия для спра-

ведливого отношения 

к каждому акционеру 

со стороны органов 

управления и кон-

тролирующих лиц 

общества, в том числе 

условия, обеспечива-

ющие недопустимость 

злоупотреблений 

со стороны крупных 

акционеров по отно-

шению к миноритар-

ным акционерам.

1. В течение отчетного пери-

ода лица, контролирующие 

общество, не допускали злоу-

потреблений правами по отно-

шению к акционерам общества, 

конфликты между контроли-

рующими лицами общества 

и акционерами общества 

отсутствовали, а если таковые 

были, совет директоров уделил 

надлежащее внимание.

Соблюдается

1.3.2 Общество не пред-

принимает действий, 

которые приводят 

или могут привести 

к искусственному 

перераспределению 

корпоративного кон-

троля.

1. Квазиказначейские акции 

отсутствуют или не участвовали 

в голосовании в течение отчет-

ного периода.

Соблюдается

Принципы  

корпоративного  

управления

Критерии оценки соблюдения 

принципа корпоративного  

управления

Статус соответ-

ствия принципу 

корпоративного 

управления

Объяснения отклонения  

от критериев оценки  

соблюдения принципа  

корпоративного управления

1.4

Акционерам обеспечены надежные и эффективные способы учета прав на акции, а также возможность 

свободного и необременительного отчуждения принадлежащих им акций.

1.4.1

Акционерам обеспе-

чены надежные и эф-

фективные способы 

учета прав на акции, 

а также возможность 

свободного и необре-

менительного отчуж-

дения принадлежа-

щих им акций.

1. Используемые регистратором 

общества технологии и условия 

оказываемых услуг соответ-

ствуют потребностям общества 

и его акционеров, обеспечива-

ют учет прав на акции и реали-

зацию прав акционеров наибо-

лее эффективным образом.

 Соблюдается

2.1

Совет директоров осуществляет стратегическое управление обществом, определяет основные принципы 

и подходы к организации в обществе системы управления рисками и внутреннего контроля, контролирует 

деятельность исполнительных органов общества, а также реализует иные ключевые функции.

2.1.1

Совет директоров 

отвечает за принятие 

решений, связан-

ных с назначением 

и освобождением 

от занимаемых 

должностей испол-

нительных органов, 

в том числе в связи 

с ненадлежащим ис-

полнением ими своих 

обязанностей. Совет 

директоров также 

осуществляет кон-

троль за тем, чтобы 

исполнительные орга-

ны общества действо-

вали в соответствии 

с утвержденными 

стратегией развития 

и основными направ-

лениями деятельно-

сти общества.

1. Совет директоров имеет 

закрепленные в уставе полно-

мочия по назначению, освобо-

ждению от занимаемой долж-

ности и определению условий 

договоров в отношении членов 

исполнительных органов.

Соблюдается 

частично

К компетенции Совета директо-

ров отнесен вопрос установле-

ния размера вознаграждения, 

выплачиваемого Председателю 

Правления по итогам работы 

за год.

В соответствии с Уставом 

Общества Члены Правления 

избираются Советом дирек-

торов из числа работников 

Общества, исключительно 

по представлению Предсе-

дателя Правления. Размеры 

должностных окладов и иные 

условия трудовых договоров 

с работниками Общества, 

включая членов Правления, 

определяются Председателем 

Правления с учетом параме-

тров бизнес-плана Общества, 

утверждаемых Советом дирек-

торов и в соответствии с По-

литикой по вознаграждению 

и возмещению расходов ис-

полнительным органам и иным 

ключевым работникам Группы 

компаний ПАО «НОВАТЭК», 

утвержденной Советом дирек-

торов. 

Общество считает установ-

ленную процедуру эффек-

тивной, сбалансированной, 

не несущей каких-либо рисков 

для Общества и его акцио-

неров и не планирует менять 

сложившийся подход. 

Годовой отчет 2021. Строим будущий энергопереход сегодня

102–103

Дополнительная информация 

Принципы  

корпоративного  

управления

Критерии оценки соблюдения 

принципа корпоративного  

управления

Статус соответ-

ствия принципу 

корпоративного 

управления

Объяснения отклонения  

от критериев оценки  

соблюдения принципа  

корпоративного управления

2. В отчетном периоде комитет 

по номинациям (назначениям, 

кадрам) рассмотрел вопрос 

о соответствии профессио-

нальной квалификации, на-

выков и опыта членов испол-

нительных органов текущим 

и ожидаемым потребностям 

общества, продиктованным 

утвержденной стратегией об-

щества.

Соблюдается 

частично

Комитет по вознаграждениям 

и номинациям Совета директо-

ров Общества рассматривает 

вопрос о соответствии про-

фессиональной квалифика-

ции, навыков и опыта каждого 

кандидата в Правление Обще-

ства. Соответствие професси-

ональной квалификации, навы-

ков и опыта избранных членов 

Правления текущим и ожидае-

мым потребностям Общества, 

продиктованным утвержденной 

стратегией Общества, на регу-

лярной основе не оценивается.

Общество считает оптималь-

ной существующую процедуру 

формирования Правления 

и не планирует менять сложив-

шуюся практику.

3. В отчетном периоде Советом 

директоров рассмотрен отчет 

(отчеты) единоличного испол-

нительного органа и колле-

гиального исполнительного 

органа о выполнении стратегии 

общества.

Соблюдается

2.1.2

Совет директоров 

устанавливает ос-

новные ориентиры 

деятельности обще-

ства на долгосрочную 

перспективу, оцени-

вает и утверждает 

ключевые показатели 

деятельности и ос-

новные бизнес-цели 

общества, оценивает 

и одобряет страте-

гию и бизнес-планы 

по основным видам 

деятельности обще-

ства.

1. В течение отчетного периода 

на заседаниях совета ди-

ректоров были рассмотрены 

вопросы, связанные с ходом 

исполнения и актуализации 

стратегии, утверждением фи-

нансово-хозяйственного плана 

(бюджета) общества, а также 

рассмотрением критериев и по-

казателей (в том числе проме-

жуточных) реализации страте-

гии и бизнес-планов общества.

Соблюдается

2.1.3

Совет директоров 

определяет принципы 

и подходы к орга-

низации системы 

управления рисками 

и внутреннего контро-

ля в обществе.

1. Принципы и подходы к орга-

низации системы управления 

рисками и внутреннего кон-

троля в обществе определены 

советом директоров и закре-

плены во внутренних докумен-

тах общества, определяющих 

политику в области управления 

рисками и внутреннего  

контроля.

Соблюдается 

частично

В отчетном периоде Комитет 

по аудиту не рассматривал во-

просы, связанные с риск-аппе-

титом Общества, соответствен-

но, Общество не соблюдало 

в 2021 году критерий 2. 

Кодекс корпоративного управ-

ления не содержит рекомен-

дацию ежегодно оценивать 

риск-аппетит. Совет дирек-

торов Общества или комитет 

по аудиту пересматривает 

риск-аппетит по мере необхо-

димости.

Принципы  

корпоративного  

управления

Критерии оценки соблюдения 

принципа корпоративного  

управления

Статус соответ-

ствия принципу 

корпоративного 

управления

Объяснения отклонения  

от критериев оценки  

соблюдения принципа  

корпоративного управления

2. В отчетном периоде совет 

директоров утвердил (пере-

смотрел) приемлемую величину 

рисков (риск-аппетит) обще-

ства либо комитет по аудиту 

и (или) комитет по рискам 

(при наличии) рассмотрел 

целесообразность вынесения 

на рассмотрение совета ди-

ректоров вопроса о пересмо-

тре риск-аппетита общества.

2.1.4

Совет директоров 

определяет политику 

общества по возна-

граждению и (или) 

возмещению расхо-

дов (компенсаций) 

членам совета дирек-

торов, исполнитель-

ным органам и иным 

ключевым руково-

дящим работникам 

общества.

1. В обществе разработана, 

утверждена советом дирек-

торов и внедрена политика 

(политики) по вознагражде-

нию и возмещению расходов 

(компенсаций) членов совета 

директоров, исполнительных 

органов общества и иных клю-

чевых руководящих работников 

общества.

2. В течение отчетного периода 

советом директоров были рас-

смотрены вопросы, связанные 

с указанной политикой (поли-

тиками).

Соблюдается 

2.1.5

Совет директоров 

играет ключевую роль 

в предупреждении, 

выявлении и урегули-

ровании внутренних 

конфликтов между 

органами общества, 

акционерами обще-

ства и работниками 

общества

1. Совет директоров играет 

ключевую роль в предупрежде-

нии, выявлении и урегулирова-

нии внутренних конфликтов.

2. Общество создало систему 

идентификации сделок, свя-

занных с конфликтами инте-

ресов, и систему мер, направ-

ленных на разрешение таких 

конфликтов.

Соблюдается

2.1.6

Совет директоров 

играет ключевую роль 

в обеспечении про-

зрачности общества, 

своевременности 

и полноты раскрытия 

обществом информа-

ции, необременитель-

ного доступа акцио-

неров к документам 

общества.

1. Во внутренних документах 

общества определены лица, 

ответственные за реализацию 

информационной политики.

Соблюдается

2.1.7

Совет директо-

ров осущест-

вляет контроль 

за практикой корпо-

ративного управления 

в обществе и игра-

ет ключевую роль 

в существенных кор-

поративных событиях 

общества.

1. В течение отчетного периода 

совет директоров рассмотрел 

результаты самооценки и (или) 

внешней оценки практики 

корпоративного управления 

в обществе.

Соблюдается

Годовой отчет 2021. Строим будущий энергопереход сегодня

104–105

Дополнительная информация 

Принципы  

корпоративного  

управления

Критерии оценки соблюдения 

принципа корпоративного  

управления

Статус соответ-

ствия принципу 

корпоративного 

управления

Объяснения отклонения  

от критериев оценки  

соблюдения принципа  

корпоративного управления

2.2

Совет директоров подотчетен акционерам общества.

2.2.1

Информация о рабо-

те совета директоров 

раскрывается и пре-

доставляется акцио-

нерам.

1. Годовой отчет общества 

за отчетный период включает 

в себя информацию о посеща-

емости заседаний совета ди-

ректоров и комитетов каждым 

из членов совета директоров.

2. Годовой отчет содержит 

информацию об основных ре-

зультатах оценки (самооценки) 

качества работы совета дирек-

торов, проведенной в отчетном 

периоде.

Соблюдается

2.2.2 Председатель совета 

директоров доступен 

для общения с акцио-

нерами общества.

1. В обществе существует 

прозрачная процедура, обе-

спечивающая акционерам 

возможность направления 

председателю совета дирек-

торов обращений и получения 

обратной связи по ним.

Соблюдается

2.3

Совет директоров является эффективным и профессиональным органом управления общества, способ­

ным выносить объективные независимые суждения и принимать решения, отвечающие интересам обще­

ства и его акционеров.

2.3.1

Только лица, имеющие 

безупречную деловую 

и личную репутацию 

и обладающие знани-

ями, навыками и опы-

том, необходимыми 

для принятия реше-

ний, относящихся 

к компетенции совета 

директоров, и требу-

ющимися для эф-

фективного осущест-

вления его функций, 

избираются членами 

совета директоров.

1. В отчетном периоде советом 

директоров (или его комитетом 

по номинациям) была проведе-

на оценка кандидатов в совет 

директоров с точки зрения 

наличия у них необходимого 

опыта, знаний, деловой репу-

тации, отсутствия конфликта 

интересов и так далее.

Соблюдается 

Принципы  

корпоративного  

управления

Критерии оценки соблюдения 

принципа корпоративного  

управления

Статус соответ-

ствия принципу 

корпоративного 

управления

Объяснения отклонения  

от критериев оценки  

соблюдения принципа  

корпоративного управления

2.3.2 Члены совета дирек-

торов общества изби-

раются посредством 

прозрачной проце-

дуры, позволяющей 

акционерам полу-

чить информацию 

о кандидатах, доста-

точную для форми-

рования представ-

ления об их личных 

и профессиональных 

качествах.

1. Во всех случаях проведения 

общего собрания акционеров 

в отчетном периоде, повестка 

дня которого включала вопро-

сы об избрании совета дирек-

торов, общество представило 

акционерам биографические 

данные всех кандидатов в чле-

ны совета директоров, ре-

зультаты оценки соответствия 

профессиональной квалифи-

кации, опыта и навыков канди-

датов текущим и ожидаемым 

потребностям общества, про-

веденной советом директоров 

(или его комитетом по номина-

циям), а также информацию 

о соответствии кандидата 

критериям независимости со-

гласно рекомендациям 102-107 

Кодекса и информацию о нали-

чии письменного согласия кан-

дидатов на избрание в состав 

совета директоров.

Соблюдается 

2.3.3 Состав совета дирек-

торов сбалансирован, 

в том числе по квали-

фикации его членов, 

их опыту, знаниям 

и деловым качествам, 

и пользуется довери-

ем акционеров.

1. В отчетном периоде совет 

директоров проанализиро-

вал собственные потребности 

в области профессиональной 

квалификации, опыта и навы-

ков и определил компетенции, 

необходимые совету директо-

ров в краткосрочной и долго-

срочной перспективе.

Соблюдается

2.3.4 Количественный 

состав совета дирек-

торов общества дает 

возможность органи-

зовать деятельность 

совета директоров 

наиболее эффек-

тивным образом, 

включая возмож-

ность формирования 

комитетов совета 

директоров, а также 

обеспечивает суще-

ственным миноритар-

ным акционерам об-

щества возможность 

избрания в состав 

совета директоров 

кандидата, за которо-

го они голосуют.

1. В отчетном периоде совет 

директоров рассмотрел вопрос 

о соответствии количественно-

го состава совета директоров 

потребностям общества и инте-

ресам акционеров.

Соблюдается

Годовой отчет 2021. Строим будущий энергопереход сегодня

106–107

Дополнительная информация 

Принципы  

корпоративного  

управления

Критерии оценки соблюдения 

принципа корпоративного  

управления

Статус соответ-

ствия принципу 

корпоративного 

управления

Объяснения отклонения  

от критериев оценки  

соблюдения принципа  

корпоративного управления

2.4

В состав совета директоров входит достаточное количество независимых директоров.

2.4.1

Независимым ди-

ректором призна-

ется лицо, которое 

обладает достаточ-

ными профессиона-

лизмом, опытом и са-

мостоятельностью 

для формирования 

собственной позиции, 

способно выносить 

объективные и добро-

совестные суждения, 

независимые от вли-

яния исполнительных 

органов общества, 

отдельных групп 

акционеров или иных 

заинтересованных 

сторон. При этом 

следует учитывать, 

что в обычных усло-

виях не может счи-

таться независимым 

кандидат (избранный 

член совета директо-

ров), который связан 

с обществом, его 

существенным акцио-

нером, существенным 

контрагентом или кон-

курентом общества 

или связан с государ-

ством.

1. В течение отчетного периода 

все независимые члены совета 

директоров отвечали всем кри-

териям независимости, указан-

ным в рекомендациях 102-107 

Кодекса, или были признаны 

независимыми по решению 

совета директоров.

Соблюдается

2.4.2 Проводится оценка 

соответствия кан-

дидатов в члены 

совета директоров 

критериям незави-

симости, а также 

осуществляется 

регулярный анализ 

соответствия незави-

симых членов совета 

директоров крите-

риям независимости. 

При проведении такой 

оценки содержание 

должно преобладать 

над формой.

1. В отчетном периоде совет 

директоров (или комитет по но-

минациям совета директоров) 

составил мнение о независимо-

сти каждого кандидата в совет 

директоров и представил 

акционерам соответствующее 

заключение.

2. За отчетный период совет 

директоров (или комитет по но-

минациям совета директоров) 

по крайней мере один раз 

рассмотрел вопрос о незави-

симости действующих членов 

совета директоров (после 

их избрания).

3. В обществе разработаны 

процедуры, определяющие 

необходимые действия чле-

на совета директоров в том 

случае, если он перестает быть 

независимым, включая обяза-

тельства по своевременному 

информированию об этом 

совета директоров.

Соблюдается

Принципы  

корпоративного  

управления

Критерии оценки соблюдения 

принципа корпоративного  

управления

Статус соответ-

ствия принципу 

корпоративного 

управления

Объяснения отклонения  

от критериев оценки  

соблюдения принципа  

корпоративного управления

2.4.3 Независимые ди-

ректора составляют 

не менее одной трети 

избранного состава 

совета директоров.

1. Независимые директора со-

ставляют не менее одной трети 

состава совета директоров.

Соблюдается 

частично

В связи со смертью независи-

мого члена Совета директоров 

Орлова Виктора Петровича 

количество независимых ди-

ректоров Общества с 23 ав-

густа 2021 года по 31 декабря 

2021 года составляло менее 

одной трети состава Совета 

директоров.

В целях поддержания полно-

ценной работоспособности 

комитетов Совета директоров 

на состоявшемся 07 декабря 

2021 года заседании Совета 

директоров были сформиро-

ваны комитеты по аудиту и воз-

награждениям и номинациям 

в количестве 3 членов. В состав 

комитетов были избраны два 

независимых члена Совета 

директоров (Кастень Робер 

и Митрова Т.А.), а также пред-

седатель Совета директоров 

Наталенко Александр Егорович, 

не являющийся независимым 

директором. 

Частичное соблюдение ука-

занного принципа является 

ограниченным во времени. 

Ожидается, что на предстоя-

щем годовом общем собрании 

акционеров Общества будет 

избран Совет директоров, 

включающий необходимое 

количество независимых ди-

ректоров, а вновь избранный 

Совет директоров сформирует 

комитеты по аудиту и возна-

граждениям и номинациям, 

состоящие исключительно 

из независимых директоров.

Годовой отчет 2021. Строим будущий энергопереход сегодня

108–109

Дополнительная информация 

Принципы  

корпоративного  

управления

Критерии оценки соблюдения 

принципа корпоративного  

управления

Статус соответ-

ствия принципу 

корпоративного 

управления

Объяснения отклонения  

от критериев оценки  

соблюдения принципа  

корпоративного управления

2.4.4 Независимые дирек-

тора играют ключе-

вую роль в предот-

вращении внутренних 

конфликтов в обще-

стве и совершении 

обществом суще-

ственных корпоратив-

ных действий.

1. Независимые директора 

(у которых отсутствовал кон-

фликт интересов) в отчетном 

периоде предварительно оце-

нивали существенные корпо-

ративные действия, связанные 

с возможным конфликтом 

интересов, а результаты такой 

оценки предоставлялись сове-

ту директоров.

Соблюдается 

частично

В соответствии с Уставом, По-

ложением о Совете директоров 

и Положениями о Комитетах 

Совета директоров, большой 

блок вопросов, связанных с су-

щественными корпоративными 

действиями, предварительно 

рассматривается Комитетом 

Совета директоров по аудиту 

и Комитетом Совета директоров 

по вознаграждениям, состоя-

щими из независимых директо-

ров. Кроме того, большинство 

таких вопросов принимаются 

Советом директоров, если 8 

из 9 директоров проголосовали 

за соответствующее решение. 

Таким образом, любые 2 неза-

висимых директора при голо-

совании могут заблокировать 

принятие нежелательного, 

по их мнению, решения. 

Общество считает, что неза-

висимые директора имеют 

достаточные возможности 

для оценки существенных кор-

поративных действий.

2.5

Председатель совета директоров способствует наиболее эффективному осуществлению функций, 

возложенных на совет директоров.

2.5.1

Председателем сове-

та директоров избран 

независимый дирек-

тор, либо из числа 

избранных незави-

симых директоров 

определен старший 

независимый дирек-

тор, координирующий 

работу независимых 

директоров и осу-

ществляющий взаи-

модействие с пред-

седателем совета 

директоров.

1. Председатель совета дирек-

торов является независимым 

директором, или же среди 

независимых директоров опре-

делен старший независимый 

директор. 

2. Роль, права и обязанности 

председателя совета дирек-

торов (и, если применимо, стар-

шего независимого директора) 

должным образом определены 

во внутренних документах об-

щества.

Соблюдается 

частично

Роль независимых директоров 

в Совете директоров Общества 

достаточно велика, поскольку 

Комитет Совета директоров 

по аудиту и Комитет Совета ди-

ректоров по вознаграждениям 

и номинациям полностью со-

стоят из независимых директо-

ров. Формально Председатель 

Совета директоров не являет-

ся независимым директором. 

При этом Председатель Совета 

директоров отвечает всем 

признакам независимости, 

за исключением срока работы 

в Совете директоров. Члены 

Совета директоров избрали 

Председателем Совета ди-

ректоров наиболее опытного 

члена Совета директоров, 

не являющегося независимым 

директором.

Общество считает сложив-

шийся подход сбалансиро-

ванным и не предполагает его 

изменение.

Принципы  

корпоративного  

управления

Критерии оценки соблюдения 

принципа корпоративного  

управления

Статус соответ-

ствия принципу 

корпоративного 

управления

Объяснения отклонения  

от критериев оценки  

соблюдения принципа  

корпоративного управления

2.5.2 Председатель совета 

директоров обеспе-

чивает конструктив-

ную атмосферу про-

ведения заседаний, 

свободное обсужде-

ние вопросов, вклю-

ченных в повестку дня 

заседания, контроль 

за исполнением 

решений, принятых 

советом директоров.

1.Эффективность работы пред-

седателя совета директоров 

оценивалась в рамках процеду-

ры оценки (самооценки) каче-

ства работы совета директоров 

в отчетном периоде.

Соблюдается

2.5.3 Председатель совета 

директоров принима-

ет необходимые меры 

для своевременного 

предоставления чле-

нам совета дирек-

торов информации, 

необходимой для при-

нятия решений по во-

просам повестки дня.

1. Обязанность председателя 

совета директоров прини-

мать меры по обеспечению 

своевременного предоставле-

ния полной и достоверной ин-

формации членам совета ди-

ректоров по вопросам повестки 

заседания совета директоров 

закреплена во внутренних до-

кументах общества.

Соблюдается

2.6

Члены совета директоров действуют добросовестно и разумно в интересах общества и его акционеров 

на основе достаточной информированности, с должной степенью заботливости и осмотрительности.

2.6.1

Члены совета дирек-

торов принимают ре-

шения с учетом всей 

имеющейся инфор-

мации, в отсутствие 

конфликта интере-

сов, с учетом равного 

отношения к акци-

онерам общества, 

в рамках обычного 

предпринимательско-

го риска.

1. Внутренними документа-

ми общества установлено, 

что член совета директоров 

обязан уведомить совет дирек-

торов, если у него возникает 

конфликт интересов в отноше-

нии любого вопроса повестки 

дня заседания совета директо-

ров или комитета совета дирек-

торов, до начала обсуждения 

соответствующего вопроса 

повестки.

2. Внутренние документы 

общества предусматривают, 

что член совета директоров 

должен воздержаться от голо-

сования по любому вопросу, 

в котором у него есть конфликт 

интересов.

3. В обществе установлена 

процедура, которая позволяет 

совету директоров получать 

профессиональные консульта-

ции по вопросам, относящим-

ся к его компетенции, за счет 

общества.

Соблюдается

2.6.2 Права и обязанности 

членов совета дирек-

торов четко сфор-

мулированы и закре-

плены во внутренних 

документах общества.

1. В обществе принят и опубли-

кован внутренний документ, 

четко определяющий права 

и обязанности членов совета 

директоров.

 Соблюдается

Годовой отчет 2021. Строим будущий энергопереход сегодня

110–111

Дополнительная информация 

Принципы  

корпоративного  

управления

Критерии оценки соблюдения 

принципа корпоративного  

управления

Статус соответ-

ствия принципу 

корпоративного 

управления

Объяснения отклонения  

от критериев оценки  

соблюдения принципа  

корпоративного управления

2.6.3 Члены совета ди-

ректоров имеют 

достаточно времени 

для выполнения своих 

обязанностей.

1. Индивидуальная посещае-

мость заседаний совета и ко-

митетов, а также достаточность 

времени для работы в совете 

директоров, в том числе в его 

комитетах, проанализирована 

в рамках процедуры оценки 

(самооценки) качества работы 

совета директоров в отчетном 

периоде.

2. В соответствии с внутрен-

ними документами общества 

члены совета директоров обя-

заны уведомлять совет дирек-

торов о своем намерении войти 

в состав органов управления 

других организаций (поми-

мо подконтрольных обществу 

организаций), а также о факте 

такого назначения.

Соблюдается 

2.6.4 Все члены совета 

директоров в рав-

ной степени имеют 

возможность доступа 

к документам и ин-

формации общества. 

Вновь избранным 

членам совета дирек-

торов в максимально 

возможный короткий 

срок предоставляется 

достаточная инфор-

мация об обществе 

и о работе совета 

директоров.

1. В соответствии с внутренними 

документами общества чле-

ны совета директоров имеют 

право получать информацию 

и документы, необходимые чле-

нам совета директоров обще-

ства для исполнения ими своих 

обязанностей, касающиеся об-

щества и подконтрольных ему 

организаций, а исполнитель-

ные органы общества обязаны 

обеспечить предоставление 

соответствующей информации 

и документов.

2. В обществе реализуется 

формализованная программа 

ознакомительных мероприятий 

для вновь избранных членов 

совета директоров.

Соблюдается

2.7

Заседания совета директоров, подготовка к ним и участие в них членов совета директоров обеспечивают 

эффективную деятельность совета директоров.

2.7.1

Заседания совета ди-

ректоров проводятся 

по мере необходимо-

сти, с учетом мас-

штабов деятельности 

и стоящих перед 

обществом в опре-

деленный период 

времени задач.

1. Совет директоров провел 

не менее шести заседаний 

за отчетный год.

Соблюдается

2.7.2 Во внутренних до-

кументах общества 

закреплен порядок 

подготовки и про-

ведения заседаний 

совета директоров, 

обеспечивающий 

членам совета дирек-

торов возможность 

надлежащим образом 

подготовиться к его 

проведению.

1. В обществе утвержден вну-

тренний документ, определя-

ющий процедуру подготовки 

и проведения заседаний сове-

та директоров, в котором в том 

числе установлено, что уведом-

ление о проведении заседания 

должно быть сделано, как пра-

вило, не менее чем за пять дней 

до даты его проведения.

Соблюдается

Принципы  

корпоративного  

управления

Критерии оценки соблюдения 

принципа корпоративного  

управления

Статус соответ-

ствия принципу 

корпоративного 

управления

Объяснения отклонения  

от критериев оценки  

соблюдения принципа  

корпоративного управления

2. В отчетном периоде отсут-

ствующим в месте проведения 

заседания совета директоров 

членам совета директоров 

предоставлялась возможность 

участия в обсуждении вопро-

сов повестки дня и голосовании 

дистанционно — посредством 

конференц-, и видеоконфе-

ренц-связи.

2.7.3 Форма проведения 

заседания совета ди-

ректоров определяет-

ся с учетом важности 

вопросов повестки 

дня. Наиболее важ-

ные вопросы реша-

ются на заседаниях, 

проводимых в очной 

форме.

1. Уставом или внутренним до-

кументом общества предусмо-

трено, что наиболее важные 

вопросы (в том числе пере-

численные в рекомендации 168 

Кодекса) должны рассматри-

ваться на очных заседаниях 

совета.

Соблюдается 

2.7.4 Решения по наиболее 

важным вопросам 

деятельности обще-

ства принимаются 

на заседании совета 

директоров квалифи-

цированным большин-

ством или большин-

ством голосов всех 

избранных членов 

совета директоров.

1. Уставом общества предусмо-

трено, что решения по наибо-

лее важным вопросам, в том 

числе изложенным в рекомен-

дации 170 Кодекса, должны 

приниматься на заседании 

совета директоров квалифи-

цированным большинством, 

не менее чем в 3/4 голосов, 

или же большинством голосов 

всех избранных членов совета 

директоров.

Соблюдается 

частично

Устав Общества не предусма-

тривает, что решения Сове-

та директоров принимаются 

квалифицированным большин-

ством по следующим вопросам:

•  вынесение на общее собра-

ние акционеров вопроса 

о ликвидации Общества;

•  вынесение на общее собра-

ние акционеров вопросов, 

связанных с внесением из-

менений в устав Общества; 

•  рассмотрение существен-

ных вопросов деятельности 

подконтрольных обществу 

юридических лиц.

Общество считает доста-

точной норму действующего 

законодательства и Устава 

Общества, согласно которой 

решения о внесении изменений 

и дополнений в устав Обще-

ства или утверждении устава 

Общества в новой редакции, 

а также о ликвидации Обще-

ства, назначении ликвидаци-

онной комиссии и утверждении 

промежуточного и окончатель-

ного ликвидационных балансов 

принимаются общим собрани-

ем акционеров большинством 

в три четверти голосов акцио-

неров-владельцев голосующих 

акций, принимающих участие 

в общем собрании акционеров.

Общество считает сложившу-

юся практику сбалансирован-

ной, не несущей каких-либо 

рисков и не предполагает 

ее менять.

Годовой отчет 2021. Строим будущий энергопереход сегодня

112–113

Дополнительная информация 

Принципы  

корпоративного  

управления

Критерии оценки соблюдения 

принципа корпоративного  

управления

Статус соответ-

ствия принципу 

корпоративного 

управления

Объяснения отклонения  

от критериев оценки  

соблюдения принципа  

корпоративного управления

2.8

Совет директоров создает комитеты для предварительного рассмотрения наиболее важных вопросов 

деятельности общества.

2.8.1

Для предваритель-

ного рассмотрения 

вопросов, связанных 

с контролем за фи-

нансово-хозяйствен-

ной деятельностью 

общества, создан 

комитет по аудиту, 

состоящий из незави-

симых директоров.

1. Совет директоров сформиро-

вал комитет по аудиту, состоя-

щий исключительно из незави-

симых директоров.

Соблюдается 

частично

См. комментарий к п. 2.4.3.

2. Во внутренних документах 

общества определены задачи 

комитета по аудиту, в том числе 

задачи, содержащиеся в реко-

мендации 172 Кодекса.

3. По крайней мере один член 

комитета по аудиту, являющий-

ся независимым директором, 

обладает опытом и знаниями 

в области подготовки, анализа, 

оценки и аудита бухгалтерской 

(финансовой) отчетности.

4. Заседания комитета по ауди-

ту проводились не реже одного 

раза в квартал в течение отчет-

ного периода.

Соблюдается

2.8.2 Для предваритель-

ного рассмотрения 

вопросов, связанных 

с формировани-

ем эффективной 

и прозрачной прак-

тики вознагражде-

ния, создан комитет 

по вознаграждениям, 

состоящий из неза-

висимых директоров 

и возглавляемый 

независимым дирек-

тором, не являющим-

ся председателем 

совета директоров.

1. Советом директоров создан 

комитет по вознаграждениям, 

который состоит только из не-

зависимых директоров.

Соблюдается 

частично

См. комментарий к п. 2.4.3.

2. Председателем комитета 

по вознаграждениям является 

независимый директор, кото-

рый не является председате-

лем совета директоров.

3. Во внутренних документах 

общества определены задачи 

комитета по вознаграждениям, 

включая в том числе задачи, 

содержащиеся в рекомендации 

180 Кодекса, а также условия 

(события), при наступлении 

которых комитет по возна-

граждениям рассматривает 

вопрос о пересмотре политики 

общества по вознаграждению 

членов совета директоров, 

исполнительных органов и иных 

ключевых руководящих работ-

ников.

Соблюдается

Принципы  

корпоративного  

управления

Критерии оценки соблюдения 

принципа корпоративного  

управления

Статус соответ-

ствия принципу 

корпоративного 

управления

Объяснения отклонения  

от критериев оценки  

соблюдения принципа  

корпоративного управления

2.8.3 Для предваритель-

ного рассмотрения 

вопросов, связанных 

с осуществлением 

кадрового планиро-

вания (планирования 

преемственности), 

профессиональным 

составом и эффек-

тивностью работы 

совета директоров, 

создан комитет по но-

минациям (назна-

чениям, кадрам), 

большинство членов 

которого являются 

независимыми дирек-

торами.

1. Советом директоров создан 

комитет по номинациям (или его 

задачи, указанные в рекомен-

дации 186 Кодекса, реализу-

ются в рамках иного комитета), 

большинство членов которого 

являются независимыми дирек-

торами.

2. Во внутренних документах 

общества, определены зада-

чи комитета по номинациям 

(или соответствующего коми-

тета с совмещенным функци-

оналом), включая в том числе 

задачи, содержащиеся в реко-

мендации 186 Кодекса.

Соблюдается

Задачи, указанные в рекомен-

дации 186 Кодекса, реализуют-

ся в рамках иного комитета — 

Комитета по вознаграждениям 

и номинациям.

3. В целях формирования сове-

та директоров, наиболее полно 

отвечающего целям и задачам 

общества, комитет по номи-

нациям в отчетном периоде 

самостоятельно или совместно 

с иными комитетами совета 

директоров или уполномочен-

ное подразделение общества 

по взаимодействию с акционе-

рами организовал взаимодей-

ствие с акционерами, не огра-

ничиваясь кругом крупнейших 

акционеров, в контексте подбо-

ра кандидатов в совет директо-

ров общества.

Не соблюдается В связи с тем, что данный 

критерий был рекомендован 

Банком России в конце декабря 

2021 года, у Общества отсут-

ствовала возможность оценить 

возможность его реализации.

2.8.4 С учетом масшта-

бов деятельности 

и уровня риска совет 

директоров обще-

ства удостоверился 

в том, что состав его 

комитетов полно-

стью отвечает целям 

деятельности обще-

ства. Дополнительные 

комитеты либо были 

сформированы, либо 

не были признаны 

необходимыми (ко-

митет по стратегии, 

комитет по корпора-

тивному управлению, 

комитет по этике, 

комитет по управле-

нию рисками, комитет 

по бюджету, комитет 

по здоровью, безо-

пасности и окружаю-

щей среде и др.).

1. В отчетном периоде совет ди-

ректоров общества рассмотрел 

вопрос о соответствии структу-

ры совета директоров мас-

штабу и характеру, целям 

деятельности и потребностям, 

профилю рисков общества. 

Дополнительные комитеты либо 

были сформированы, либо 

не были признаны необходи-

мыми.

Соблюдается

 

 

 

 

 

 

 

содержание      ..     5      6      7      8     ..