Банк Уралсиб. Списки аффилированных лиц (2020-2009 год) / внутренние документы (до 2023 года)

содержит указание на форму проведения заседания в зависимости от степени

важности рассматриваемого вопроса.

5.2.

Порядок отчетности и оценка деятельности Комитета.

5.2.1. Комитет предоставляет Наблюдательному совету ежегодный письменный отчет о

деятельности Комитета за прошедший год не позднее 2 (двух) месяцев до даты

проведения годового Общего собрания акционеров Банка. Отчет готовится

секретарем Комитета, рассматривается на заседании Комитета и утверждается

Наблюдательным советом.

5.2.2. Отчет должен содержать следующую информацию:

состав Комитета за отчетный период

(ФИО, даты избрания, квалификация,

специализация и профессиональный опыт, независимость каждого члена

Комитета);

информация о проведенных заседаниях (количество, присутствовавшие лица);

перечень решений и вопросов, рассмотренных на заседаниях Комитета;

перечень вопросов, переданных на утверждение (рассмотрение) Наблюдательному

совету Банка;

вынесенные на Наблюдательный совет Банка рекомендации и заключения по

вопросам своей компетенции;

отчет о соблюдении утвержденного Комитетом плана заседаний;

иную существенную информацию по усмотрению Комитета.

VI.

ПОРЯДОК РАБОТЫ КОМИТЕТА

6.1.

Комитет проводит заседания на регулярной основе, по мере необходимости, но не

реже 1 раза в квартал. В случае необходимости Комитет проводит внеочередные

заседания.

6.2.

Заседания Комитета могут проводиться в форме совместного присутствия членов

Комитета или в форме заочного голосования в порядке, предусмотренном

настоящим Положением.

6.3.

По решению Председателя Комитет вправе проводить заседания посредством

конференц- и/или видеоконференцсвязи

(далее также дистанционное участие).

Председатель вправе обратиться к Комитету с просьбой принять решение

относительно рассматриваемых документов путем обмена сообщениями по

электронной почте или иными способами.

6.4.

Повестка дня плановых заседаний Комитета может включать как вопросы,

предусмотренные планом работы Комитета, так и дополнительные вопросы.

Включение дополнительных вопросов принимается по решению Председателя

Комитета. Секретарь Комитета обязан контролировать своевременное внесение на

заседание Комитета дополнительных вопросов.

6.5.

Решение о созыве очередного заседания Комитета, форме проведения заседания,

дате, времени, месте или дате проведения заочного голосования и вопросах

повестки дня заседания, а также решение о перечне лиц, приглашенных к участию

в заседании, принимает Председатель Комитета в соответствии с планом работы

Комитета.

6.6.

Решение о созыве внеочередного заседания Комитета, форме проведения

заседания, дате, времени, месте или дате проведения заочного голосования и

вопросах повестки дня заседания, а также решение о перечне лиц, приглашенных к

участию в заседании, принимает Председатель Комитета по собственному

усмотрению и/или на основании предложения членов Комитета.

6.7.

Предложение о созыве внеочередного заседания Комитета направляется членом

Комитета секретарю Комитета не позднее, чем за 7 (семь) рабочих дней до

предполагаемой даты проведения внеочередного заседания. Секретарь Комитета

доводит предложение о созыве внеочередного заседания до сведения Председателя

Комитета не позднее следующего рабочего дня после его получения.

6.8.

В течение 1 (одного) рабочего дня с даты получения предложения о созыве

внеочередного заседания, Председатель Комитета принимает решение о

проведении внеочередного заседания Комитета, форме проведения заседания,

исходя из степени важности предложенных для рассмотрения на заседании

вопросов, назначении даты, времени, места или даты проведения заочного

голосования и вопросах повестки дня заседания либо об отказе в созыве

внеочередного заседания Комитета. Мотивированное решение об отказе в созыве

внеочередного заседания Комитета направляется лицу, требующему созыва такого

заседания, в течение 2 (двух) рабочих дней с момента принятия Председателем

Комитета решения об отказе в созыве заседания.

6.9.

Решение Председателя Комитета об отказе в созыве внеочередного заседания

Комитета может быть принято в следующих случаях:

вопрос, предложенный для включения в повестку дня заседания Комитета, не

отнесен настоящим Положением к компетенции Комитета;

вопрос повестки дня, содержащийся в требовании о созыве внеочередного

заседания Комитета, уже включен в повестку ближайшего очередного заседания,

созываемого в соответствии с решением Председателя Комитета, принятым до

получения вышеуказанного требования;

не соблюден установленный настоящим Положением порядок и сроки направления

предложения о созыве заседания.

6.10.

Материалы к заседанию Комитета готовятся подразделением, в зону

ответственности которого входит управление процессом, для обеспечения которого

необходимо принятие решения Комитета

(далее

- подразделение-инициатор).

Материалы к заседанию направляются подразделением-инициатором секретарю

Комитета служебной запиской в срок, обеспечивающий своевременное

предоставление материалов членам Комитета в соответствии с п.6.11 Положения. К

материалам к заседанию приобщается служебная записка подразделения-

инициатора (пояснительная записка).

6.11.

Уведомление о проведении заседания Комитета вместе с повесткой дня, а также

всеми подготовленными материалами, должно быть оформлено секретарем

Комитета и направлено лицам, принимающим участие в заседании, не позднее, чем

за 5 (пять) рабочих дней до даты проведения заседания Комитета. Материалы и

информация к заседанию Комитета носят конфиденциальный характер и не

подлежат разглашению третьим лицам.

6.12.

Заседания Комитета проводятся как в очной форме, так и путем заочного

голосования

(без совместного присутствия). В случае проведения заседания

Комитета путем заочного голосования секретарь Комитета, помимо документов и

информации, указанных в п.6.11 Положения, направляет всем членам Комитета

бюллетень для заочного голосования в бумажной или электронной форме либо с

использованием специального программного обеспечения для проведения

электронного голосования.

6.13.

Очное заседание Комитета может быть проведено как путем совместного

присутствия членов Комитета в заранее определенном месте его проведения, так и

путем дистанционного участия всех или отдельных членов Комитета посредством

конференц- и/или видеоконференцсвязи. Член Комитета (в случае дистанционного

участия по его инициативе) или секретарь Комитета

(в случае принятия

Председателем Комитета решения о проведении очного заседания дистанционно)

сообщают о дистанционном участии в заседании и способе конференц- и/или

видеоконференцсвязи. В случае проведения очного заседания Комитета путем

дистанционного участия всех его членов, считается, что заседание проведено по

адресу Банка.

Члены Комитета, принимающие участие в заседании дистанционно, вправе

участвовать в обсуждении вопросов повестки дня и голосовании по вопросам

повестки дня заседания.

6.14.

В случае проведения заочного голосования, принявшими участие в заседании

считаются члены Комитета, заполненные бюллетени которых получены секретарем

Комитета не позднее даты и времени, указанных в бюллетене, либо

проголосовавшие с использованием специального программного обеспечения для

проведения электронного голосования. Бюллетени для заочного голосования

подлежат приобщению секретарем Комитета к протоколу заседания.

6.15.

Заполненный бюллетень для заочного голосования должен быть представлен

секретарю Комитета в бумажной или электронной форме. Секретарь Комитета

осуществляет ведение учета поступивших бюллетеней.

VII.

ПОРЯДОК ПРОВЕДЕНИЯ ЗАСЕДАНИЙ КОМИТЕТА

7.1.

Председательствует на заседаниях Комитета Председатель Комитета. В случае его

отсутствия на заседании, члены Комитета избирают председательствующего на

заседании из числа присутствующих членов Комитета.

7.2.

Заседание Комитета является правомочным (имеет кворум), если в нем приняли

участие не менее половины от числа избранных членов Комитета. Наличие

кворума определяет председательствующий на заседании при его открытии.

Участие членов Комитета в заседании с использованием конференц- и/или

видеоконференцсвязи учитывается для целей определения кворума и результатов

голосования. При отсутствии кворума для проведения заседания Комитета должно

быть проведено повторное заседание Комитета с той же повесткой дня в течение 5

(пяти) рабочих дней с даты несостоявшегося заседания.

7.3.

Члены Комитета обязаны присутствовать на заседаниях. В случае невозможности

личного присутствия на заседании, член Комитета обязан заранее уведомить об

этом секретаря Комитета. В случае если член Комитета не может прибыть на

заседание, он вправе представить в Комитет свое письменное мнение по

рассматриваемым вопросам до начала заседания. Письменное мнение должно быть

учтено секретарем Комитета при подведении итогов голосования при условии, что

такое письменное мнение получено до начала заседания и из него однозначно

следует позиция отсутствующего члена Комитета по вопросам повестки дня

заседания. Формат направления письменного мнения аналогичен порядку,

предусмотренному для использования процедуры заочного голосования.

7.4.

На заседаниях Комитета могут присутствовать по приглашению Председателя

Комитета, как работники Банка, так и третьи лица. Приглашенные лица не имеют

права голоса по вопросам повестки дня заседания Комитета.

7.5.

При решении вопросов каждый член Комитета обладает одним голосом.

7.6.

Передача права голоса членом Комитета иным лицам, в том числе другим членам

Комитета, не допускается.

7.7.

Решения Комитета принимаются простым большинством голосов от общего числа

всех членов Комитета.

Принятие решений (голосование по вопросам повестки дня) на очном заседании

Комитета осуществляется, как правило, путем открытого поименного голосования

либо с использованием специального программного обеспечения для проведения

электронного голосования.

Принятие решений (голосование по вопросам повестки дня) на заочном заседании

Комитета осуществляется бюллетенями для голосования либо с использованием

специального программного обеспечения для проведения электронного

голосования.

7.8.

При наличии личной заинтересованности члена Комитета в рассмотрении вопроса

повестки дня Комитета, данная информация должна раскрываться на заседании

Комитета. Член Комитета, заинтересованный в принятии решения по вопросу

повестки дня заседания Комитета, не принимает участия в голосовании по такому

вопросу.

7.9.

В случае равенства голосов членов Комитета, голос председательствующего на

заседании члена Комитета является решающим.

7.10.

Не позднее 3 (трех) рабочих дней после проведения заседания Комитета в форме

совместного присутствия членов Комитета или заочного голосования секретарь

Комитета составляет протокол проведенного заседания.

7.11.

Протокол заседания Комитета подписывается Председателем Комитета или

председательствующим на заседании членом Комитета, который несет

ответственность за правильность составления протокола, и секретарем Комитета.

Протокол составляется в двух оригинальных экземплярах, если иное не

предусмотрено решением Комитета. К протоколу заседания Комитета прилагаются

документы (материалы), предоставленные членам Комитета при рассмотрении

соответствующих вопросов повестки дня и/или утвержденные на заседании, а

также поступившие в Комитет бюллетени для голосования. Всем членам Комитета

по их требованию направляются копии протокола и подготовленных материалов и

рекомендаций.

7.12.

В протоколе заседания Комитета указываются:

форма проведения заседания, дата, место, время или дата проведения заочного

голосования;

члены Комитета, принявшие участие в рассмотрении вопросов повестки дня

Комитета, а также лица, присутствующие на заседании Комитета;

повестка дня;

основные положения выступлений и имена выступавших лиц по каждому вопросу

повестки дня заседания;

предложения членов Комитета по вопросам повестки дня;

вопросы, поставленные на голосование, и итоги голосования по ним;

принятые решения и поручения;

особое мнение члена Комитета (в случае наличия такового)

7.13.

Поручения Комитета вносятся в Базу данных

«Контроль порученийª

Корпоративной информационной системы Банка. Контроль исполнения поручений

Комитета осуществляется секретарем Комитета.

VIII.

ЗАКЛЮЧИТЕЛЬНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ

8.1.

Настоящее Положение, а также все дополнения и изменения к нему утверждаются

Наблюдательным советом Банка и вступают в силу с момента утверждения.

8.2.

Все вопросы, не урегулированные в настоящем Положении, регулируются Уставом

Банка, Положением о Наблюдательном совете Публичного акционерного общества

«БАНК УРАЛСИБª, иными внутренними документами Банка и действующим

законодательством.

8.3.

Если в результате изменения законодательства и нормативных актов Российской

Федерации отдельные статьи настоящего Положения вступают в противоречие с

ними, эти статьи не подлежат применению и до момента внесения изменений в

настоящее Положение члены Комитета руководствуются применимыми законами и

иными нормативно-правовыми актами Российской Федерации.

1. Общие положения

1.1. Настоящее Положение утверждено Общим собранием акционеров Публичного

акционерного общества «БАНК УРАЛСИБ» (далее именуемого - Банк) в соответствии с Федеральным

законом «Об акционерных обществах» и Уставом Банка.

1.2. Настоящее Положение определяет порядок образования и деятельности Наблюдательного

совета Банка (далее именуемого - Наблюдательный совет).

1.3. В своей деятельности Наблюдательный совет руководствуется действующим

законодательством Российской Федерации, Уставом Банка, настоящим Положением и иными

внутренними документами Банка в части, относящейся к деятельности Наблюдательного совета.

1.4. Наблюдательный совет ежегодно оценивает результаты своей деятельности и деятельности

его комитетов. Для проведения независимой оценки качества своей работы Наблюдательный совет

периодически привлекает внешнюю организацию (консультанта). Результаты оценки деятельности

Наблюдательного совета включаются в годовой отчет Банка.

2. Компетенция Наблюдательного совета

2.1. В компетенцию Наблюдательного совета входит решение вопросов общего руководства

деятельностью Банка, за исключением вопросов, отнесенных законодательством Российской Федерации

и Уставом Банка к компетенции Общего собрания акционеров.

2.2. Компетенция Наблюдательного совета определена Уставом Банка.

2.3. Вопросы, отнесенные к компетенции Наблюдательного совета, не могут быть переданы на

решение исполнительным органам Банка.

3. Состав Наблюдательного совета

3.1. Количественный состав Наблюдательного совета определяется решением Общего собрания

акционеров, но не может быть менее количества, установленного законодательством Российской

Федерации.

Председатель Правления и члены Правления не могут составлять более одной четвертой состава

Наблюдательного совета и не могут являться его Председателем.

3.2. Из числа членов Наблюдательного совета, большинством голосов от общего числа его

членов, избираются Председатель Наблюдательного совета и Заместитель Председателя

Наблюдательного совета. Заместитель Председателя Наблюдательного совета осуществляет функции

Председателя Наблюдательного совета в периоды временного отсутствия Председателя

Наблюдательного совета.

Заседание Наблюдательного совета по избранию Председателя Наблюдательного совета и

Заместителя Председателя Наблюдательного совета проводится по инициативе любого члена

Наблюдательного совета не позднее

14 календарных дней со дня проведения Общего собрания

акционеров, на котором был избран новый состав Наблюдательного совета.

Наблюдательный совет вправе в любое время переизбрать своего Председателя и/или

Заместителя Председателя большинством голосов от общего числа членов Наблюдательного совета.

3.3. Председатель Наблюдательного совета:

- организует работу Наблюдательного совета, в т.ч. организует разработку плана работы

Наблюдательного совета и контроль исполнения его решений;

- созывает заседания Наблюдательного совета и председательствует на них;

- организует на заседаниях Наблюдательного совета ведение протокола, подписывает протокол

заседания;

- председательствует на Общем собрании акционеров

(по решению Председателя

Наблюдательного совета на Общем собрании акционеров может председательствовать иной

уполномоченный им член Наблюдательного совета);

- представляет Наблюдательный совет при взаимодействии с исполнительными органами Банка,

иными органами и лицами, в т.ч. при проведении переговоров.

3.4. В случае отсутствия Председателя Наблюдательного совета его функции осуществляет

Заместитель Председателя Наблюдательного совета, а в случае отсутствия последнего - один из членов

Наблюдательного совета по решению Наблюдательного совета, принятому большинством голосов.

3.5. Наблюдательный совет по предложению Председателя Наблюдательного совета назначает

секретаря Наблюдательного совета. Наблюдательный совет по предложению Председателя

Наблюдательного совета также может назначить лицо, замещающее секретаря Наблюдательного совета

на период его временного отсутствия (заместитель секретаря Наблюдательного совета). Секретарь

Наблюдательного совета:

- осуществляет прием требований о созыве заседаний Наблюдательного совета и документов,

необходимых для формирования повестки дня и подготовки заседаний;

- формирует проекты повестки дня заседаний Наблюдательного совета и представляет их на

утверждение Председателю Наблюдательного совета;

- сообщает членам Наблюдательного совета о проведении заседаний Наблюдательного совета

путем направления уведомления о проведении заседания, утвержденной повестки дня заседания,

документов и материалов к заседанию, а также бюллетеней для голосования в случае проведения

заседания путем заочного голосования;

- осуществляет прием заполненных членами Наблюдательного совета бюллетеней для

голосования либо учет информации о голосовании посредством специального программного

обеспечения для проведения электронного голосования и подводит итоги голосования по вопросам,

решения по которым принимаются путем заочного голосования;

- осуществляет функции секретаря заседания Наблюдательного совета, в том числе ведет

протоколы очных заседаний Наблюдательного совета, осуществляет подготовку протоколов заседаний,

проводимых путем заочного голосования, и представляет их на подпись Председателю

Наблюдательного совета или иному лицу, председательствующему на заседании;

- осуществляет контроль исполнения плана работы Наблюдательного совета;

- предоставляет вновь избранным членам Наблюдательного совета «Вводный курс для вновь

избранных членов Наблюдательного совета ПАО «БАНК УРАЛСИБ», а также информацию о ключевых

аспектах деятельности Банка и принятых в нем практиках корпоративного управления (в том числе

знакомит с регламентом работы Наблюдательного совета и его комитетов, порядком коммуникации

членов Наблюдательного совета с исполнительными органами и другими работниками Банка);

- осуществляет иные функции в соответствии с настоящим Положением, иными внутренними

документами Банка и поручениями Председателя Наблюдательного совета.

Секретарь Наблюдательного совета действует в соответствии с законодательством Российской

Федерации, Уставом Банка и настоящим Положением.

Секретарь Наблюдательного совета вправе запрашивать и получать от любых органов,

подразделений и должностных лиц Банка любые материалы и информацию, необходимые для

проведения заседаний Наблюдательного совета, в том числе по запросам членов Наблюдательного

совета.

3.6. Наблюдательный совет вправе, а в случаях, установленных законодательством, обязан,

формировать комитеты для предварительного рассмотрения вопросов, относящихся к его компетенции.

Решение о создании и прекращении деятельности комитетов, их составе, утверждении положений о

комитетах, внесении в них изменений и дополнений принимается Наблюдательным советом.

Для обеспечения внедрения новых принципов и подходов к рассмотрению вопросов,

касающихся деятельности Банка, Наблюдательный совет не реже одного раза в три календарных года,

следующих за избранием состава каждого комитета Наблюдательного совета, осуществляет ротацию

членов комитетов и председателей комитетов Наблюдательного совета.

4. Независимые директора

4.1. В состав Наблюдательного совета могут входить члены, обладающие достаточным

профессионализмом, опытом и самостоятельностью в формировании собственной позиции, а также

способные выносить объективные и добросовестные суждения, независимые от влияния

исполнительных органов Банка, отдельных групп акционеров или иных заинтересованных лиц (далее -

независимые директора).

4.2. При подготовке к проведению Общего собрания акционеров Банка, повестка дня которого

включает вопрос избрания Наблюдательного совета, Комитет по кадрам и вознаграждениям

Наблюдательного совета проводит оценку выдвинутых кандидатов на предмет их соответствия

требованиям к независимым директорам, определенным законодательством. Информация о

соответствии кандидатов для избрания в Наблюдательный совет Банка критериям независимости,

определенным законодательством, подлежит предоставлению акционерам в составе сведений о

кандидатах.

4.3. Комитет по кадрам и вознаграждениям Наблюдательного совета периодически, но не реже 1

раза в год, проводит анализ соответствия независимых директоров критериям независимости.

Информация о наличии в составе Наблюдательного совета независимых директоров раскрывается на

сайте Банка в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет».

4.4. Независимый директор должен воздерживаться от совершения действий, в результате

которых он может перестать быть независимым. Если после избрания в Наблюдательный совет

независимого директора возникают обстоятельства, в результате которых он перестает быть

независимым, такой член Наблюдательного совета обязан уведомить об этих обстоятельствах в

возможно короткий срок секретаря Наблюдательного совета простым письменным сообщением.

Секретарь Наблюдательного совета передает информацию о возникновении указанных

обстоятельств, в т.ч. полученных из других источников, на рассмотрение Комитета по кадрам и

вознаграждениям Наблюдательного совета для проведения оценки соответствия указанного члена

Наблюдательного совета критериям независимости, определенным законодательством.

Информация об утрате членом Наблюдательного совета статуса независимого директора

доводится до сведения Наблюдательного совета и подлежит раскрытию на сайте Банка в

информационно-телекоммуникационной сети «Интернет».

4.5. В целях предварительной оценки возможных действий и проектов решений

Наблюдательного совета, которые могут привести к возникновению корпоративного конфликта,

независимые директора входят в состав комитетов Наблюдательного совета.

4.6. Независимые директора могут определить Старшего независимого директора для

координации работы независимых директоров и осуществления взаимодействия с Председателем

Наблюдательного совета.

Старший независимый директор:

- координирует взаимодействие между независимыми директорами, в том числе созывает по

мере необходимости встречи независимых директоров и председательствует на них;

- в целях эффективной организации работы Наблюдательного совета осуществляет регулярное

взаимодействие с Председателем Наблюдательного совета;

- отвечает за проведение оценки эффективности Председателя Наблюдательного совета и

подготовку отчета о результатах такой оценки;

- доводит до членов Наблюдательного совета свою позицию по вопросу планирования

преемственности Председателя Наблюдательного совета;

- предпринимает усилия по разрешению конфликтов

(например, в случае возникновения

существенных разногласий внутри Наблюдательного совета либо в случае, когда Председатель

Наблюдательного совета не уделяет внимания вопросам, рассмотрения которых требуют отдельные

члены Наблюдательного совета или имеющие право на обращение в Наблюдательный совет акционеры

Банка) путем взаимодействия с Председателем Наблюдательного совета, другими членами

Наблюдательного совета и акционерами Банка в целях обеспечения эффективной и стабильной работы

Наблюдательного совета.

5. Срок полномочий членов Наблюдательного совета

5.1. Члены Наблюдательного совета избираются годовым Общим собранием акционеров Банка

на срок до следующего годового Общего собрания акционеров.

В случаях, предусмотренных Федеральным законом «Об акционерных обществах», члены

Наблюдательного совета избираются внеочередным Общим собранием акционеров.

5.2. Лица, избранные в состав Наблюдательного совета, могут переизбираться неограниченное

число раз.

5.3. Срок полномочий членов Наблюдательного совета исчисляется с момента избрания

Наблюдательного совета Общим собранием акционеров до момента избрания нового состава

Наблюдательного совета следующим Общим собранием акционеров. Если годовое Общее собрание

акционеров не было проведено в установленные законодательством Российской Федерации сроки,

полномочия Наблюдательного совета прекращаются, за исключением полномочий по подготовке,

созыву и проведению годового Общего собрания акционеров.

5.4. Вопрос о досрочном прекращении полномочий всех членов Наблюдательного совета и

избрании его нового состава может быть решен на одном внеочередном Общем собрании акционеров,

при условии включения данного вопроса в повестку дня внеочередного Общего собрания акционеров в

установленном законодательством Российской Федерации порядке.

В случае, если внеочередным Общим собранием акционеров принято решение о досрочном

прекращении полномочий всех членов действующего состава Наблюдательного совета, а новый состав

Наблюдательного совета на этом же Общем собрании акционеров не избран, полномочия действующего

состава Наблюдательного совета прекращаются, за исключением полномочий по подготовке, созыву и

проведению Общего собрания акционеров, в повестку дня которого включен вопрос об избрании членов

Наблюдательного совета.

6. Требования к членам Наблюдательного совета

6.1. Требования, предъявляемые к лицам, избираемым в Наблюдательный совет,

устанавливаются Федеральным законом «Об акционерных обществах», Федеральным законом «О

банках и банковской деятельности», Уставом Банка и настоящим Положением.

6.2. Членом Наблюдательного совета может быть только физическое лицо. Член

Наблюдательного совета может не быть акционером Банка.

6.3. Члены Наблюдательного совета (кандидаты в состав Наблюдательного совета) должны

обладать необходимыми опытом, знаниями и деловыми качествами, а также должны соответствовать

квалификационным требованиям и требованиям к деловой репутации, установленным федеральными

законами и принимаемыми в соответствии с ними нормативными актами Банка России.

6.4. В случаях, когда Наблюдательному совету становятся известными факты несоответствия

члена

(-ов) Наблюдательного совета требованиям к квалификации и

(или) деловой репутации,

Наблюдательный совет вправе принять меры из предложенных Комитетом по кадрам и

вознаграждениям Наблюдательного совета.

6.5. Кандидаты в члены Наблюдательного совета должны быть ознакомлены с «Руководством

Банка России для членов совета директоров (наблюдательного совета) финансовой организации» до

получения их согласия на избрание.

7. Порядок и сроки выдвижения кандидатов в состав Наблюдательного совета

7.1. Акционеры (акционер) Банка, являющиеся в совокупности владельцами не менее чем 2

процентов голосующих акций Банка, вправе выдвинуть кандидатов в Наблюдательный совет для

избрания на годовом Общем собрании акционеров, число которых не может превышать количественный

состав Наблюдательного совета. Такие предложения должны поступить в Банк не позднее чем через 60

дней после окончания отчетного года.

7.2. В случае, если предлагаемая повестка дня внеочередного Общего собрания акционеров

содержит вопрос об избрании членов Наблюдательного совета, акционеры

(акционер) Банка,

являющиеся в совокупности владельцами не менее чем 2 процентов голосующих акций Банка, вправе

предложить кандидатов для избрания в Наблюдательный совет, число которых не может превышать

количественный состав Наблюдательного совета. Такие предложения должны поступить в общество не

менее чем за 30 дней до даты проведения внеочередного Общего собрания акционеров.

7.3. Предложение о выдвижении кандидатов в Наблюдательный совет вносится с указанием:

- наименования (для юридических лиц) или фамилии, имени, отчества (для физических лиц)

акционеров (акционера), вносящих предложение;

- количества акций, принадлежащих акционерам (акционеру), вносящим предложение;

- фамилии, имени, отчества, данных документа, удостоверяющего личность (серия и (или) номер

документа, дата и место его выдачи, орган, выдавший документ) каждого предлагаемого кандидата в

Наблюдательный совет.

Предложение о выдвижении кандидатов в Наблюдательный совет должно быть подписано

акционерами (акционером) или их представителями.

К предложению о выдвижении кандидатов в Наблюдательный совет должны быть приложены

следующие документы по каждому кандидату:

- документы, подтверждающие соответствие квалификации и деловой репутации кандидата

требованиям, установленным законодательством Российской Федерации;

- письменное согласие на избрание в члены Наблюдательного совета.

К предложению о выдвижении кандидатов в Наблюдательный совет, подписанному акционером,

права на акции которого учитываются номинальным держателем, должна прилагаться выписка по счету

депо акционера, подтверждающая количество принадлежащих акционеру акций Банка на дату не ранее

семи рабочих дней до даты направления указанного предложения.

Акционеры (акционер) Банка, не зарегистрированные в реестре акционеров Банка, вправе

вносить предложения о выдвижении кандидатов также путем дачи соответствующих указаний

(инструкций) лицу, которое учитывает их права на акции. Такие указания (инструкции) даются в

соответствии с законодательством Российской Федерации о ценных бумагах.

7.4. Наблюдательный совет обязан рассмотреть поступившие предложения и принять решение о

включении предложенных кандидатов в список кандидатур для голосования по выборам в

Наблюдательный совет или об отказе во включении в указанный список не позднее пяти дней после

окончания сроков, установленных пунктами 7.1. и 7.2. настоящего Положения.

Выдвинутые кандидаты подлежат включению в список кандидатур для голосования по выборам

в Наблюдательный совет, за исключением случаев, если:

- акционерами

(акционером) не соблюдены сроки, установленные пунктами

7.1. и

7.2.

настоящего Положения;

- акционеры

(акционер) не являются владельцами предусмотренных пунктами

7.1. и

7.2.

настоящего Положения количества голосующих акций Банка;

- предложение не соответствует требованиям настоящего Положения;

- выдвинутый кандидат не соответствует квалификационным требованиям и требованиям к

деловой репутации, установленным федеральными законами и принимаемыми в соответствии с ними

нормативными актами Банка России;

- предложение о выдвижении кандидатов в Наблюдательный совет не соответствует иным

требованиям Федерального закона «Об акционерных обществах» и иных правовых актов Российской

Федерации.

7.5. Мотивированное решение Наблюдательного совета об отказе во включении кандидата в

список кандидатур для голосования по выборам в Наблюдательный совет направляется акционерам

(акционеру), представившим предложение, не позднее трех дней с даты его принятия.

Если данные предложения поступили в Банк от лиц, которые не зарегистрированы в реестре

акционеров Банка и дали указание (инструкцию) лицу, осуществляющему учет их прав на акции,

указанное решение Наблюдательного совета направляется таким лицам не позднее трех дней с даты его

принятия в соответствии с правилами законодательства Российской Федерации о ценных бумагах для

предоставления информации и материалов лицам, осуществляющим права по ценным бумагам.

7.6. Наряду с кандидатами, предложенными акционерами для избрания в Наблюдательный совет,

Наблюдательный совет вправе включать кандидатов в список кандидатур для голосования по выборам в

Наблюдательный совет по своему усмотрению. Число кандидатов, предлагаемых Наблюдательным

советом, не может превышать количественный состав Наблюдательного совета.

8. Порядок голосования при избрании Наблюдательного совета

8.1. Общее собрание акционеров, повестка дня которого включает вопросы об избрании

Наблюдательного совета, не может проводиться в форме заочного голосования.

8.2. Голосование при избрании Наблюдательного совета осуществляется по списку кандидатур,

сформированному в соответствии с требованиями и порядком, установленными настоящим

Положением.

8.3. Выборы членов Наблюдательного совета осуществляются кумулятивным голосованием.

Избранными в состав Наблюдательного совета считаются кандидаты, набравшие наибольшее

количество голосов.

8.4. В ходе Общего собрания акционеров лица, участвующие в Общем собрании акционеров, не

вправе требовать дополнения данного списка или исключения из него отдельных кандидатов.

8.5. Любой из кандидатов, внесенный в список кандидатур, может быть исключен из списка

только по его письменному заявлению, поданному на имя Председателя Наблюдательного совета. Такое

заявление должно поступить в Банк не позднее, чем за семь дней до окончания установленного Уставом

срока направления бюллетеней для голосования на Общем собрании акционеров лицам, указанным в

списке лиц, имеющих право на участие в Общем собрании акционеров.

9. Права и обязанности членов Наблюдательного совета

9.1. Члены Наблюдательного совета вправе:

9.1.1. Требовать созыва заседания Наблюдательного совета;

9.1.2. Предлагать вопросы для включения в повестку дня заседания Наблюдательного совета;

9.1.3. Обсуждать на заседаниях Наблюдательного совета вопросы деятельности Банка, вносить

предложения и голосовать по всем вопросам повестки дня заседания Наблюдательного совета (за

исключением вопроса о принятии решений о согласии на совершение или о последующем одобрении

сделок, в совершении которых имеется заинтересованность, если в соответствии с Федеральным

законом «Об акционерных обществах» член Наблюдательного совета признается лицом, имеющим

заинтересованность в совершении Банком указанных сделок);

9.1.4. Требовать внесения в протокол заседания Наблюдательного совета своего особого мнения

по вопросам повестки дня и принимаемым решениям;

9.1.5. Направлять свое письменное мнение по вопросам повестки дня заседания

Наблюдательного совета, на котором они не могут присутствовать, в срок не позднее чем за 3 (три)

календарных дня до даты заседания;

9.1.6. Знакомиться с протоколами заседаний Наблюдательного совета и его комитетов, получать

копии таких протоколов;

9.1.7. Запрашивать и получать информацию и документы, необходимые членам

Наблюдательного совета для исполнения ими своих обязанностей, в том числе документы

бухгалтерского учета Банка и иную документацию, получать копии соответствующих документов;

9.1.8. Запрашивать и получать информацию и документы, необходимые членам

Наблюдательного совета для исполнения ими своих обязанностей, связанные с деятельностью

подконтрольных Банку юридических лиц, в том числе документы бухгалтерского учета подконтрольных

Банку юридических лиц и иную документацию в том же объеме, в каком сам Банк имеет доступ к

указанной информации и документам, получать копии соответствующих документов;

9.1.9. Осуществлять иные права, предусмотренные законодательством Российской Федерации,

Уставом Банка, настоящим Положением, иными внутренними документами Банка, а в случае

заключения Банком договора с ними - также таким договором.

9.2. Наличие в затребованных членом Наблюдательного совета документах конфиденциальной

информации, в том числе составляющей коммерческую тайну, не может препятствовать их

предоставлению такому члену Наблюдательного совета. Член Наблюдательного совета, которому

предоставляется указанная информация, обязан сохранять ее конфиденциальность. В подтверждение

принятия обязанности по сохранению конфиденциальности информации Банк вправе требовать от члена

Наблюдательного совета заключения соглашения о неразглашении конфиденциальной информации,

содержащего обязанность сохранять конфиденциальность получаемой информации и ответственность за

неисполнение такой обязанности в соответствии с действующим законодательством Российской

Федерации.

9.3. Члены Наблюдательного совета обязаны:

9.3.1. Осуществлять в соответствии с установленной компетенцией общее руководство

деятельностью Банка, действуя в его интересах, реализуя свои права и исполняя свои обязанности

разумно и добросовестно;

9.3.2. Участвовать в заседаниях Наблюдательного совета, уделяя должное время и внимание

выполнению своих обязанностей, заранее уведомлять о невозможности своего участия в заседаниях

Наблюдательного совета или его комитетов, в состав которых они входят, с объяснением причин;

9.3.3. Не разглашать и не использовать в личных интересах или в интересах третьих лиц

конфиденциальную информацию о деятельности Банка и подконтрольных Банку юридических лиц;

9.3.4. Воздерживаться от действий, которые приведут или могут привести к возникновению

конфликта между их интересами и интересами Банка;

9.3.5. Уведомлять Наблюдательный совет:

- о наличии у члена Наблюдательного совета конфликта интересов в отношении любого вопроса

повестки дня заседания Наблюдательного совета или комитета Наблюдательного совета и

воздерживаться от голосования по такому вопросу;

- о намерении совершить сделки с акциями Банка или акциями (долями) подконтрольных Банку

хозяйственных обществ и незамедлительно после совершения таких сделок - об их совершении;

- о наступлении обстоятельств, в силу которых члены Наблюдательного совета могут быть

признаны заинтересованными в совершении Банком сделок;

- о включении в список кандидатур для голосования по выборам в органы управления иных

организаций или о согласии занять должность единоличного или стать членом коллегиального

исполнительных органов иных организаций и незамедлительно после избрания (назначения) в органы

управления иных организаций - о таком избрании (назначении).

9.3.6. Не позднее трех рабочих дней сообщать об изменении данных в Анкете, указанной в п.7.3

настоящего Положения, и представлять в Банк Анкету, заполненную с учетом произошедших

изменений;

9.3.7. Не совершать действия, заведомо направленные на причинение вреда Банку;

9.3.8. Исполнять иные обязанности, предусмотренные законодательством Российской

Федерации, Уставом Банка и настоящим Положением, а в случае заключения Банком договора с ними -

также таким договором.

9.4. Члены Наблюдательного совета, избранные в состав Наблюдательного совета, в течение

двух месяцев со дня избрания обязаны направить в Банк уведомление:

9.4.1. о юридических лицах, в отношении которых они, их супруги, родители, дети, полнородные

и неполнородные братья и сестры, усыновители и усыновленные и

(или) их подконтрольные

организации являются контролирующими лицами или имеют право давать обязательные указания;

9.4.2. о юридических лицах, в органах управления которых они, их супруги, родители, дети,

полнородные и неполнородные братья и сестры, усыновители и усыновленные и

(или) их

подконтрольные лица занимают должности;

9.4.3. об известных им совершаемых или предполагаемых сделках, в которых они могут быть

признаны заинтересованными лицами.

Указанное в настоящем пункте уведомление составляется по форме, установленной

законодательством Российской Федерации, и передается секретарю Наблюдательного совета.

В случае изменения сведений, указанных в подпунктах

1 и 2 настоящего пункта, после

получения Банком уведомления, член Наблюдательного совета обязан уведомить Банк об изменении

таких сведений в течение 14 (четырнадцати) дней со дня, когда он узнал или должен был узнать об их

изменении, направив секретарю Наблюдательного совета новое уведомление.

Секретарь Наблюдательного совета обязан обеспечить хранение полученных от членов

Наблюдательного совета уведомлений, указанных в настоящем пункте.

9.5. Члены Наблюдательного совета и связанные с ними лица¹ не должны принимать подарки от

сторон, заинтересованных в принятии решений, равно как и пользоваться какими-либо иными прямыми

или косвенными выгодами, предоставленными такими лицами, за исключением символических знаков

внимания в соответствии с общепринятыми правилами вежливости или сувениров при проведении

официальных мероприятий.

9.6. Секретарь Наблюдательного совета предоставляет вновь избранным членам

Наблюдательного совета «Вводный курс для вновь избранных членов Наблюдательного совета ПАО

«БАНК УРАЛСИБ»», а также информацию о ключевых аспектах деятельности Банка и принятых в нем

практиках корпоративного управления (в том числе, знакомит с регламентом работы Наблюдательного

совета и его комитетов, порядком коммуникации членов Наблюдательного совета с исполнительными

органами и другими работниками Банка).

10. Основные положения регламента заседаний Наблюдательного совета

10.1. Заседания Наблюдательного совета проводятся по мере необходимости, но не реже одного

раза в квартал.

Заседание Наблюдательного совета созывается Председателем Наблюдательного совета или

лицом, выполняющим его обязанности в соответствии с пунктом 3.4. настоящего Положения:

по собственной инициативе;

по требованию члена Наблюдательного совета;

по требованию председателя комитета Наблюдательного совета;

по требованию руководителя Службы внутреннего аудита Банка;

по требованию аудиторской организации Банка;

по требованию Правления Банка;

по требованию Председателя Правления Банка.

Председатель Наблюдательного совета обязан созвать заседание Наблюдательного совета для

решения следующих вопросов:

- созыв годового Общего собрания акционеров и принятие решений, необходимых для его

проведения, предусмотренных Федеральным законом «Об акционерных обществах»;

- предварительное утверждение годового отчета Банка в соответствии с Федеральным законом

«Об акционерных обществах»;

- рассмотрение предложений акционеров о внесении вопросов в повестку дня Общего собрания

акционеров и о выдвижении кандидатов в Наблюдательный совет;

- созыв внеочередного Общего собрания акционеров для избрания нового состава

Наблюдательного совета, в случае, когда количество членов Наблюдательного совета станет менее

количества, составляющего кворум для проведения заседания Наблюдательного совета;

- иных вопросов, обязательных для принятия Наблюдательным советом в соответствии с

действующим законодательством Российской Федерации.

¹ Под связанными лицами члена Наблюдательного совета в целях настоящего Положения понимаются: супруг (супруга),

родители, дети, усыновители, усыновленные, полнородные и неполнородные братья и сестры, бабушки и дедушки, а также

иное лицо, проживающее совместно с членом Наблюдательного совета и ведущее с ним общее хозяйство.

10.2. Требование о созыве заседания Наблюдательного совета вносится в письменной форме и

должно быть подписано лицом, требующим созыва заседания Наблюдательного совета. Требование

может быть направлено в Банк заказным письмом или передано в подразделение Банка, ответственное

за регистрацию входящей корреспонденции, а также направлено в виде электронного документа

секретарю Наблюдательного совета. Дата внесения требования определяется по дате его поступления в

Банк.

В требовании о созыве заседания Наблюдательного совета должны быть сформулированы

вопросы, подлежащие внесению в повестку дня заседания, а также могут содержаться формулировки

решений по каждому из этих вопросов и предложение о форме проведения заседания.

10.3. Заседание Наблюдательного совета, созываемое по требованию члена Наблюдательного

совета, председателя комитета Наблюдательного совета, руководителя Службы внутреннего аудита

Банка, аудиторской организации Банка, Правления Банка, Председателя Правления Банка, проводится в

порядке, установленном настоящим разделом, после принятия Председателем Наблюдательного совета

решения о его проведении в соответствии с п.10.4 настоящего Положения.

10.4. Председатель Наблюдательного совета обязан рассмотреть поступившее требование и

принять решение о проведении заседания Наблюдательного совета или об отказе в его проведении не

позднее трех дней после даты поступления требования в Банк.

10.5. Мотивированное решение Председателя Наблюдательного совета об отказе в проведении

заседания Наблюдательного совета направляется лицу, представившему требование, не позднее одного

дня с даты его принятия.

10.6. Проект повестки дня заседания Наблюдательного совета, созываемого по инициативе

Председателя Наблюдательного совета, определяется с учетом плана работы Наблюдательного совета,

предложений членов Наблюдательного совета, председателей комитетов Наблюдательного совета,

руководителя Службы внутреннего аудита Банка, аудиторской организации Банка, Правления Банка,

Председателя Правления Банка. Вопросы, подлежащие предварительному рассмотрению комитетами

Наблюдательного совета, вносятся в повестку дня заседания Наблюдательного совета после их

рассмотрения соответствующим комитетом.

10.7. Заседания Наблюдательного совета могут быть проведены как в очной форме, так и

заочным путем. Форма заседания Наблюдательного совета предусматривается планом его работы на

соответствующий период или определяется Председателем Наблюдательного совета или лицом,

выполняющим его функции, при принятии решения о созыве заседания.

Решения по следующим вопросам принимаются на очных заседаниях Наблюдательного совета:

1) определение приоритетных направлений деятельности Банка;

2) утверждение бизнес-плана Банка;

3) созыв годового общего собрания акционеров, созыв или отказ в созыве внеочередного

общего собрания акционеров Банка;

4) предварительное утверждение годового отчета Банка;

5) избрание и переизбрание председателя Наблюдательного совета;

6) образование исполнительных органов Банка и досрочное прекращение их полномочий;

7) вынесение на рассмотрение общего собрания акционеров вопросов о реорганизации или

ликвидации Банка;

8) одобрение существенных сделок Банка²;

9) утверждение регистратора Банка и условий договора о ведении реестра с ним, а также

расторжение договора о ведении реестра с регистратором;

10) вопросы, связанные с поступлением в Банк обязательного или добровольного предложения;

11) вопросы, связанные с увеличением уставного капитала Банка (в том числе определение

цены имущества, вносимого в оплату размещаемых Банком дополнительных акций);

12) рассмотрение отчета об исполнении бизнес-плана Банка за отчетный год;

13) вопросы, связанные с листингом и делистингом акций Банка;

14) рассмотрение результатов оценки деятельности Наблюдательного совета за отчетный

период;

15) принятие решения о вознаграждении членов исполнительных органов общества и иных

ключевых руководящих работников;

16) рассмотрение Стратегии управления рисками и капиталом Банка;

17) утверждение дивидендной политики Банка.

² Под существенными сделками общества понимаются крупные сделки общества, существенные для общества сделки с

заинтересованностью (существенность при этом определяет общество), а также иные сделки, которые общество признает для

себя существенными

10.8. Очное заседание Наблюдательного совета может быть проведено как путем совместного

присутствия членов Наблюдательного совета в заранее определенном месте его проведения, так и путем

дистанционного участия всех или отдельных членов Наблюдательного совета (посредством конференц-

и/или видео-конференц-связи). Член Наблюдательного совета (в случае дистанционного участия по

инициативе члена Наблюдательного совета) или секретарь Наблюдательного совета (в случае принятия

Председателем Наблюдательного совета решения о проведении очного заседания дистанционно)

сообщают о дистанционном участии в заседании и способе конференц- и/или видео-конференц-связи.

Члены Наблюдательного совета, принимающие участие в заседании дистанционно, вправе участвовать в

обсуждении вопросов повестки дня и голосовании по вопросам повестки дня заседания.

В случае проведения очного заседания Наблюдательного совета путем дистанционного участия

его членов, местом проведения заседания считается адрес Банка.

10.9. Сообщение о проведении заседания Наблюдательного совета, бюллетень для заочного

голосования

(при принятии решений заочным голосованием), а также информация

(материалы),

направляемые членам Наблюдательного совета к заседанию, направляются каждому члену

Наблюдательного совета (на адрес электронной почты, курьером, либо иным способом, позволяющим

точно определить факт его получения) не позднее 5 (пяти) рабочих дней до назначенной даты заседания.

Председатель Наблюдательного совета обязан принимать меры по обеспечению своевременного

предоставления материалов членам Наблюдательного совета по вопросам повестки дня заседания.

Сообщение о проведении заседания Наблюдательного совета должно содержать:

- фирменное (полное официальное) наименование и адрес (место нахождения) Банка (в случае

направления сообщения на бумажном носителе);

- ФИО

(наименование) инициатора созыва заседания, если заседание созывается не по

инициативе Председателя Наблюдательного совета или лица, исполняющего его обязанности;

- дату, место и время проведения заседания, если заседание проводится в очной форме, а если

заседание проводится в заочной форме - дату и время окончания приема бюллетеней для голосования;

- вопросы повестки дня.

10.10. Кворумом для проведения заседания Наблюдательного совета является участие в

заседании не менее половины от числа избранных членов Наблюдательного совета.

При определении наличия кворума и результатов голосования по вопросам повестки дня очного

заседания Наблюдательного совета, по решению Председателя Наблюдательного совета может

учитываться письменное мнение отсутствующего на заседании члена Наблюдательного совета при

условии, что такое письменное мнение получено Председателем Наблюдательного совета до начала

заседания и в нем однозначно определена позиция отсутствующего члена Наблюдательного совета по

вопросам повестки дня заседания.

Принявшими участие в заседании Наблюдательного совета, проводимом в форме заочного

голосования, считаются члены Наблюдательного совета, заполненные бюллетени которых получены

секретарем Наблюдательного совета до определенной в бюллетене для голосования даты, либо

проголосовавшие с использованием специального программного обеспечения для проведения

электронного голосования.

10.11. В случае, когда количество членов Наблюдательного совета становится менее количества,

составляющего кворум, Наблюдательный совет обязан принять решение о проведении внеочередного

Общего собрания акционеров для избрания нового состава Наблюдательного совета. Оставшиеся члены

Наблюдательного совета вправе принимать решение только о созыве такого внеочередного Общего

собрания акционеров.

10.12. При решении вопросов на заседании Наблюдательного совета каждый член

Наблюдательного совета обладает одним голосом. Передача права голоса членом Наблюдательного

совета иному лицу, в том числе другому члену Наблюдательного совета, не допускается.

Принятие решений

(голосование по вопросам повестки дня) на очном заседании

Наблюдательного совета осуществляется, как правило, путем открытого поименного голосования либо с

использованием специального программного обеспечения для проведения электронного голосования.

Принятие решений

(голосование по вопросам повестки дня) на заочном заседании

Наблюдательного совета осуществляется бюллетенями для голосования либо с использованием

специального программного обеспечения для проведения электронного голосования.

Лицом, ответственным за определение кворума, подсчет голосов и подведение итогов

голосования на заседаниях Наблюдательного совета является секретарь

(заместитель секретаря)

Наблюдательного совета. На конкретном заседании Наблюдательного совета, большинством от общего

числа голосов его членов, секретарем заседания может быть назначено иное лицо, которое является

членом Наблюдательного совета.

10.13. Член Наблюдательного совета обязан уведомить Наблюдательный совет о возникновении

у него конфликта интересов в отношении любого вопроса повестки дня заседания Наблюдательного

совета путем направления секретарю Наблюдательного совета соответствующего сообщения

посредством электронной почты. Указанное сообщение должно быть направлено до начала заседания,

на котором запланировано обсуждение соответствующего вопроса повестки (при проведении заседания

в очной форме), либо до дня окончания приема бюллетеней для голосования (при проведении заседания

в заочной форме). Член Наблюдательного совета должен воздержаться от голосования по любому

вопросу повестки дня заседания, в котором у него есть конфликт интересов.

10.14. Решения на заседании Наблюдательного совета принимаются большинством голосов

членов Наблюдательного совета, принимающих участие в заседании, за исключением предусмотренных

Федеральным законом «Об акционерных обществах» случаев, когда требуется большее количество

голосов, при этом не учитываются голоса выбывших членов Наблюдательного совета.

Решение о согласии на совершение или о последующем одобрении крупной сделки, предметом

которой является имущество, стоимость которого составляет от

25 до 50 процентов балансовой

стоимости активов Банка, принимается всеми членами Наблюдательного совета единогласно, при этом

не учитываются голоса выбывших членов Наблюдательного совета Банка.

Если единогласие Наблюдательного совета Банка по вопросу о согласии на совершение или

последующем одобрении крупной сделки не достигнуто, по решению Наблюдательного совета вопрос о

согласии на совершение или последующем одобрении крупной сделки может быть вынесен на решение

Общего собрания акционеров. В таком случае решение о согласии на совершение или последующем

одобрении крупной сделки принимается Общим собранием акционеров большинством голосов

акционеров - владельцев голосующих акций, принимающих участие в Общем собрании акционеров.

Решение Наблюдательного совета о размещении Банком облигаций, конвертируемых в акции, и

иных эмиссионных ценных бумаг, конвертируемых в акции, принимается Наблюдательным советом

единогласно всеми членами Наблюдательного совета, при этом не учитываются голоса выбывших

членов Наблюдательного совета.

Итоги голосования отражаются в протоколе заседания, который составляется секретарем

заседания.

Решения Наблюдательного совета по вопросам повестки дня заседания Наблюдательного совета

считаются принятыми:

- на очном заседании - с момента подведения (оглашения) итогов голосования на заседании;

- при принятии решений заочным голосованием - с момента подведения итогов голосования в

дату окончания приема бюллетеней для голосования.

Поступившие в Банк бюллетени для голосования приобщаются к протоколу Наблюдательного

совета.

10.15. По следующим вопросам решения принимаются квалифицированным большинством - не

менее чем в три четверти голосов

- либо большинством голосов всех избранных членов

Наблюдательного совета:

1) утверждение приоритетных направлений деятельности и финансово-хозяйственного плана

Банка;

2) утверждение дивидендной политики Банка;

3) принятие решения об обращении с заявлением о листинге акций Банка и (или) эмиссионных

ценных бумаг Банка, конвертируемых в его акции;

4) определение цены существенных сделок Банка и одобрение таких сделок;

5) вынесение на общее собрание акционеров вопросов о реорганизации или ликвидации Банка;

6) вынесение на общее собрание акционеров вопросов об увеличении или уменьшении уставного

капитала Банка, определение цены (денежной оценки) имущества, вносимого в оплату размещаемых

Банком дополнительных акций;

7) вынесение на общее собрание акционеров вопросов, связанных с внесением изменений в

Устав Банка, одобрением существенных сделок общества, об обращении с заявлением о делистинге

акций Банка и (или) эмиссионных ценных бумаг Банка, конвертируемых в его акции;

8) рассмотрение существенных вопросов деятельности подконтрольных Банку юридических лиц;

9) принятие рекомендаций в отношении поступившего в Банк добровольного или обязательного

предложения;

10) принятие рекомендаций по размеру дивидендов по акциям Банка.

10.16. В случае равенства голосов членов Наблюдательного совета при принятии

Наблюдательным советом решений, правом решающего голоса обладает Председатель

Наблюдательного совета.

10.17. Члены Наблюдательного совета, проголосовавшие против принятия того или иного

решения, либо воздержавшиеся от голосования, вправе представить в письменном виде свое особое

мнение по данному вопросу. Особое мнение члена Наблюдательного совета приобщается к протоколу

заседания.

11. Протоколы заседаний Наблюдательного совета

11.1. На заседании Наблюдательного совета ведется протокол.

11.2. Протокол заседания Наблюдательного совета составляется не позднее 3 (трех) рабочих

дней после его проведения. В протоколе заседания Наблюдательного совета должны быть указаны:

1) дата, время и место его проведения, если заседание проводится в очной форме, а если

заседание проводится в заочной форме - дата окончания приема бюллетеней для голосования, а также

время и место подведения итогов голосования;

2) сведения о лицах, принявших участие в заседании;

3) повестка дня заседания;

4) вопросы, поставленные на голосование;

5) итоги голосования по поставленным на голосование вопросам;

6) принятые решения;

7) сведения о лицах, голосовавших против принятия решения Наблюдательного совета.

Протокол заседания Наблюдательного совета подписывается председательствующим на

заседании, который несет ответственность за правильность составления протокола, и секретарем

заседания.

11.3. При принятии решения Наблюдательным советом путем заочного голосования бюллетени

для голосования приобщаются к протоколу. В случаях, когда при определении наличия кворума и

результатов голосования учитываются письменные мнения отсутствующих на заседании членов

Наблюдательного совета, к протоколу приобщаются соответствующие документы, выражающие мнения

членов Наблюдательного совета, отсутствующих на заседании.

При проведении заседания Наблюдательного совета по решению председательствующего может

вестись аудиозапись заседания. Факт ведения аудиозаписи заседания отражается в протоколе заседания.

Аудиозапись заседания хранится у секретаря Наблюдательного совета в течение 1 (одного) года с даты

проведения заседания. В указанный период любой член Наблюдательного совета вправе ознакомиться с

аудиозаписью заседания, направив письменный запрос Председателю Наблюдательного совета.

11.4. Банк обязан предоставлять протоколы заседаний Наблюдательного совета аудиторской

организации Банка, а также иным лицам в предусмотренных законодательством случаях, по их

требованию.

11.5. Банк обязан хранить все протоколы заседаний Наблюдательного совета на постоянной

основе.

11.6. Копии протоколов заседаний Наблюдательного совета, а также выписки из протоколов

заседаний Наблюдательного совета заверяются секретарем Наблюдательного совета (заместителем

секретаря Наблюдательного совета). Заверенные выписки из протоколов заседаний Наблюдательного

совета рассылаются секретарем Наблюдательного совета заинтересованным подразделениям Банка в

электронном виде посредством корпоративной информационной системы.

11.7. Копии протоколов заседания Наблюдательного совета высылаются членам

Наблюдательного совета по их требованию в течение 5 (пяти) рабочих дней после даты проведения

заседания Наблюдательного совета.

12. Взаимодействие с исполнительными органами управления и внутреннего контроля

Банка

12.1. Решения Общего собрания акционеров, принятые в рамках его компетенции, являются для

Наблюдательного совета обязательными.

12.2. Решения Наблюдательного совета обязательны для выполнения исполнительными

органами Банка, всеми его должностными лицами и иными работниками. Выполнение решений

Наблюдательного совета организуют исполнительные органы Банка в указанный в решении срок, а в

случае отсутствия такого срока - в разумный срок. На заседаниях Наблюдательного совета точку зрения

исполнительных органов Банка представляет Председатель Правления Банка или его заместитель по

поручению Председателя Правления Банка.

12.3. Наблюдательный совет и созданные по его решению комитеты осуществляют по мере

необходимости консультационную поддержку исполнительных органов Банка по вопросам

деятельности Банка путем направления соответствующих рекомендаций.

13. Вознаграждение членов Наблюдательного совета

13.1. По решению Общего собрания акционеров членам Наблюдательного совета в период

исполнения ими своих обязанностей могут выплачиваться вознаграждение и (или) компенсироваться

расходы, связанные с исполнением ими функций членов Наблюдательного совета. Размер таких

вознаграждений и компенсаций устанавливается решением Общего собрания акционеров.

13.2. Члену Наблюдательного совета, не исполняющему или ненадлежащим образом

исполняющему свои обязанности, по решению Общего собрания акционеров может быть отказано в

выплате вознаграждения или размер вознаграждения может быть уменьшен по представлению

Наблюдательного совета.

14. Ответственность членов Наблюдательного совета

14.1. Члены Наблюдательного совета при осуществлении своих прав и исполнении обязанностей

должны действовать в интересах Банка, осуществлять свои права и исполнять обязанности в отношении

Банка добросовестно и разумно.

14.2. Члены Наблюдательного совета несут ответственность перед Банком за убытки,

причиненные Банку их виновными действиями

(бездействием), если иные основания и размер

ответственности не установлены федеральными законами. Члены Наблюдательного совета несут

ответственность за организацию в Банке взаимодействия с потребителями финансовых услуг в целях

недопущения недобросовестных практик в отношении потребителей финансовых услуг, в том числе

неквалифицированных инвесторов. При этом не несут ответственности члены Наблюдательного совета,

голосовавшие против решения, которое повлекло причинение Банку убытков, или не принимавшие

участия в голосовании.

14.3. При определении оснований и размера ответственности членов Наблюдательного совета

должны быть приняты во внимание обычные условия делового оборота и иные обстоятельства,

имеющие значение для дела.

15. Внесение изменений и дополнений в настоящее Положение

15.1. Решение о внесении дополнений или изменений в настоящее Положение принимается

Общим собранием акционеров большинством голосов акционеров - владельцев голосующих акций

Банка, участвующих в Общем собрании акционеров.

15.2. Настоящее Положение вступает в силу с даты его утверждения Общим собранием

акционеров.

15.3. В случае изменения законодательства Российской Федерации, в том числе нормативных

актов Банка России, до внесения изменений в настоящее Положение, оно действует в части им не

противоречащей c учетом норм действующего законодательства Российской Федерации, в том числе

нормативных актов Банка России.

Банк Уралсиб. Списки аффилированных лиц (2020-2009 год) / внутренние документы (до 2023 года) - часть 38