|
|
содержание .. 1 2
Санкт-Петербургский государственный университет, 1996 г.
Квалификация: Экономист
Специальность:
Экономика
и
управление
научными
Сведения об образовании:
исследованиями и проектированием.
Санкт-Петербургский государственный университет, 2000 г.
Кандидат экономических наук
Занимаемые должности, в том числе по совместительству:
С
Организация
Должность
Публичное акционерное общество
«БАНК
24.05.2016
Председатель Правления
УРАЛСИБ»
Публичное акционерное общество
«БАНК
28.06.2016
Член Наблюдательного совета
УРАЛСИБ»
Должности, занимаемые за последние пять
лет, в том числе по
совместительству (в хронологическом порядке):
С
По
Организация
Должность
Публичное акционерное общество
08.10.2013
31.07.2015
Банк
«Финансовая Корпорация
Старший Вице-президент
Открытие»
Публичное акционерное общество
Советник
Председателя
18.04.2016
23.05.2016
«БАНК УРАЛСИБ»
Правления
Акционерное
общество
16.06.2016
23.12.2019
«Управляющая
компания
Член Совета директоров
УРАЛСИБ»
Доля участия в уставном капитале Банка
-
Доля принадлежащих обыкновенных акций Банка
-
Сведения о сделках в течение отчетного года, совершенные
членами коллегиального исполнительного органа по
приобретению или отчуждению акций Банка с указанием по
-
каждой сделке даты ее совершения, содержания сделки,
категорий
(типов) и количества акций Банка, являвшихся
предметом сделки
Количество акций Банка каждой категории
(типа), которые
могут быть приобретены в результате осуществления прав по
-
принадлежащим опционам Банка
Характер любых родственных связей с иными лицами,
входящими в состав органов управления Банка и/или органов
нет
контроля за финансово-хозяйственной деятельностью Банка
Не
привлекался
к
административной
ответственности
за
Сведения о привлечении к административной ответственности
правонарушения в области
за правонарушения в области финансов, налогов и сборов, рынка
финансов, налогов и сборов,
ценных бумаг или уголовной ответственности
(наличии
рынка ценных бумаг или
судимости) за преступления в сфере экономики или за
уголовной ответственности за
преступления против государственной власти
преступления
в
сфере
экономики или за преступления
против государственной власти
(судимость не имеет)
56
Не занимал должностей в
органах
управления
коммерческих организаций в
Сведений о занятии должностей в органах управления
период, когда в отношении
коммерческих организаций в период, когда в отношении
указанных организаций было
указанных организаций было возбуждено дело о банкротстве
возбуждено дело о банкротстве
и/или введена одна из процедур банкротства, предусмотренных
и/или введена одна из процедур
законодательством Российской Федерации о несостоятельности
банкротства, предусмотренных
(банкротстве)
законодательством Российской
Федерации о несостоятельности
(банкротстве)
Фамилия, имя, отчество:
Абузов Евгений Вячеславович
Год рождения:
1983
Государственное
образовательное
учреждение
высшего
профессионального образования «Государственный университет
управления», 2005 г.
Присуждена квалификация менеджер по специальности
Сведения об образовании:
«Менеджмент организации»
Профессиональная переподготовка для присвоения квалификации
«Мастер делового администрирования» Негосударственное
образовательное учреждение Московская школа Управления
Сколково, 2016 г.
Занимаемые должности, в том числе по совместительству:
С
Организация
Должность
Публичное акционерное общество
«БАНК
Заместитель
Председателя
09.01.2017
УРАЛСИБ»
Правления, член Правления
Банк
«Национальная Факторинговая Компания»
17.06.2017
Член Совета директоров
(Акционерное общество)
Должности, занимаемые за последние пять
лет, в том числе по
совместительству (в хронологическом порядке):
С
По
Организация
Должность
Директор Группы кредитного
анализа
Управления
Банк ВТБ
(открытое акционерное
06.05.2013
03.04.2014
кредитования
клиентов
общество)
рыночных
отраслей
Кредитного департамента
Управляющий
директор
Группы кредитного анализа
Банк ВТБ
(открытое акционерное
04.04.2014
10.06.2015
Управления
кредитования
общество)
клиентов рыночных отраслей
Кредитного департамента
Акционерный коммерческий банк
Директор
Департамента
11.06.2015
09.05.2016
«Банк
Москвы»
(открытое
кредитования крупного бизнеса
акционерное общество)
Управляющий
директор
Акционерный коммерческий банк
Группы кредитного анализа
10.05.2016
20.05.2016
«Банк
Москвы»
(открытое
Управления
кредитования
акционерное общество)
клиентов рыночных отраслей
Кредитного департамента
Публичное акционерное общество
Вице-президент
Бизнес-
23.05.2016
06.09.2016
«БАНК УРАЛСИБ»
единицы
Управления
57
качеством активов
Публичное акционерное общество
Советник
Председателя
07.09.2016
08.01.2017
«БАНК УРАЛСИБ»
Правления Банка
Доля участия в уставном капитале Банка
-
Доля принадлежащих обыкновенных акций Банка
-
Сведения о сделках в течение отчетного года, совершенные
членами коллегиального исполнительного органа по
приобретению или отчуждению акций Банка с указанием по
-
каждой сделке даты ее совершения, содержания сделки,
категорий
(типов) и количества акций Банка, являвшихся
предметом сделки
Количество акций Банка каждой категории (типа), которые могут
быть приобретены в результате осуществления прав по
-
принадлежащим опционам Банка
Характер любых родственных связей с иными лицами,
входящими в состав органов управления Банка и/или органов
Нет
контроля за финансово-хозяйственной деятельностью Банка
Не
привлекался
к
административной
ответственности
за
Сведения о привлечении к административной ответственности за
правонарушения в области
правонарушения в области финансов, налогов и сборов, рынка
финансов, налогов и сборов,
ценных бумаг или уголовной ответственности
(наличии
рынка ценных бумаг и
судимости) за преступления в сфере экономики или за
уголовной ответственности за
преступления против государственной власти
преступления
в
сфере
экономики или за преступления
против государственной власти
(судимость не имеет)
Не занимал должностей в
органах
управления
коммерческих организаций в
Сведения о занятии должностей в органах управления
период, когда в отношении
коммерческих организаций в период, когда в отношении
указанных организаций было
указанных организаций было возбуждено дело о банкротстве
возбуждено дело о банкротстве
и/или введена одна из процедур банкротства, предусмотренных
и/или введена одна из процедур
законодательством Российской Федерации о несостоятельности
банкротства, предусмотренных
(банкротстве).
законодательством Российской
Федерации
о
несостоятельности
(банкротстве).
Фамилия, имя, отчество:
Коган Евгений Владимирович (до 28.06.2019)
Год рождения:
1988
Санкт-Петербургский
государственный
университет,
специальность: менеджмент, 2009 г.,
Сведения об образовании:
Национальный исследовательский университет Высшая школа
экономики, магистр по направлению «Экономика», 2011 г.
Занимаемые должности, в том числе по совместительству:
С
Организация
Должность
Публичное акционерное общество
«БАНК
12.04.2016
Член Наблюдательного совета
УРАЛСИБ»
58
Банк
«Национальная Факторинговая Компания»
27.04.2016
Член Совета директоров
(Акционерное общество)
Общество с ограниченной ответственностью
31.03.2017
Член Совета директоров
«Интерлизинг»
Общество с ограниченной ответственностью
Председатель Совета
01.04.2017
«Интерлизинг»
директоров
Банк
«Национальная Факторинговая Компания»
Председатель
Совета
19.04.2019
(Акционерное общество)
директоров
Публичное акционерное общество
«БАНК
Председатель
28.06.2019
УРАЛСИБ»
Наблюдательного совета
Публичное акционерное общество
«БАНК
28.06.2019
Президент Банка
УРАЛСИБ»
Должности, занимаемые за последние пять
лет, в том числе по
совместительству (в хронологическом порядке):
С
По
Организация
Должность
Закрытое акционерное общество
Начальник управления
03.09.2012
23.10.2014
«БФА - Девелопмент»
внутреннего контроля
Открытое акционерное общество
24.10.2014
09.12.2015
«Банк Балтийское Финансовое
Вице-президент
Агентство»
Руководитель Бизнес-
Публичное акционерное общество
10.12.2015
07.02.2016
единицы Управления качеством
«БАНК УРАЛСИБ»
активов
Публичное акционерное общество
Советник Председателя
08.02.2016
14.08.2016
«БАНК УРАЛСИБ»
Правления
Акционерное
общество
08.04.2016
23.12.2019
«Управляющая
компания
Член Совета директоров
УРАЛСИБ»
Публичное акционерное общество
29.06.2016
02.05.2017
«Банк Балтийское Финансовое
Член Совета директоров
Агентство»
Акционерное
общество
29.06.2016
04.04.2019
«Башкирский регистр социальных
Член Совета директоров
карт»
Публичное акционерное общество
Заместитель
Председателя
15.08.2016
27.06.2019
«БАНК УРАЛСИБ»
Правления, член Правления
Член
Совета
директоров,
Акционерное общество «УРАЛСИБ
20.12.2016
25.01.2018
Председатель
Совета
Жизнь»
директоров
Общество
с
ограниченной
Член
Совета
директоров,
ответственностью
Страховая
20.12.2016
25.01.2018
Председатель
Совета
компания
«УРАЛСИБ
директоров
СТРАХОВАНИЕ»
Доля участия в уставном капитале Банка
-
Доля принадлежащих обыкновенных акций Банка
-
Сведения о сделках в течение отчетного года, совершенные
членами коллегиального исполнительного органа по
приобретению или отчуждению акций Банка с указанием по
-
каждой сделке даты ее совершения, содержания сделки,
категорий
(типов) и количества акций Банка, являвшихся
предметом сделки
59
Количество акций Банка каждой категории
(типа), которые
могут быть приобретены в результате осуществления прав по
-
принадлежащим опционам Банка
Характер любых родственных связей с иными лицами,
Сын Когана
Владимира
входящими в состав органов управления Банка и/или органов
Игоревича,
члена
контроля за финансово-хозяйственной деятельностью Банка
Наблюдательного совета Банка
Не
привлекался
к
административной
ответственности
за
Сведения о привлечении к административной ответственности
правонарушения в области
за правонарушения в области финансов, налогов и сборов, рынка
финансов, налогов и сборов,
ценных бумаг или уголовной ответственности
(наличии
рынка ценных бумаг и
судимости) за преступления в сфере экономики или за
уголовной ответственности за
преступления против государственной власти
преступления
в
сфере
экономики или за преступления
против государственной власти
(судимость не имеет)
Не занимал должностей в
органах
управления
коммерческих организаций в
Сведения о занятии должностей в органах управления
период, когда в отношении
коммерческих организаций в период, когда в отношении
указанных организаций было
указанных организаций было возбуждено дело о банкротстве
возбуждено дело о банкротстве
и/или введена одна из процедур банкротства, предусмотренных
и/или введена одна из процедур
законодательством Российской Федерации о несостоятельности
банкротства, предусмотренных
(банкротстве).
законодательством Российской
Федерации о несостоятельности
(банкротстве).
Фамилия, имя, отчество:
Морозов Андрей Геннадьевич (с 25.10.2019)
Год рождения:
1973
Министерство общего и профессионального образования
Российской
Федерации
Государственная
инженерно-
экономическая
Академия,
1997 г., квалификация: инженер-
Сведения об образовании:
экономист. Специальность:
«Экономика и управление на
транспорте».
Университет Нового Южного Уэльса, Сидней, Австралия,
Магистр коммерции в области маркетинга, 2000 г.
Занимаемые должности, в том числе по совместительству:
С
Организация
Должность
Публичное акционерное общество
«БАНК
Заместитель
Председателя
25.10.2019
УРАЛСИБ»
Правления, член Правления
Должности, занимаемые за последние пять лет, в том числе по
совместительству (в хронологическом порядке):
С
По
Организация
Должность
Начальник,
исполнительный
директор
Управления
Закрытое акционерное общество
01.08.2014
02.07.2018
кредитных рисков розничного
«Райффайзенбанк»
сегмента
Дирекции
по
управлению рисками
60
Начальник,
управляющий
директор
в
Управлении
Акционерное
общество
кредитных
продуктов
03.07.2018
01.07.2019
«Райффайзенбанк»
Дирекции
обслуживания
физических лиц и малого
бизнеса
Публичное акционерное общество
08.07.2019
24.10.2019
Советник
«БАНК УРАЛСИБ»
Доля участия в уставном капитале Банка
-
Доля принадлежащих обыкновенных акций Банка
-
Сведения о сделках в течение отчетного года, совершенные
членами коллегиального исполнительного органа по
приобретению или отчуждению акций Банка с указанием по
-
каждой сделке даты ее совершения, содержания сделки,
категорий
(типов) и количества акций Банка, являвшихся
предметом сделки
Количество акций Банка каждой категории
(типа), которые
могут быть приобретены в результате осуществления прав по
-
принадлежащим опционам Банка
Характер любых родственных связей с иными лицами,
входящими в состав органов управления Банка и/или органов
Нет
контроля за финансово-хозяйственной деятельностью Банка
Не
привлекался
к
административной
ответственности
за
Сведения о привлечении к административной ответственности
правонарушения в области
за правонарушения в области финансов, налогов и сборов, рынка
финансов, налогов и сборов,
ценных бумаг или уголовной ответственности
(наличии
рынка ценных бумаг и
судимости) за преступления в сфере экономики или за
уголовной ответственности за
преступления против государственной власти
преступления
в
сфере
экономики или за преступления
против государственной власти
(судимость не имеет)
Не занимал должностей в
органах
управления
коммерческих организаций в
Сведения о занятии должностей в органах управления
период, когда в отношении
коммерческих организаций в период, когда в отношении
указанных организаций было
указанных организаций было возбуждено дело о банкротстве
возбуждено дело о банкротстве
и/или введена одна из процедур банкротства, предусмотренных
и/или введена одна из процедур
законодательством Российской Федерации о несостоятельности
банкротства, предусмотренных
(банкротстве).
законодательством Российской
Федерации
о
несостоятельности
(банкротстве).
Фамилия, имя, отчество:
Недбайло Андрей Николаевич (до 08.07.2019)
Год рождения:
1978
Высшее. Уфимский государственный авиационный технический
университет, 2001 г.
Сведения об образовании:
Квалификация: Экономист
Специальность: «Финансы и кредит»
61
Занимаемые должности, в том числе по совместительству:
Информация отсутствует
Должности, занимаемые за последние пять
лет, в том числе по
совместительству (в хронологическом порядке):
С
По
Организация
Должность
Руководитель департамента
Открытое акционерное общество
управления эффективностью и
01.01.2011
08.01.2014
«БАНК УРАЛСИБ»
бизнес-технологий Розничного
банка
Открытое акционерное общество
Руководитель Главной
«БАНК УРАЛСИБ» (14.09.2015
исполнительной дирекции
09.01.2014
30.11.2015
переименовано в Публичное
Стратегии, корпоративного
акционерное общество «БАНК
развития и управления
УРАЛСИБ»)
эффективностью
Открытое акционерное общество
22.05.2014
30.06.2015
«Башкирский промышленный
Член Совета директоров
Банк»
Публичное акционерное общество
01.12.2015
31.08.2016
Советник
«БАНК УРАЛСИБ»
Руководитель Департамента
Публичное акционерное общество
01.09.2016
09.09.2018
управления эффективностью
«БАНК УРАЛСИБ»
розничного бизнеса
Акционерное
общество
27.06.2017
10.09.2019
«Башкирский регистр социальных
Член Совета директоров
карт»
Публичное акционерное общество
Заместитель Председателя
10.09.2018
07.07.2019
«БАНК УРАЛСИБ»
Правления, член Правления
Публичное акционерное общество
08.07.2019
30.08.2019
Советник
«БАНК УРАЛСИБ»
Доля участия в уставном капитале Банка
-
Доля принадлежащих обыкновенных акций Банка
-
Сведения о сделках в течение отчетного года, совершенные
членами коллегиального исполнительного органа по
приобретению или отчуждению акций Банка с указанием по
-
каждой сделке даты ее совершения, содержания сделки,
категорий
(типов) и количества акций Банка, являвшихся
предметом сделки
Количество акций Банка каждой категории
(типа), которые
могут быть приобретены в результате осуществления прав по
-
принадлежащим опционам Банка
Характер любых родственных связей с иными лицами,
входящими в состав органов управления Банка и/или органов
нет
контроля за финансово-хозяйственной деятельностью Банка
62
Не
привлекался
к
административной
ответственности
за
Сведения о привлечении к административной ответственности
правонарушения в области
за правонарушения в области финансов, налогов и сборов, рынка
финансов, налогов и сборов,
ценных бумаг или уголовной ответственности
(наличии
рынка ценных бумаг и
судимости) за преступления в сфере экономики или за
уголовной ответственности за
преступления против государственной власти
преступления
в
сфере
экономики или за преступления
против государственной власти
(судимость не имеет)
Не занимал должностей в
органах
управления
коммерческих организаций в
Сведения о занятии должностей в органах управления
период, когда в отношении
коммерческих организаций в период, когда в отношении
указанных организаций было
указанных организаций было возбуждено дело о банкротстве
возбуждено дело о банкротстве
и/или введена одна из процедур банкротства, предусмотренных
и/или введена одна из процедур
законодательством Российской Федерации о несостоятельности
банкротства, предусмотренных
(банкротстве).
законодательством Российской
Федерации о несостоятельности
(банкротстве).
Фамилия, имя, отчество:
Петров Петр Пламенов
Год рождения:
1988
Государственное
образовательное
учреждение высшего
профессионального образования «Государственный университет
- Высшая школа экономики», 2009 г.
Присуждена степень бакалавра по направлению «Экономика».
Федеральное государственное автономное образовательное
Сведения об образовании:
учреждение
высшего
профессионального
образования
«Национальный исследовательский университет «Высшая школа
экономики», 2011 г.
Присуждена степень магистра экономики по направлению
«Экономика».
Занимаемые должности, в том числе по совместительству:
С
Организация
Должность
Публичное акционерное общество
«БАНК
Заместитель
Председателя
11.12.2017
УРАЛСИБ»
Правления, член Правления
Должности, занимаемые за последние пять лет, в том числе по
совместительству (в хронологическом порядке):
С
По
Организация
Должность
Ведущий специалист-аналитик
Отдела мониторинга реализации
стратегии
Управления
Банк ВТБ
(открытое акционерное
20.05.2013
10.10.2014
разработки и мониторинга
общество)
реализации
стратегии
Департамента стратегии и
корпоративного развития
Открытое акционерное общество
Советник
Председателя
13.10.2014
16.10.2014
«Банк Балтийское Финансовое
Правления
Агентство»
63
Открытое акционерное общество
Начальник
управления
17.10.2014
13.10.2015
«Банк Балтийское Финансовое
стратегического развития
Агентство»
Открытое акционерное общество
Руководитель
Службы
14.10.2015
04.12.2015
«Банк Балтийское Финансовое
стратегического развития
Агентство»
Публичное акционерное общество
Руководитель
Службы
07.12.2015
10.12.2017
«БАНК УРАЛСИБ»
стратегического развития
Акционерное
общество
27.02.2019
23.12.2019
«Управляющая
компания
Член Совета директоров
УРАЛСИБ»
Доля участия в уставном капитале Банка
0,3534%
Доля принадлежащих обыкновенных акций Банка
0,3534%
Дата
совершения
сделки:
Сведения о сделках в течение отчетного года, совершенные
18.12.2019 г.
членами коллегиального исполнительного органа по
Содержание сделки: договор
приобретению или отчуждению акций Банка с указанием по
купли-продажи.
каждой сделке даты ее совершения, содержания сделки,
Категория
(тип):
акции
категорий
(типов) и количества акций Банка, являвшихся
обыкновенные именные.
предметом сделки
Количество акций: 618 921 100
штук
Количество акций Банка каждой категории
(типа), которые
могут быть приобретены в результате осуществления прав по
-
принадлежащим опционам Банка
Характер любых родственных связей с иными лицами,
входящими в состав органов управления Банка и/или органов
Нет
контроля за финансово-хозяйственной деятельностью Банка
Не
привлекался
к
административной
ответственности
за
Сведения о привлечении к административной ответственности
правонарушения в области
за правонарушения в области финансов, налогов и сборов, рынка
финансов, налогов и сборов,
ценных бумаг или уголовной ответственности
(наличии
рынка ценных бумаг и
судимости) за преступления в сфере экономики или за
уголовной ответственности за
преступления против государственной власти
преступления
в
сфере
экономики или за преступления
против государственной власти
(судимость не имеет)
Не занимал должностей в
органах
управления
коммерческих организаций в
Сведения о занятии должностей в органах управления
период, когда в отношении
коммерческих организаций в период, когда в отношении
указанных организаций было
указанных организаций было возбуждено дело о банкротстве
возбуждено дело о банкротстве
и/или введена одна из процедур банкротства, предусмотренных
и/или введена одна из процедур
законодательством Российской Федерации о несостоятельности
банкротства, предусмотренных
(банкротстве).
законодательством Российской
Федерации о несостоятельности
(банкротстве).
Фамилия, имя, отчество:
Сазонов Алексей Валерьевич
Год рождения:
1971
64
Высшее. Окончил в 1994 году МГИМО.
Специальность: Международные отношения.
Сведения об образовании:
Квалификация: экономист.
Окончил в 2002 году Лондонскую Школу Бизнеса.
Занимаемые должности, в том числе по совместительству:
С
Организация
Должность
Публичное акционерное общество
«БАНК
Заместитель
Председателя
28.02.2008
УРАЛСИБ»
Правления
Публичное акционерное общество
«БАНК
27.02.2009
Член Правления
УРАЛСИБ»
Акционерное общество
«Башкирский регистр
27.06.2018
Член Совета директоров
социальных карт»
Должности, занимаемые за последние пять
лет, в том числе по
совместительству (в хронологическом порядке):
С
По
Организация
Должность
Общество
с
ограниченной
ответственностью
«Сетевая
21.04.2008
24.04.2014
Член Совета директоров
коллекторская
компания
«Содействие»
Открытое акционерное общество
17.10.2008
22.12.2014
Член Наблюдательного совета
«Савалан»
Открытое акционерное общество
01.08.2011
21.04.2017
Инвестиционно-Коммерческий
Член Совета директоров
Банк «НИКОЙЛ»
Общество
с
ограниченной
22.04.2014
29.04.2016
ответственностью
«Лизинговая
Член Совета директоров
компания УРАЛСИБ»
Общество
с
ограниченной
Заместитель
Председателя
14.05.2014
29.04.2016
ответственностью
«Лизинговая
Совета директоров
компания УРАЛСИБ»
Закрытое акционерное общество
27.11.2014
21.03.2016
«Негосударственный пенсионный
Член Совета директоров
фонд УРАЛСИБ»
Публичное акционерное общество
24.06.2015
12.04.2016
Член Наблюдательного совета
«БАНК УРАЛСИБ»
Доля участия в уставном капитале Банка
-
Доля принадлежащих обыкновенных акций Банка
-
Сведения о сделках в течение отчетного года, совершенные
членами коллегиального исполнительного органа по
приобретению или отчуждению акций Банка с указанием по
-
каждой сделке даты ее совершения, содержания сделки,
категорий
(типов) и количества акций Банка, являвшихся
предметом сделки
Количество акций Банка каждой категории
(типа), которые
могут быть приобретены в результате осуществления прав по
-
принадлежащим опционам Банка
65
Характер любых родственных связей с иными лицами,
входящими в состав органов управления Банка и/или органов
нет
контроля за финансово-хозяйственной деятельностью Банка
Не
привлекался
к
административной
ответственности
за
Сведения о привлечении к административной ответственности
правонарушения в области
за правонарушения в области финансов, налогов и сборов, рынка
финансов, налогов и сборов,
ценных бумаг или уголовной ответственности
(наличии
рынка ценных бумаг и
судимости) за преступления в сфере экономики или за
уголовной ответственности за
преступления против государственной власти
преступления
в
сфере
экономики или за преступления
против государственной власти
(судимость не имеет)
Не занимал должностей в
органах
управления
коммерческих организаций в
Сведения о занятии должностей в органах управления
период, когда в отношении
коммерческих организаций в период, когда в отношении
указанных организаций было
указанных организаций было возбуждено дело о банкротстве
возбуждено дело о банкротстве
и/или введена одна из процедур банкротства, предусмотренных
и/или введена одна из процедур
законодательством Российской Федерации о несостоятельности
банкротства, предусмотренных
(банкротстве).
законодательством Российской
Федерации о несостоятельности
(банкротстве).
Фамилия, имя, отчество:
Селезнев Игорь Алексеевич
Год рождения:
1973
Санкт-Петербургский Государственный университет, 1994 г.
Квалификация экономист, преподаватель экономических
дисциплин по специальности «Политическая Экономия».
Международный Банковский Институт
(г. Санкт-Петербург),
2000 г. Сертификат по программе «Рынок ценных бумаг».
Межотраслевой институт повышения квалификации и
переподготовки руководящих кадров
(Высшая экономическая
школа) СПбГУЭФ (г. Санкт-Петербург), 2000 г. Сертификат по
программе повышения квалификации «Рынок ценных бумаг».
Сведения об образовании:
Квалификация, соответствующая должности руководителя или
контролера организации, осуществляющей брокерскую и/или
дилерскую деятельность и/или управление ценными бумагами
(1.0), 2000 г.
Квалификация специалиста финансового рынка по деятельности
по проведению организованных торгов и клиринговой
деятельности (2.0), 2016 г.
Кандидат
экономических
наук,
Санкт-Петербургский
государственный университет, 1998 г.
Занимаемые должности, в том числе по совместительству:
С
Организация
Должность
Публичное акционерное общество
«БАНК
Заместитель
Председателя
19.09.2016
УРАЛСИБ»
Правления, член Правления
Общество с ограниченной ответственностью
«УРАЛСИБ Кэпитал-Финансовые услуги»
(в
16.01.2018
Член Совета директоров
январе 2019 г. переименовано в ООО «УРАЛСИБ
Брокер»)
66
Общество с ограниченной ответственностью
Председатель
Совета
30.04.2019
«УРАЛСИБ Брокер»)
директоров
Должности, занимаемые за последние пять
лет, в том числе по
совместительству (в хронологическом порядке):
С
По
Организация
Должность
Директор
департамента
Открытое акционерное общество
09.10.2013
04.04.2014
операций на финансовых
«НОМОС-БАНК»
рынках
Вице-Президент-Директор
Открытое акционерное общество
05.05.2014
14.11.2014
департамента операций на
«НОМОС-БАНК»
финансовых рынках
Публичное акционерное общество
Старший
Вице-президент-
«Ханты-Мансийский
банк
17.11.2014
30.06.2015
Директор
по
активно-
Открытие»
(ПАО
«Ханты-
пассивным операциям
Мансийский банк Открытие»)
Публичное акционерное общество
Старший Вице-президент
-
«Ханты-Мансийский
банк
01.07.2015
08.07.2016
Директор по инвестиционному
Открытие»
(ПАО
«Ханты-
бизнесу
Мансийский банк Открытие»)
Публичное акционерное общество
Советник
Председателя
18.07.2016
18.09.2016
«БАНК УРАЛСИБ»
Правления
Доля участия в уставном капитале Банка
-
Доля принадлежащих обыкновенных акций Банка
-
Сведения о сделках в течение отчетного года, совершенные
членами коллегиального исполнительного органа по
приобретению или отчуждению акций Банка с указанием по
-
каждой сделке даты ее совершения, содержания сделки,
категорий
(типов) и количества акций Банка, являвшихся
предметом сделки
Количество акций Банка каждой категории
(типа), которые
могут быть приобретены в результате осуществления прав по
-
принадлежащим опционам Банка
Характер любых родственных связей с иными лицами,
входящими в состав органов управления Банка и/или органов
Нет
контроля за финансово-хозяйственной деятельностью Банка
Не
привлекался
к
административной
ответственности
за
Сведения о привлечении к административной ответственности
правонарушения в области
за правонарушения в области финансов, налогов и сборов, рынка
финансов, налогов и сборов,
ценных бумаг или уголовной ответственности
(наличии
рынка ценных бумаг и
судимости) за преступления в сфере экономики или за
уголовной ответственности за
преступления против государственной власти
преступления
в
сфере
экономики или за преступления
против государственной власти
(судимость не имеет)
67
Не занимал должностей в
органах
управления
коммерческих организаций в
Сведения о занятии должностей в органах управления
период, когда в отношении
коммерческих организаций в период, когда в отношении
указанных организаций было
указанных организаций было возбуждено дело о банкротстве
возбуждено дело о банкротстве
и/или введена одна из процедур банкротства, предусмотренных
и/или введена одна из процедур
законодательством Российской Федерации о несостоятельности
банкротства, предусмотренных
(банкротстве).
законодательством Российской
Федерации
о
несостоятельности
(банкротстве).
Фамилия, имя, отчество:
Тывес Станислав Даниилович
Год рождения:
1986
Высшее. Московский государственный технический университет
им. Н.Э. Баумана, 2009 г.
Присуждена степень Магистра техники и технологии по
направлению «Техническая физика»
Венский университет экономики и бизнеса, Вена, Австрия,
2017 г.
Сведения об образовании:
Профессиональная
переподготовка
для
присвоения
квалификации «Мастер делового администрирования»
Автономная некоммерческая организация дополнительного
профессионального образования
«Институт современного
банковского дела», повышение квалификации по программе
«Управления рисками в банковской деятельности», 2019 г.
Занимаемые должности, в том числе по совместительству:
С
Организация
Должность
Публичное акционерное общество
«БАНК
20.06.2018
член Правления
УРАЛСИБ»
Заместитель
Председателя
Публичное акционерное общество
«БАНК
14.05.2019
Правления,
руководитель
УРАЛСИБ»
службы управления рисками
Должности, занимаемые за последние пять
лет, в том числе по
совместительству (в хронологическом порядке):
С
По
Организация
Должность
Начальник,
директор
Закрытое акционерное общество
Управления риск-менеджмента
01.11.2013
31.07.2014
«Райффайзенбанк»
физических лиц Дирекции по
управлению рисками
Начальник,
исполнительный
директор Управления риск
-
Закрытое акционерное общество
01.08.2014
30.11.2015
менеджмента физических лиц
«Райффайзенбанк»
Дирекции по управлению
рисками
Начальник,
исполнительный
директор
Управления
Акционерное
общество
01.12.2015
31.07.2016
кредитных рисков розничного
«Райффайзенбанк»
сегмента
Дирекции
по
управлению рисками
68
Начальник,
управляющий
директор
Управления
Акционерное
общество
01.08.2016
28.02.2018
кредитных рисков розничного
«Райффайзенбанк»
сегмента
Дирекции
по
управлению рисками
Публичное акционерное общество
Советник
Председателя
01.03.2018
19.06.2018
«БАНК УРАЛСИБ»
Правления
Публичное акционерное общество
Заместитель
Председателя
20.06.2018
13.05.2019
«БАНК УРАЛСИБ»
Правления
Доля участия в уставном капитале Банка
-
Доля принадлежащих обыкновенных акций Банка
-
Сведения о сделках в течение отчетного года, совершенные
членами коллегиального исполнительного органа по
приобретению или отчуждению акций Банка с указанием по
-
каждой сделке даты ее совершения, содержания сделки,
категорий
(типов) и количества акций Банка, являвшихся
предметом сделки
Количество акций Банка каждой категории
(типа), которые
могут быть приобретены в результате осуществления прав по
-
принадлежащим опционам Банка
Характер любых родственных связей с иными лицами,
входящими в состав органов управления Банка и/или органов
нет
контроля за финансово-хозяйственной деятельностью Банка
Не
привлекался
к
административной
ответственности
за
Сведения о привлечении к административной ответственности
правонарушения в области
за правонарушения в области финансов, налогов и сборов, рынка
финансов, налогов и сборов,
ценных бумаг или уголовной ответственности
(наличии
рынка ценных бумаг и
судимости) за преступления в сфере экономики или за
уголовной ответственности за
преступления против государственной власти
преступления
в
сфере
экономики или за преступления
против государственной власти
(судимость не имеет)
Не занимал должностей в
органах
управления
коммерческих организаций в
Сведения о занятии должностей в органах управления
период, когда в отношении
коммерческих организаций в период, когда в отношении
указанных организаций было
указанных организаций было возбуждено дело о банкротстве
возбуждено дело о банкротстве
и/или введена одна из процедур банкротства, предусмотренных
и/или введена одна из процедур
законодательством Российской Федерации о несостоятельности
банкротства, предусмотренных
(банкротстве).
законодательством Российской
Федерации о несостоятельности
(банкротстве).
В
2019 году состоялось
99
(Девяносто девять)
заседаний Правления Банка.
Рассматривались вопросы по следующим направлениям:
• стратегическое и бизнес-планирование;
• финансовая отчетность Банка;
• утверждение и актуализация внутренних нормативных документов Банка;
• деятельность коллегиальных органов Банка, в том числе отчеты о проделанной
работе, актуализация составов и полномочий участников и документов,
регламентирующих деятельность коллегиальных органов;
69
•
деятельность внутренних структурных подразделений Банка, в том числе отчеты о
проделанной работе и отчеты о выполнении планов проверок;
•
управление персоналом, мотивацией и оргструктурой, в том числе бюджет ФОТ;
•
установление лимитов на операции Департамента инвестиционно-банковского
обслуживания, утверждение новых редакций инвестиционных деклараций;
•
обязательная ежеквартальная отчетность Службы риск-менеджмента;
•
рассмотрение итогов сравнительных исследований, проведенных компанией Finalta;
•
предоставление, изменение и пролонгация кредитных лимитов, утверждение
структуры лимитов, установление совокупных лимитов на контрагентов;
•
предоставление, рефинансирование и изменение параметров кредитования
физических лиц;
•
уточнение классификации ссуд или отсутствия по ссудам индивидуальных
признаков обесценения в соответствии с требованиями Банка России и внутренних
нормативных документов;
•
признание задолженности по проблемным активам безнадежной для взыскания и
списания или реструктуризации, списание безнадежной дебиторской
задолженности, продажа проблемных активов;
•
развитие региональной сети, в том числе анализ деятельности, открытие, закрытие и
перемещение точек продаж;
•
консолидированная инвестиционная программа: утверждение перечней проектов,
открытие, закрытие и актуализация параметров проектов, отчеты об их реализации;
•
принятие решений и рассмотрение отчетов по рекламным кампаниям;
•
выделение спонсорской помощи.
14.2 Единоличный исполнительный орган - Председатель Правления Банка
Сведения о Председателе Правления Банка:
Фамилия, имя, отчество
Бобров Константин Александрович
Год рождения:
1974
Санкт-Петербургский государственный университет, 1996 г.
Квалификация: Экономист
Специальность:
Экономика
и
управление
научными
Сведения об образовании:
исследованиями и проектированием.
Санкт-Петербургский государственный университет, 2000 г.
Кандидат экономических наук
Занимаемые должности, в том числе по совместительству:
С
Организация
Должность
Публичное акционерное общество
«БАНК
24.05.2016
Председатель Правления
УРАЛСИБ»
Публичное акционерное общество
«БАНК
28.06.2016
Член Наблюдательного совета
УРАЛСИБ»
Должности, занимаемые за последние пять лет, в том числе по
совместительству (в хронологическом порядке):
С
По
Организация
Должность
Публичное акционерное общество
08.10.2013
31.07.2015
Банк
«Финансовая Корпорация
Старший Вице-президент
Открытие»
70
Публичное акционерное общество
Советник
Председателя
18.04.2016
23.05.2016
«БАНК УРАЛСИБ»
Правления
Акционерное
общество
16.06.2016
23.12.2019
«Управляющая
компания
Член Совета директоров
УРАЛСИБ»
Доля участия в уставном капитале Банка
-
Доля принадлежащих обыкновенных акций Банка
-
Сведения о сделках в течение отчетного года, совершенные
лицом, занимающим должность единоличного исполнительного
органа по приобретению или отчуждению акций Банка с
-
указанием по каждой сделке даты ее совершения, содержания
сделки, категорий
(типов) и количества акций Банка,
являвшихся предметом сделки
Количество акций Банка каждой категории
(типа), которые
-
могут быть приобретены в результате осуществления прав по
принадлежащим опционам Банка
Характер любых родственных связей с иными лицами,
входящими в состав органов управления Банка и/или органов
нет
контроля за финансово-хозяйственной деятельностью Банка
Не
привлекался
к
административной
ответственности
за
Сведения о привлечении к административной ответственности
правонарушения в области
за правонарушения в области финансов, налогов и сборов, рынка
финансов, налогов и сборов,
ценных бумаг или уголовной ответственности
(наличии
рынка ценных бумаг или
судимости) за преступления в сфере экономики или за
уголовной ответственности за
преступления против государственной власти
преступления
в
сфере
экономики или за преступления
против государственной власти
(судимость не имеет)
Не занимал должностей в
органах
управления
коммерческих организаций в
Сведений о занятии должностей в органах управления
период, когда в отношении
коммерческих организаций в период, когда в отношении
указанных организаций было
указанных организаций было возбуждено дело о банкротстве
возбуждено дело о банкротстве
и/или введена одна из процедур банкротства, предусмотренных
и/или введена одна из процедур
законодательством Российской Федерации о несостоятельности
банкротства, предусмотренных
(банкротстве)
законодательством Российской
Федерации о несостоятельности
(банкротстве)
15. Основные положения политики Банка в области вознаграждения и (или)
компенсации расходов, а также сведения по каждому из органов управления Банка (за
исключением физического лица, занимавшего должность (осуществлявшего функции)
единоличного исполнительного органа управления Банка) с указанием размера всех
видов вознаграждения
Общие сведения о принятой (утвержденной) в обществе политике в области
вознаграждения
Система оплаты труда в Банке организована в соответствии с утвержденной
Стратегией развития Банка, законодательством Российской Федерации, локальными
нормативными актами с целью обеспечения эффективной деятельности Банка в интересах
акционеров.
71
В соответствии с Уставом Банка утверждение политики Банка в области оплаты труда
и контроль ее реализации относится к компетенции Наблюдательного совета Банка. При
Наблюдательном совете Банка действует Комитет по кадрам и вознаграждениям, основными
задачами которого являются предварительное рассмотрение, анализ и подготовка
предложений и рекомендаций для Наблюдательного совета Банка по вопросам, отнесенным
к его компетенции.
Политику Банка в области оплаты труда определяют следующие документы,
утвержденные Наблюдательным советом Банка:
• Положение об оплате труда работников Публичного акционерного общества «БАНК
УРАЛСИБ», утверждено Решением Наблюдательного совета Банка (Протокол №15
от 10 апреля 2018 года), введено в действие Приказом Председателя Правления
Банка от 03 мая 2018 года №404;
• Положение о материальном стимулировании работников Публичного акционерного
общества
«БАНК УРАЛСИБ», утверждено Решением Наблюдательного совета
Банка (Протокол №15 от 10 апреля 2018 года), введено в действие Приказом
Председателя Правления Банка от 03 мая 2018 года №404;
• Положение о материальном стимулировании работников, принимающих риски, и
работников, осуществляющих управление рисками, Публичного акционерного
общества
«БАНК УРАЛСИБ», утверждено Решением Наблюдательного совета
Банка (Протокол №15 от 10 апреля 2018 года), введено в действие Приказом
Председателя Правления Банка от 03 мая 2018 года №404;
• Положение о премировании членов Правления Публичного акционерного общества
«БАНК УРАЛСИБ», утв. Решением Наблюдательного совета Банка (Протокол от 24
июля 2019 года №5), введено в действие Приказом Председателя Правления Банка
от 28 августа 2019 года №1036.
Действие локальных нормативных документов, регулирующих порядок и условия
вознаграждения в Банке, распространяется на всех работников Банка, включая работников,
осуществляющих принятие и управление рисками Банка, а также членов Правления Банка.
Локальные нормативные документы, определяющие порядок и условия вознаграждения в
Банке, не распространяются на подконтрольные Банку организации и иные организации,
входящие в состав Банковской группы.
Обзор основных изменений в политике вознаграждения в отчетном периоде по
сравнению с предыдущим отчетным периодом
В
2019 году Наблюдательный совет Банка утвердил следующие документы,
регулирующие систему оплаты труда:
• новую редакцию Положения о премировании членов Правления Публичного
акционерного общества
«БАНК УРАЛСИБ»
(утверждена
Решением
Наблюдательного совета Банка (Протокол от 24 июля 2019 года №5), введена в
действие Приказом Председателя Правления Банка от 28 августа 2019 года №1036);
• новую редакцию Карты ключевых показателей эффективности членов Правления
Публичного акционерного общества «БАНК УРАЛСИБ» (утверждена Решением
Наблюдательного совета Банка (Протокол от 24 июля 2019 года №5), введена в
действие Приказом Председателя Правления Банка от 28 августа 2019 года №1035).
Внесение изменений в существующие нормативные документы в отношении членов
Правления Банка направлено на совершенствование системы оплаты труда данных
категорий работников, с целью обеспечения соответствия системы мотивации и оплаты
труда характеру и масштабу совершаемых Банком операций, результатам деятельности,
уровню и сочетанию принимаемых рисков.
72
Ключевые принципы политики Банка в области вознаграждения
В соответствии с Положением о Наблюдательном совете Банка по решению Общего
собрания акционеров членам Наблюдательного совета в период исполнения ими своих
обязанностей могут выплачиваться вознаграждение и (или) компенсироваться расходы,
связанные с исполнением ими функций членов Наблюдательного совета. Размеры таких
вознаграждений и компенсаций устанавливаются решением Общего собрания акционеров. В
течение 2019 года Общим собранием акционеров Банка решений о выплате вознаграждений
членам Наблюдательного совета Банка не принималось.
Размер вознаграждения членов исполнительных органов управления Банка зависит от
достижения ключевых показателей эффективности
(далее
- КПЭ), устанавливаемых
работникам Банка на отчетный период, позволяющих учитывать доходность Банка и все
значимые для Банка риски.
Вознаграждение членов Правления Банка включает в себя фиксированное и
нефиксированное вознаграждение.
Нефиксированная часть оплаты труда Председателя Правления и членов Правления
Банка составляет не менее 40% общего размера вознаграждений данных работников за
годовой отчетный период и зависит от выполнения ими КПЭ, установленных на отчетный
период. КПЭ устанавливаются не реже одного раза в год с учетом количественных
показателей, в том числе позволяющих учитывать значимые для Банка риски и доходность
деятельности Банка, и базируются на целевых показателях, установленных в Стратегии и
бизнес-плане Банка на соответствующий период. Фактический размер премиальных выплат
Председателю Правления и членам Правления Банка рассчитывается с учетом
корректировки в зависимости от выполнения установленных КПЭ.
Не более 60% рассчитанной нефиксированной части оплаты труда Председателя
Правления и членов Правления Банка подлежит выплате в отчетном периоде, и не менее
40% равными долями в течение трех лет, начиная с года, следующего за отчетным периодом.
Фактический размер выплат отложенной части премии в конце каждого годового
отчетного периода корректируется в зависимости от результатов работы Председателя
Правления Банка и Членов Правления и финансовых результатов Банка на основе
выполнения долгосрочных КПЭ, которые учитывают значимые для Банка риски и
доходность деятельности Банка. В случае невыполнения долгосрочных КПЭ, установленных
на каждый год периода рассрочки, отложенная часть премии за этот год корректируется.
Оценка достижения целей и задач, поставленных перед членами Правления Банка
осуществляется в порядке и на условиях, установленных в Положении о премировании
членов Правления Публичного акционерного общества «БАНК УРАЛСИБ».
При оценке результатов деятельности Председателя Правления и членов Правления
Банка используются ключевые количественные показатели эффективности, позволяющие
учитывать результаты деятельности Банка и значимые для Банка риски, в том числе:
• рентабельность капитала;
• чистый операционный доход с учетом резервов (по Банку, по функциональному
Блоку);
• стоимость риска;
• отношение расходов к доходам.
Данные количественные показатели эффективности базируются на целевых
показателях, установленных в Стратегии и бизнес-плане Банка на соответствующий период,
и применяются при оценке результатов работы Председателя Правления Банка и членов
Правления.
Членам исполнительных органов Банка не предусматривается вознаграждение в
неденежной форме, в том числе вознаграждение акциями (или на основе акций), опционами
(опционными договорами) на приобретение акций Банка. Данным работникам могут
73
предоставляться социальные льготы в рамках и на условиях действующей в Банке
социальной политики.
В случае, если сумма единовременной премии работнику Банка превышает четыре
годовых оклада, премия считается крупной, и выплата такой премии утверждается
Наблюдательным советом Банка.
Члены исполнительных органов могут получать вознаграждение за работу в органах
управления или на руководящих должностях организаций, входящих в состав Банковской
группы.
Контроль за внедрением и реализацией политики общества в области
вознаграждения
В ПАО «БАНК УРАЛСИБ» действует Комитет по кадрам и вознаграждениям
Наблюдательного совета Банка, к компетенции которого относится рассмотрение вопросов
организации, мониторинга и контроля системы оплаты труда, оценки ее соответствия
стратегии Банка, характеру и масштабу совершаемых операций, результатам его
деятельности, уровню и сочетанию принимаемых рисков.
Члены Наблюдательного совета Банка, входящие в Комитет по кадрам и
вознаграждениям, обладают достаточным опытом или квалификацией, позволяющими им
принимать решения по вопросам, находящимся в компетенции Комитета по кадрам и
вознаграждениям. Члены Наблюдательного совета Банка, входящие в Комитет по кадрам и
вознаграждениям, не являются членами исполнительных органов Банка.
Деятельность Комитета по кадрам и вознаграждениям регулируется Положением о
Комитете по кадрам и вознаграждениям Наблюдательного совета ПАО «БАНК УРАЛСИБ».
В феврале 2019 года Наблюдательным советом Банка была утверждена новая редакция
Положения о Комитете по кадрам и вознаграждениям Наблюдательного совета ПАО «БАНК
УРАЛСИБ» (Протокол № 13 от 14 февраля 2019 года).
В январе 2019 года Наблюдательным советом Банка было рассмотрено и принято к
сведению заключение, подготовленное ООО
«Делойт Консалтинг» по результатам
проведенной независимой оценки системы оплаты труда Банка, на соответствие
требованиям Инструкции Банка России от 17 июня 2014 года №154-И «О порядке оценки
системы оплаты труда в кредитной организации и порядке направления в кредитную
организацию предписания об устранении нарушения в ее системе оплаты труда». Согласно
вышеуказанному заключению система оплаты труда Банка соответствует требованиям,
установленным действующим законодательством Российской Федерации.
Недопущение, выявление и урегулирование конфликта интересов при обеспечении
контроля за внедрением и реализацией политики Банка в области вознаграждения
обеспечивается системой внутреннего контроля Банка, распределения полномочий и
компетенций на различных уровнях управления Банка.
Сведения о размере вознаграждения и
(или) компенсации расходов органов
управления
Информация о выплатах членам Правления Банка в 2019 году:
Отчетный
Предыдущий
Вид (элемент) вознаграждения
период,
отчетный
руб.
период, руб.
Фиксированная часть вознаграждения
Заработная плата сотрудников Банка
(должностной оклад,
денежное вознаграждение за исполнение должностных
169 920 741
151 997 525
обязанностей и т.п.), в т.ч. работающих по совместительству
Прочее фиксированное вознаграждение
117 040
261 523
Итого
Общий размер фиксированной части вознаграждения
170 037 781
152 259 048
74
Переменная часть вознаграждения
Начисленные премии (бонусы)
в том числе:
215 040 125
227 226 846
в рамках программы краткосрочной мотивации
113 478 982
120 859 431
в рамках программы долгосрочной мотивации*
Общий размер корректировки переменной части отложенного
вознаграждения предыдущих периодов с учетом достигнутых
-19 953 418
-13 118 159
результатов и по прочим основаниям **
Начисленное вознаграждение, выплачиваемое на основе акций
-
-
в том числе:
-
-
в рамках программы краткосрочной мотивации
в рамках программы долгосрочной мотивации
-
-
Скорректированное с учетом достигнутых результатов
-
-
вознаграждение, выплачиваемое на основе акций
Переменное вознаграждение за работу в органах управления или
на руководящих должностях в других организациях, входящих в
-
-
группу общества
в том числе:
-
-
в рамках программы краткосрочной мотивации
в рамках программы долгосрочной мотивации
-
-
Скорректированное с учетом достигнутых результатов
переменное вознаграждение за работу в органах управления или
-
-
на руководящих должностях в других организациях, входящих в
группу общества
Прочее переменное вознаграждение
-
-
Возвращенные суммы, выплаченные в качестве переменной части
-
-
вознаграждения
Итого
Общий начисленный размер переменной части вознаграждения*
328 519 107
348 086 277
Общий размер корректировки переменной части отложенного
вознаграждения предыдущих периодов с учетом достигнутых
-19 953 418
-13 118 159
результатов и по прочим основаниям **
Общий скорректированный размер переменной части
498 655 982
494 293 777
вознаграждения к выплате
в том числе:
215 040 125
227 226 846
выплаченная переменная часть вознаграждения**
выплаченная переменная часть отложенного вознаграждения
предыдущих периодов, скорректированная с учетом достигнутых
68 005 579
49 371 421
результатов и по прочим основаниям **
переменная часть вознаграждения (в том числе за предыдущие
215 610 278
217 695 510
периоды), выплата которого отложена *
Выходные пособия, компенсации и иные выплаты в связи с досрочным прекращением
полномочий («золотые парашюты»)
Начисленные выходные пособия, компенсации и иные выплаты в
-
-
связи с досрочным прекращением полномочий
в том числе:
-
-
выплата которых отложена
Скорректированные с учетом достигнутых результатов выходные
пособия, компенсации и иные выплаты в связи с досрочным
-
-
прекращением полномочий
- вид вознаграждения указан с учетом дисконтирования
** - включая период формирования годового отчета
75
Информация о выплатах в
2019 г. сотрудникам Банка, являющимися членами
Наблюдательного совета, но не входящими в Правление Банка:
Примечание: В таблице приведено вознаграждение сотрудникам Банка, являющимся
членами Наблюдательного совета, но не входящим в Правление, за выполнение своих
должностных обязанностей, не связанных с участием в работе Наблюдательного совета.
Отчетный
Предыдущий
Вид (элемент) вознаграждения
период,
отчетный
руб.
период, руб.
Фиксированная часть вознаграждения
Заработная плата сотрудников Банка
(должностной оклад,
денежное вознаграждение за исполнение должностных
47 947 037
54 129 454
обязанностей и т.п.), в т.ч. работающих по совместительству
12 904
Прочее фиксированное вознаграждение
в том числе:
-
-
вознаграждение за участие в работе Наблюдательного совета
компенсации расходов за участие в работе Наблюдательного
-
-
совета
Итого
47 959 941
54 129 454
Общий размер фиксированной части вознаграждения
Переменная часть вознаграждения
Начисленные премии (бонусы)
в том числе:
114 116 306
2 842 833
в рамках программы краткосрочной мотивации
в рамках программы долгосрочной мотивации*
19 234 652
-
Общий размер корректировки переменной части отложенного
вознаграждения предыдущих периодов с учетом достигнутых
-2 821 440
-
результатов и по прочим основаниям **
Начисленное вознаграждение, выплачиваемое на основе акций
-
-
в том числе:
-
-
в рамках программы краткосрочной мотивации
в рамках программы долгосрочной мотивации
-
-
Скорректированное с учетом достигнутых результатов
-
-
вознаграждение, выплачиваемое на основе акций
Переменное вознаграждение за работу в органах управления или
на руководящих должностях в других организациях, входящих в
-
-
группу общества
в том числе:
-
-
в рамках программы краткосрочной мотивации
в рамках программы долгосрочной мотивации
-
-
Скорректированное с учетом достигнутых результатов
переменное вознаграждение за работу в органах управления или
-
-
на руководящих должностях в других организациях, входящих в
группу общества
Прочее переменное вознаграждение
-
-
Возвращенные суммы, выплаченные в качестве переменной части
-
-
вознаграждения
Итого
Общий начисленный размер переменной части вознаграждения*
133 350 958
2 842 833
Общий размер корректировки переменной части отложенного
-2 821 440
-
вознаграждения предыдущих периодов с учетом достигнутых
76
результатов и по прочим основаниям **
Общий скорректированный размер переменной части
185 362 668
2 842 833
вознаграждения к выплате
в том числе:
114 116 306
2 842 833
выплаченная переменная часть вознаграждения**
выплаченная переменная часть отложенного вознаграждения
предыдущих периодов, скорректированная с учетом достигнутых
19 875 327
-
результатов и по прочим основаниям **
переменная часть вознаграждения (в том числе за предыдущие
51 371 035
-
периоды), выплата которого отложена *
Выходные пособия, компенсации и иные выплаты в связи с досрочным прекращением
полномочий («золотые парашюты»)
Начисленные выходные пособия, компенсации и иные выплаты в
-
-
связи с досрочным прекращением полномочий
в том числе:
-
-
выплата которых отложена
Скорректированные с учетом достигнутых результатов выходные
пособия, компенсации и иные выплаты в связи с досрочным
-
-
прекращением полномочий
- вид вознаграждения указан с учетом дисконтирования
** - включая период формирования годового отчета
16. Сведения о соблюдении Банком принципов и рекомендаций Кодекса
корпоративного управления, рекомендованного к применению Банком России
Оценка соблюдения Банком принципов и рекомендаций Кодекса корпоративного
управления проводилась на основании Рекомендаций Банка России по составлению отчета о
соблюдении принципов и рекомендаций Кодекса корпоративного управления (Письмо Банка
России от 17.02.2016 N ИН-06-52/8).
Наблюдательный совет ПАО «БАНК УРАЛСИБ» подтверждает, что приведенные в
прилагаемом Отчете данные содержат полную и достоверную информацию о соблюдении
Банком принципов и рекомендаций Кодекса корпоративного управления за
2019 год.
Указанный отчет о соблюдении принципов и рекомендаций Кодекса корпоративного
управления был рассмотрен Наблюдательным советом на заседании 29 мая 2020 года
(протокол №30) в рамках настоящего Годового отчета.
Отчет о соблюдении принципов и рекомендаций Кодекса корпоративного управления
содержится в Приложении к настоящему Годовому отчету.
17. Иная информация, предусмотренная уставом Банка или иным внутренним
документом Банка
Дополнительную информацию можно узнать на официальном сайте ПАО «БАНК
УРАЛСИБ» по адресу www.uralsib.ru.
77
Приложение
к Годовому отчету ПАО «БАНК УРАЛСИБ» за 2019 год
Отчет о соблюдении принципов и рекомендаций Кодекса корпоративного управления
Настоящий Отчет о соблюдении принципов и рекомендаций Кодекса корпоративного управления был рассмотрен Наблюдательным советом
ПАО «БАНК УРАЛСИБ» на заседании 29 мая 2020 г., протокол №30 от 29.05.2020 г.
Наблюдательный совет подтверждает, что приведенные в настоящем Отчете данные содержат полную и достоверную информацию о соблюдении
ПАО «БАНК УРАЛСИБ» принципов и рекомендаций Кодекса корпоративного управления за 2019 год.
Статус1
соответствия
Принципы корпоративного
Критерии оценки соблюдения принципа
Объяснения отклонения2 от критериев оценки соблюдения
№
принципу
управления
корпоративного управления
принципа корпоративного управления
корпоративного
управления
1.1
Общество должно обеспечивать равное и справедливое отношение ко всем акционерам при реализации ими права на участие в управлении
обществом.
1.1.1
Общество создает для
1. В открытом доступе находится
соблюдается
акционеров максимально
внутренний документ общества,
благоприятные условия для
утвержденный общим собранием
участия в общем собрании,
акционеров и регламентирующий
условия для выработки
процедуры проведения общего собрания.
обоснованной позиции по
2. Общество предоставляет доступный
вопросам повестки дня
способ коммуникации с обществом,
общего собрания,
такой как "горячая линия", электронная
координации своих действий,почта или форум в интернете,
а также возможность
позволяющий акционерам высказать свое
высказать свое мнение по
мнение и направить вопросы в
рассматриваемым вопросам.
отношении повестки дня в процессе
подготовки к проведению общего
собрания. Указанные действия
предпринимались обществом накануне
1 Статус «соблюдается» указывается только в том случае, если общество отвечает всем критериям оценки соблюдения принципа корпоративного управления. В ином
случае указывается статус «частично соблюдается» или «не соблюдается».
2 Приводятся по каждому критерию оценки соблюдения принципа корпоративного управления в случае, если общество соответствует только части критериев или не
соответствует ни одному критерию оценки соблюдения принципа. В случае если общество указало статус «соблюдается», приведение объяснений не требуется.
78
каждого общего собрания, прошедшего в
отчетный период.
1.1.2
Порядок сообщения о
1. Сообщение о проведении общего
частично
Критерий 1 не соблюдается.
проведении общего собрания
собрания акционеров размещено
соблюдается
В соответствии с Уставом Банка сообщение о проведении
и предоставления материалов(опубликовано) на сайте в сети Интернет
Общего собрания акционеров должно быть сделано не
к общему собранию дает
не менее, чем за 30 дней до даты
позднее, чем за 21 день до даты его проведения путем
акционерам возможность
проведения общего собрания.
направления заказных писем или вручением под роспись,
надлежащим образом
2. В сообщении о проведении собрания
либо опубликовано в газете «Известия» и размещено на
подготовиться к участию в
указано место проведения собрания и
сайте Банка в информационно-телекоммуникационной сети
нем.
документы, необходимые для допуска в
помещение.
Банка в информационно-телекоммуникационной сети
3. Акционерам был обеспечен доступ к
информации о том, кем предложены
Банк считает оптимальными предусмотренные
вопросы повестки дня и кем выдвинуты
действующим законодательством сроки для направления
кандидатуры в совет директоров и
сообщения о проведении общего собрания акционеров, как
ревизионную комиссию общества.
с точки зрения своевременного информирования
акционеров, так и с точки зрения обеспечения
оптимальности проводимых корпоративных процедур,
связанных с созывом и проведением общего собрания
акционеров.
1.1.3
В ходе подготовки и
1. В отчетном периоде, акционерам была
соблюдается
проведения общего собрания
предоставлена возможность задать
акционеры имели
вопросы членам исполнительных органов
возможность
и членам совета директоров общества
беспрепятственно и
накануне и в ходе проведения годового
своевременно получать
общего собрания.
информацию о собрании и
2. Позиция совета директоров (включая
материалы к нему, задавать
внесенные в протокол особые мнения),
вопросы исполнительным
по каждому вопросу повестки общих
органам и членам совета
собраний, проведенных в отчетных
директоров общества,
период, была включена в состав
общаться друг с другом.
материалов к общему собранию
акционеров.
3. Общество предоставляло акционерам,
имеющим на это право, доступ к списку
лиц, имеющих право на участие в общем
собрании, начиная с даты получения его
обществом, во всех случаях проведения
общих собраний в отчетном периоде.
79
1.1.4
Реализация права акционера
1. В отчетном периоде, акционеры имели
соблюдается
требовать созыва общего
возможность в течение не менее 60 дней
собрания, выдвигать
после окончания соответствующего
кандидатов в органы
календарного года, вносить предложения
управления и вносить
для включения в повестку дня годового
предложения для включения
общего собрания.
в повестку дня общего
2. В отчетном периоде общество не
собрания не была сопряжена
отказывало в принятии предложений в
с неоправданными
повестку дня или кандидатур в органы
сложностями.
общества по причине опечаток и иных
несущественных недостатков в
предложении акционера.
1.1.5
Каждый акционер имел
1. Внутренний документ (внутренняя
соблюдается
возможность
политика) общества содержит
беспрепятственно
положения, в соответствии с которыми
реализовать право голоса
каждый участник общего собрания
самым простым и удобным
может до завершения соответствующего
для него способом.
собрания потребовать копию
заполненного им бюллетеня, заверенного
счетной комиссией.
1.1.6
Установленный обществом
1. При проведении в отчетном периоде
частично
Критерий 3 не соблюдается.
порядок ведения общего
общих собраний акционеров в форме
соблюдается
Наблюдательным советом при принятии решений,
собрания обеспечивает
собрания (совместного присутствия
связанных с подготовкой и проведением общих собраний
равную возможность всем
акционеров) предусматривалось
акционеров, вопрос об использовании
лицам, присутствующим на
достаточное время для докладов по
телекоммуникационных средств для предоставления
собрании, высказать свое
вопросам повестки дня и время для
акционерам удаленного доступа для участия в общих
мнение и задать
обсуждения этих вопросов.
собраниях в отчетном периоде не рассматривался т.к. в
интересующие их вопросы.
2. Кандидаты в органы управления и
соответствии с Уставом Банка заполнение электронной
контроля общества были доступны для
формы бюллетеней на сайте в информационно-
ответов на вопросы акционеров на
телекоммуникационной сети «Интернет» не
собрании, на котором их кандидатуры
предусмотрено.
были поставлены на голосование.
Внесение в Устав Банка изменений, касающихся
3. Советом директоров при принятии
возможности использования телекоммуникационных
решений, связанных с подготовкой и
средств для предоставления акционерам удаленного
проведением общих собраний
доступа для участия в общих собраниях, в 2020 году
акционеров, рассматривался вопрос об
Банком не планируется.
использовании телекоммуникационных
средств для предоставления акционерам
удаленного доступа для участия в общих
80
собраниях в отчетном периоде.
1.2
Акционерам предоставлена равная и справедливая возможность участвовать в прибыли общества посредством получения дивидендов.
1.2.1
Общество разработало и
1. В обществе разработана, утверждена
не соблюдается
Критерии 1 и 2 не соблюдаются.
внедрило прозрачный и
советом директоров и раскрыта
В Банке не принята к настоящему моменту дивидендная
понятный механизм
дивидендная политика.
политика.
определения размера
2. Если дивидендная политика общества
Советом директоров Банка России 03 ноября 2015 года
дивидендов и их выплаты.
использует показатели отчетности
было принято решение об осуществлении в отношении
общества для определения размера
ПАО «БАНК УРАЛСИБ» мероприятий по финансовому
дивидендов, то соответствующие
оздоровлению с участием Государственной корпорации
положения дивидендной политики
«Агентство по страхованию вкладов».
учитывают консолидированные
В целях выполнения обязательств Банка перед
показатели финансовой отчетности.
Государственной корпорацией «Агентство по страхованию
вкладов», внеочередным общим собранием акционеров
Банка 24 февраля 2016 года было принято решение о
направлении в течение срока действия субординированных
обязательств части прибыли на увеличение собственных
средств (капитала) Банка до достижения увеличения
собственных средств (капитала) Банка, в том числе
основного капитала Банка (в соответствии с Положением
Банка России от 28 декабря 2012 года № 395-П «О
методике определения величины собственных средств
(капитала) кредитных организаций («Базель III»)») размера,
составляющего не менее 50 % размера субординированных
обязательств Банка перед Государственной корпорацией
«Агентство по страхованию вкладов» по договорам
субординированного займа, либо до исполнения указанных
обязательств по увеличению собственных средств
(капитала) Банка, в том числе основного капитала Банка, за
счет дополнительных средств учредителей (участников)
Банка и (или) средств третьих лиц, вносимых в оплату
акций Банка.
Вопрос разработки и утверждения дивидендной политики
Банка отложен до прекращения в отношении него
указанных мероприятий.
1.2.2
Общество не принимает
1. Дивидендная политика общества
частично
В Банке не принята к настоящему моменту дивидендная
решение о выплате
содержит четкие указания на
соблюдается
политика. Однако при принятии решения о выплате
дивидендов, если такое
финансовые/экономические
дивидендов Банк руководствуется как ограничениями,
решение, формально не
обстоятельства, при которых обществу
установленными в ст. 43 ФЗ «Об акционерных обществах»,
нарушая ограничений,
не следует выплачивать дивиденды.
так и непосредственно данным принципом, закрепленным
81
установленных
в Кодексе корпоративного управления ПАО «БАНК
законодательством, является
УРАЛСИБ».
экономически
Кроме того, Устав Банка содержит финансовые и
необоснованным и может
экономические условия, при наступлении (возможном
привести к формированию
наступлении) которых Банк не вправе принимать решение
ложных представлений о
(объявлять) о выплате дивидендов.
деятельности общества.
1.2.3
Общество не допускает
1. В отчетном периоде общество не
соблюдается
ухудшения дивидендных
предпринимало действий, ведущих к
прав существующих
ухудшению дивидендных прав
акционеров.
существующих акционеров.
1.2.4
Общество стремится к
1. В целях исключения акционерами
частично
В соответствии с Кодексом корпоративного управления
исключению использования
иных способов получения прибыли
соблюдается
ПАО «БАНК УРАЛСИБ», Банк стремится к исключению
акционерами иных способов
(дохода) за счет общества, помимо
использования акционерами иных способов получения
получения прибыли (дохода)
дивидендов и ликвидационной
прибыли (дохода) за счет общества, помимо дивидендов и
за счет общества, помимо
стоимости, во внутренних документах
ликвидационной стоимости.
дивидендов и
общества установлены механизмы
Банком соблюдается установленный законодательством об
ликвидационной стоимости.
контроля, которые обеспечивают
акционерных обществах порядок совершения сделок с
своевременное выявление и процедуру
заинтересованностью. Кроме того, Банком разрабатывается
одобрения сделок с лицами,
процедура, обеспечивающая своевременное выявление
аффилированными (связанными) с
Банком сделок с лицами, аффилированными (связанными)
существенными акционерами (лицами,
с существенными акционерами, включая уведомление
имеющими право распоряжаться
лицами, указанными в абзаце первом пункта 1 статьи 81
голосами, приходящимися на
Федерального закона «Об акционерных обществах», о
голосующие акции), в тех случаях, когда
наступлении обстоятельств, в силу которых они могут быть
закон формально не признает такие
признаны заинтересованными в совершении Банком
сделки в качестве сделок с
сделок.
заинтересованностью.
1.3
Система и практика корпоративного управления обеспечивают равенство условий для всех акционеров - владельцев акций одной категории (типа),
включая миноритарных (мелких) акционеров и иностранных акционеров, и равное отношение к ним со стороны общества.
1.3.1
Общество создало условия
1. В течение отчетного периода
соблюдается
для справедливого
процедуры управления потенциальными
отношения к каждому
конфликтами интересов у существенных
акционеру со стороны
акционеров являются эффективными, а
органов управления и
конфликтам между акционерами, если
контролирующих лиц
таковые были, совет директоров уделил
общества, в том числе
надлежащее внимание.
условия, обеспечивающие
недопустимость
82
злоупотреблений со стороны
крупных акционеров по
отношению к миноритарным
акционерам.
1.3.2
Общество не предпринимает
1. Квазиказначейские акции отсутствуют
соблюдается
действий, которые приводят
или не участвовали в голосовании в
или могут привести к
течение отчетного периода.
искусственному
перераспределению
корпоративного контроля.
1.4
Акционерам обеспечены надежные и эффективные способы учета прав на акции, а также возможность свободного и необременительного
отчуждения принадлежащих им акций.
1.4.1.
Акционерам обеспечены
1. Качество и надежность
соблюдается
надежные и эффективные
осуществляемой регистратором общества
способы учета прав на акции,
деятельности по ведению реестра
а также возможность
владельцев ценных бумаг соответствуют
свободного и
потребностям общества и его
необременительного
акционеров.
отчуждения принадлежащих
им акций.
2.1
Совет директоров осуществляет стратегическое управление обществом, определяет основные принципы и подходы к организации в обществе
системы управления рисками и внутреннего контроля, контролирует деятельность исполнительных органов общества, а также реализует иные
ключевые функции.
2.1.1
Совет директоров отвечает за
соблюдается
принятие решений,
связанных с назначением и
1. Совет директоров имеет закрепленные
освобождением от
в уставе полномочия по назначению,
занимаемых должностей
освобождению от занимаемой должности
исполнительных органов, в
и определению условий договоров в
том числе в связи с
отношении членов исполнительных
ненадлежащим исполнением
органов.
ими своих обязанностей.
2. Советом директоров рассмотрен отчет
Совет директоров также
(отчеты) единоличного исполнительного
осуществляет контроль за
органа и членов коллегиального
тем, чтобы исполнительные
исполнительного органа о выполнении
органы общества
стратегии общества.
действовали в соответствии с
утвержденными стратегией
развития и основными
83
направлениями деятельности
общества.
2.1.2
Совет директоров
1. В течение отчетного периода на
соблюдается
устанавливает основные
заседаниях совета директоров были
ориентиры деятельности
рассмотрены вопросы, связанные с ходом
общества на долгосрочную
исполнения и актуализации стратегии,
перспективу, оценивает и
утверждением финансово-
утверждает ключевые
хозяйственного плана (бюджета)
показатели деятельности и
общества, а также рассмотрению
основные бизнес-цели
критериев и показателей (в том числе
общества, оценивает и
промежуточных) реализации стратегии и
одобряет стратегию и бизнес-бизнес-планов общества.
планы по основным видам
деятельности общества.
2.1.3
Совет директоров определяет
1. Совет директоров определил
соблюдается
принципы и подходы к
принципы и подходы к организации
организации системы
системы управления рисками и
управления рисками и
внутреннего контроля в обществе.
внутреннего контроля в
2. Совет директоров провел оценку
обществе.
системы управления рисками и
внутреннего контроля общества в
течение отчетного периода.
2.1.4
Совет директоров определяет
1. В обществе разработана и внедрена
соблюдается
политику общества по
одобренная советом директоров
вознаграждению и (или)
политика (политики) по вознаграждению
возмещению расходов
и возмещению расходов (компенсаций)
(компенсаций) членам совета
членов совета директоров,
директоров, исполнительным
исполнительных органов общества и
органов и иных ключевым
иных ключевых руководящих
руководящим работникам
работников общества.
общества.
2. В течение отчетного периода на
заседаниях совета директоров были
рассмотрены вопросы, связанные с
указанной политикой (политиками).
2.1.5
Совет директоров играет
1. Совет директоров играет ключевую
соблюдается
ключевую роль в
роль в предупреждении, выявлении и
предупреждении, выявлении
урегулировании внутренних конфликтов.
и урегулировании
2. Общество создало систему
внутренних конфликтов
идентификации сделок, связанных с
84
между органами общества,
конфликтом интересов, и систему мер,
акционерами общества и
направленных на разрешение таких
работниками общества.
конфликтов
2.1.6
Совет директоров играет
1. Совет директоров утвердил положение
соблюдается
ключевую роль в
об информационной политике.
обеспечении прозрачности
2. В обществе определены лица,
общества, своевременности и
ответственные за реализацию
полноты раскрытия
информационной политики.
обществом информации,
необременительного доступа
акционеров к документам
общества.
2.1.7
Совет директоров
1. В течение отчетного периода Совет
соблюдается
осуществляет контроль за
директоров рассмотрел вопрос о
практикой корпоративного
практике корпоративного управления в
управления в обществе и
обществе.
играет ключевую роль в
существенных
корпоративных событиях
общества.
2.2
Совет директоров подотчетен акционерам общества.
2.2.1
Информация о работе совета
1. Годовой отчет общества за отчетный
соблюдается
директоров раскрывается и
период включает в себя информацию о
предоставляется акционерам.
посещаемости заседаний совета
директоров и комитетов отдельными
директорами.
2. Годовой отчет содержит информацию
об основных результатах оценки работы
совета директоров, проведенной в
отчетном периоде.
2.2.2
Председатель совета
1. В обществе существует прозрачная
соблюдается
директоров доступен для
процедура, обеспечивающая акционерам
общения с акционерами
возможность направлять председателю
общества.
совета директоров вопросы и свою
позицию по ним.
2.3
Совет директоров является эффективным и профессиональным органом управления общества, способным выносить объективные независимые
суждения и принимать решения, отвечающие интересам общества и его акционеров.
2.3.1
Только лица, имеющие
1. Принятая в обществе процедура
соблюдается
безупречную деловую и
оценки эффективности работы совета
85
личную репутацию и
директоров включает в том числе оценку
обладающие знаниями,
профессиональной квалификации членов
навыками и опытом,
совета директоров.
необходимыми для принятия
2. В отчетном периоде советом
решений, относящихся к
директоров (или его комитетом по
компетенции совета
номинациям) была проведена оценка
директоров, и требующимисякандидатов в совет директоров с точки
для эффективного
зрения наличия у них необходимого
осуществления его функций,
опыта, знаний, деловой репутации,
избираются членами совета
отсутствия конфликта интересов и т.д.
директоров.
2.3.2
Члены совета директоров
1. Во всех случаях проведения общего
соблюдается
общества избираются
собрания акционеров в отчетном
посредством прозрачной
периоде, повестка дня которого включала
процедуры, позволяющей
вопросы об избрании совета директоров,
акционерам получить
общество представило акционерам
информацию о кандидатах,
биографические данные всех кандидатов
достаточную для
в члены совета директоров, результаты
формирования представленияоценки таких кандидатов, проведенной
об их личных и
советом директоров (или его комитетом
профессиональных
по номинациям), а также информацию о
качествах.
соответствии кандидата критериям
независимости, в соответствии с
рекомендациями 102 - 107 Кодекса и
письменное согласие кандидатов на
избрание в состав совета директоров.
2.3.3
1. В рамках процедуры оценки работы
соблюдается
Состав совета директоров
совета директоров, проведенной в
сбалансирован, в том числе
отчетном периоде, совет директоров
по квалификации его членов,
проанализировал собственные
их опыту, знаниям и деловым
потребности в области
качествам, и пользуется
профессиональной квалификации, опыта
доверием акционеров.
и деловых навыков.
2.3.4
Количественный состав
1. В рамках процедуры оценки совета
соблюдается
совета директоров общества
директоров, проведенной в отчетном
дает возможность
периоде, совет директоров рассмотрел
организовать деятельность
вопрос о соответствии количественного
совета директоров наиболее
состава совета директоров потребностям
эффективным образом,
общества и интересам акционеров.
86
включая возможность
формирования комитетов
совета директоров, а также
обеспечивает существенным
миноритарным акционерам
общества возможность
избрания в состав совета
директоров кандидата, за
которого они голосуют.
2.4
В состав совета директоров входит достаточное количество независимых директоров.
2.4.1
Независимым директором
1. В течение отчетного периода все
соблюдается
признается лицо, которое
независимые члены совета директоров
обладает достаточными
отвечали всем критериям независимости,
профессионализмом, опытом
указанным в рекомендациях 102 - 107
и самостоятельностью для
Кодекса, или были признаны
формирования собственной
независимыми по решению совета
позиции, способно выносить
директоров.
объективные и
добросовестные суждения,
независимые от влияния
исполнительных органов
общества, отдельных групп
акционеров или иных
заинтересованных сторон.
При этом следует учитывать,
что в обычных условиях не
может считаться
независимым кандидат
(избранный член совета
директоров), который связан
с обществом, его
существенным акционером,
существенным контрагентом
или конкурентом общества
или связан с государством.
2.4.2
Проводится оценка
1. В отчетном периоде совет директоров
частично
Критерий 2 не соблюдается.
соответствия кандидатов в
(или комитет по номинациям совета
соблюдается
Оценка соответствия действующих членов
члены совета директоров
директоров) составил мнение о
Наблюдательного совета, которых Банк указал в Годовом
критериям независимости, а
независимости каждого кандидата в
отчете в качестве независимых директоров, критериям
87
также осуществляется
совет директоров и представил
независимости в отчетном периоде не проводилась. Однако
регулярный анализ
акционерам соответствующее
во внутренних документах Банка предусмотрены
соответствия независимых
заключение.
различные процедуры, определяющие необходимые
членов совета директоров
2. За отчетный период совет директоров
действия члена Наблюдательного совета, в случае если он
критериям независимости.
(или комитет по номинациям совета
перестает быть независимым, в том числе по
При проведении такой
директоров) по крайней мере один раз
своевременному информированию об этом.
оценки содержание должно
рассмотрел независимость действующих
преобладать над формой.
членов совета директоров, которых
общество указывает в годовом отчете в
качестве независимых директоров.
3. В обществе разработаны процедуры,
определяющие необходимые действия
члена совета директоров в том случае,
если он перестает быть независимым,
включая обязательства по
своевременному информированию об
этом совета директоров.
2.4.3
Независимые директора
1. Независимые директора составляют не
не соблюдается
В течение 2019 года независимыми являлись 3 из 10
составляют не менее одной
менее одной трети состава совета
избранных членов Наблюдательного совета.
трети избранного состава
директоров.
совета директоров.
2.4.4
Независимые директора
1. Независимые директора (у которых
соблюдается
играют ключевую роль в
отсутствует конфликт интересов)
предотвращении внутренних
предварительно оценивают
конфликтов в обществе и
существенные корпоративные действия,
совершении обществом
связанные с возможным конфликтом
существенных
интересов, а результаты такой оценки
корпоративных действий.
предоставляются совету директоров.
2.5
Председатель совета директоров способствует наиболее эффективному осуществлению функций, возложенных на совет директоров.
2.5.1
Председателем совета
1. Председатель совета директоров
частично
Критерий 1 не соблюдается.
директоров избран
является независимым директором, или
соблюдается
В течение 2019 года Председателем Наблюдательного
независимый директор, либо
же среди независимых директоров
совета являлись:
из числа избранных
определен старший независимый
- с 01.01.2019 по 28.06.2019 - Коган В.И. - акционер,
независимых директоров
директор3.
владеющий 81,81% акций ПАО «БАНК УРАЛСИБ»;
определен старший
2. Роль, права и обязанности
- с 28.06.2019 по 31.12.2019 - Коган Е.В. - Президент
независимый директор,
председателя совета директоров (и, если
Банка.
координирующий работу
применимо, старшего независимого
Старший независимый директор Наблюдательным советом
3 Указывается, какой из двух альтернативных подходов, допускаемых принципом, внедряется в обществе и поясняются причины избранного подхода.
88
независимых директоров и
директора) должным образом
не избирался, поскольку отсутствовало внутреннее
осуществляющий
определены во внутренних документах
нормативное регулирование.
взаимодействие с
общества.
Внеочередным общим собранием акционеров Банка в
председателем совета
марте 2020 года утверждена новая редакция Положения о
директоров.
Наблюдательном совете, предусматривающая наличие в
составе Наблюдательного совета старшего независимого
директора.
В апреле 2020 года Наблюдательным советом утвержден
актуализированный План работы Наблюдательного совета
на 2020 год, одним из вопросов которого является
определение старшего независимого члена
Наблюдательного совета.
2.5.2
Председатель совета
1. Эффективность работы председателя
соблюдается
директоров обеспечивает
совета директоров оценивалась в рамках
конструктивную атмосферу
процедуры оценки эффективности совета
проведения заседаний,
директоров в отчетном периоде.
свободное обсуждение
вопросов, включенных в
повестку дня заседания,
контроль за исполнением
решений, принятых советом
директоров.
2.5.3
Председатель совета
1. Обязанность председателя совета
соблюдается
директоров принимает
директоров принимать меры по
необходимые меры для
обеспечению своевременного
своевременного
предоставления материалов членам
предоставления членам
совета директоров по вопросам повестки
совета директоров
заседания совета директоров закреплена
информации, необходимой
во внутренних документах общества.
для принятия решений по
вопросам повестки дня.
2.6
Члены совета директоров действуют добросовестно и разумно в интересах общества и его акционеров на основе достаточной информированности, с
должной степенью заботливости и осмотрительности.
2.6.1
Члены совета директоров
1. Внутренними документами общества
соблюдается
принимают решения с
установлено, что член совета директоров
учетом всей имеющейся
обязан уведомить совет директоров, если
информации, в отсутствие
у него возникает конфликт интересов в
конфликта интересов, с
отношении любого вопроса повестки дня
учетом равного отношения к
заседания совета директоров или
89
акционерам общества, в
комитета совета директоров, до начала
рамках обычного
обсуждения соответствующего вопроса
предпринимательского риска.повестки.
2. Внутренние документы общества
предусматривают, что член совета
директоров должен воздержаться от
голосования по любому вопросу, в
котором у него есть конфликт интересов.
3. В обществе установлена процедура,
которая позволяет совету директоров
получать профессиональные
консультации по вопросам, относящимся
к его компетенции, за счет общества.
2.6.2
Права и обязанности членов
1. В обществе принят и опубликован
соблюдается
совета директоров четко
внутренний документ, четко
сформулированы и
определяющий права и обязанности
закреплены во внутренних
членов совета директоров.
документах общества.
2.6.3
Члены совета директоров
1. Индивидуальная посещаемость
соблюдается
имеют достаточно времени
заседаний совета и комитетов, а также
для выполнения своих
время, уделяемое для подготовки к
обязанностей.
участию в заседаниях, учитывалась в
рамках процедуры оценки совета
директоров, в отчетном периоде.
2. В соответствии с внутренними
документами общества члены совета
директоров обязаны уведомлять совет
директоров о своем намерении войти в
состав органов управления других
организаций (помимо подконтрольных и
зависимых организаций общества), а
также о факте такого назначения.
2.6.4
Все члены совета директоров
1. В соответствии с внутренними
частично
Критерий 2 не соблюдается.
в равной степени имеют
документами общества члены совета
соблюдается
В 2019 году в Банке отсутствовала формализованная
возможность доступа к
директоров имеют право получать доступ
программа ознакомительных мероприятий для вновь
документам и информации
к документам и делать запросы,
избранных членов Наблюдательного совета.
общества. Вновь избранным
касающиеся общества и подконтрольных
Внеочередным общим собранием акционеров Банка в
членам совета директоров в
ему организаций, а исполнительные
марте 2020 года утверждена новая редакция Положения о
максимально возможный
органы общества обязаны предоставлять
Наблюдательном совете, в соответствии с которым к одной
90
короткий срок
соответствующую информацию и
из функций секретаря Наблюдательного совета относится
предоставляется достаточная
документы.
предоставление вновь избранным членам Наблюдательного
информация об обществе и о
2. В обществе существует
совета информации о ключевых аспектах деятельности
работе совета директоров.
формализованная программа
Банка и принятых в нем практиках корпоративного
ознакомительных мероприятий для вновь
управления.
избранных членов совета директоров.
Кроме того, в марте 2020 года Наблюдательным советом
утвержден Вводный курс для вновь избранных членов
Наблюдательного совета Банка.
2.7
Заседания совета директоров, подготовка к ним и участие в них членов совета директоров обеспечивают эффективную деятельность совета
директоров.
2.7.1
Заседания совета директоров
1. Совет директоров провел не менее
соблюдается
проводятся по мере
шести заседаний за отчетный год.
необходимости, с учетом
масштабов деятельности и
стоящих перед обществом в
определенный период
времени задач.
2.7.2
Во внутренних документах
1. В обществе утвержден внутренний
соблюдается
общества закреплен порядок
документ, определяющий процедуру
подготовки и проведения
подготовки и проведения заседаний
заседаний совета директоров,
совета директоров, в котором в том числе
обеспечивающий членам
установлено, что уведомление о
совета директоров
проведении заседания должно быть
возможность надлежащим
сделано, как правило, не менее чем за 5
образом подготовиться к его
дней до даты его проведения.
проведению.
2.7.3
Форма проведения заседания
1. Уставом или внутренним документом
частично
В соответствии с Положением о Наблюдательном совете
совета директоров
общества предусмотрено, что наиболее
соблюдается
решения Наблюдательного совета могут быть приняты как
определяется с учетом
важные вопросы (согласно перечню,
посредством проведения очного голосования, так и
важности вопросов повестки
приведенному в рекомендации 168
заочным голосованием. Форма принятия Наблюдательным
дня. Наиболее важные
Кодекса) должны рассматриваться на
советом решений определяется Председателем
вопросы решаются на
очных заседаниях совета.
Наблюдательного совета или лицом, выполняющим его
заседаниях, проводимых в
функции.
очной форме.
Фактически в 2019 году вопросы утверждения
приоритетных направлений деятельности и Бизнес-Плана
Банка, а также рассмотрение финансовой деятельности
Банка за отчетный период решались на очных заседаниях
Наблюдательного совета.
2.7.4
Решения по наиболее
1. Уставом общества предусмотрено, что
частично
В соответствии с п.19.14 Устава Банка решения на
91
важным вопросам
решения по наиболее важным вопросам,
соблюдается
заседании Наблюдательного совета принимаются
деятельности общества
изложенным в рекомендации 170
большинством голосов членов Наблюдательного совета,
принимаются на заседании
Кодекса, должны приниматься на
принимающих участие в заседании, за исключением
совета директоров
заседании совета директоров
предусмотренных Федеральным законом случаев, когда
квалифицированным
квалифицированным большинством, не
для принятия решения требуется большее количество
большинством или
менее чем в три четверти голосов, или же
голосов членов Наблюдательного совета. В отчетном
большинством голосов всех
большинством голосов всех избранных
периоде решения на заседаниях Наблюдательного совета
избранных членов совета
членов совета директоров.
принимались либо единогласно, либо квалифицированным
директоров.
большинством голосов всех избранных членов
Наблюдательного совета.
2.8
Совет директоров создает комитеты для предварительного рассмотрения наиболее важных вопросов деятельности общества.
2.8.1
Для предварительного
1. Совет директоров сформировал
частично
Критерий 1 не соблюдается.
рассмотрения вопросов,
комитет по аудиту, состоящий
соблюдается
В 2019 году в состав Наблюдательного совета входило 3
связанных с контролем за
исключительно из независимых
независимых директора.
финансово-хозяйственной
директоров.
В целях всестороннего рассмотрения вопросов Комитет по
деятельностью общества,
2. Во внутренних документах общества
аудиту, рискам и стратегии Наблюдательного совета Банка
создан комитет по аудиту,
определены задачи комитета по аудиту,
в отчетном периоде сформирован из 6 членов, 3 из которых
состоящий из независимых
включая в том числе задачи,
являются независимыми членами Наблюдательного совета.
директоров.
содержащиеся в рекомендации 172
Возглавляет Комитет независимый член Наблюдательного
Кодекса.
совета.
3. По крайней мере один член комитета
Формирование Комитета по аудиту, рискам и стратегии
по аудиту, являющийся независимым
Наблюдательного совета в 2020 году только из
директором, обладает опытом и
независимых директоров не планируется, т.к. в таком
знаниями в области подготовки, анализа,
случае пришлось бы сократить количество членов
оценки и аудита бухгалтерской
Комитета до 3-х, что, по мнению Банка, неблагоприятно
(финансовой) отчетности.
отразится на деятельности Комитета.
4. Заседания комитета по аудиту
проводились не реже одного раза в
квартал в течение отчетного периода.
92
2.8.2
Для предварительного
1. Советом директоров создан комитет почастично
Критерий 1 не соблюдается.
рассмотрения вопросов,
вознаграждениям, который состоит
соблюдается
В 2019 году в состав Наблюдательного совета входило 3
связанных с формированием
только из независимых директоров.
независимых директора.
эффективной и прозрачной
2. Председателем комитета по
В целях всестороннего рассмотрения вопросов Комитет по
практики вознаграждения,
вознаграждениям является независимый
кадрам и вознаграждениям Наблюдательного совета Банка
создан комитет по
директор, который не является
в отчетном периоде сформирован из 5 членов, 3 из которых
вознаграждениям, состоящий
председателем совета директоров.
являются независимыми членами Наблюдательного совета.
из независимых директоров и3. Во внутренних документах общества
Возглавляет Комитет независимый член Наблюдательного
возглавляемый независимым
определены задачи комитета по
совета.
директором, не являющимся
вознаграждениям, включая в том числе
Формирование Комитета по кадрам и вознаграждениям
председателем совета
задачи, содержащиеся в рекомендации
Наблюдательного совета в 2020 году только из
директоров.
180 Кодекса.
независимых директоров не планируется, т.к. в таком
случае пришлось бы сократить количество членов
Комитета до 3-х, что, по мнению Банка, неблагоприятно
отразится на деятельности Комитета.
2.8.3
Для предварительного
1. Советом директоров создан комитет почастично
Комитет по номинациям Наблюдательного совета в Банке
рассмотрения вопросов,
номинациям (или его задачи, указанные всоблюдается
не создан. Задачи указанного Комитета реализуются в
связанных с осуществлением
рекомендации 186 Кодекса, реализуются
рамках Комитета по кадрам и вознаграждениям,
кадрового планирования
в рамках иного комитета4), большинство
совмещающего функционал комитета по вознаграждениям
(планирования
членов которого являются независимыми
и комитета по номинациям. Задачи Комитета по кадрам и
преемственности),
директорами.
вознаграждениям определены в Положении о Комитете по
профессиональным составом
2. Во внутренних документах общества,
кадрам и вознаграждениям Наблюдательного совета Банка.
и эффективностью работы
определены задачи комитета по
совета директоров, создан
номинациям (или соответствующего
комитет по номинациям
комитета с совмещенным
(назначениям, кадрам),
функционалом), включая в том числе
большинство членов
задачи, содержащиеся в рекомендации
которого являются
186 Кодекса.
независимыми директорами.
2.8.4
С учетом масштабов
1. В отчетном периоде совет директоров
соблюдается
деятельности и уровня риска
общества рассмотрел вопрос о
совет директоров общества
соответствии состава его комитетов
удостоверился в том, что
задачам совета директоров и целям
состав его комитетов
деятельности общества. Дополнительные
полностью отвечает целям
комитеты либо были сформированы,
деятельности общества.
либо не были признаны необходимыми.
10 Если задачи комитета по номинациям реализуются в рамках иного комитета, указывается его название.
93
Дополнительные комитеты
либо были сформированы,
либо не были признаны
необходимыми (комитет по
стратегии, комитет по
корпоративному управлению,
комитет по этике, комитет по
управлению рисками,
комитет по бюджету,
комитет по здоровью,
безопасности и окружающей
среде и др.).
2.8.5
Состав комитетов определен
1. Комитеты совета директоров
соблюдается
таким образом, чтобы он
возглавляются независимыми
позволял проводить
директорами.
всестороннее обсуждение
2. Во внутренних документах
предварительно
(политиках) общества предусмотрены
рассматриваемых вопросов с
положения, в соответствии с которыми
учетом различных мнений.
лица, не входящие в состав комитета по
аудиту, комитета по номинациям и
комитета по вознаграждениям, могут
посещать заседания комитетов только по
приглашению председателя
соответствующего комитета.
2.8.6
Председатели комитетов
1. В течение отчетного периода
соблюдается
регулярно информируют
председатели комитетов регулярно
совет директоров и его
отчитывались о работе комитетов перед
председателя о работе своих
советом директоров.
комитетов.
2.9
Совет директоров обеспечивает проведение оценки качества работы совета директоров, его комитетов и членов совета директоров.
2.9.1
Проведение оценки качества
1. Самооценка или внешняя оценка
частично
Критерий 2 не соблюдается.
работы совета директоров
работы совета директоров, проведенная в
соблюдается
Наблюдательный совет в 2019 году провел
направлено на определение
отчетном периоде, включала оценку
самостоятельную оценку своей деятельности, а также
степени эффективности
работы комитетов, отдельных членов
оценку деятельности комитетов Наблюдательного совета.
работы совета директоров,
совета директоров и совета директоров в
Результаты самооценки Наблюдательного совета были
комитетов и членов совета
целом.
рассмотрены на заочном заседании. Внешняя оценка
директоров, соответствия их
2. Результаты самооценки или внешней
работы Наблюдательного совета за 2019 год проводилась в
работы потребностям
оценки совета директоров, проведенной в
период со 2 декабря 2019 года по 30 марта 2020 года и ее
развития общества,
течение отчетного периода, были
результаты были рассмотрены на очном заседании
94
активизацию работы совета
рассмотрены на очном заседании совета
Наблюдательного совета 26 марта 2020 года.
директоров и выявление
директоров.
областей, в которых их
деятельность может быть
улучшена.
2.9.2
Оценка работы совета
1. Для проведения независимой оценки
соблюдается
директоров, комитетов и
качества работы совета директоров в
членов совета директоров
течение трех последних отчетных
осуществляется на
периодов по меньшей мере один раз
регулярной основе не реже
обществом привлекалась внешняя
одного раза в год. Для
организация (консультант).
проведения независимой
оценки качества работы
совета директоров не реже
одного раза в три года
привлекается внешняя
организация (консультант).
3.1
Корпоративный секретарь общества осуществляет эффективное текущее взаимодействие с акционерами, координацию действий общества по защите
прав и интересов акционеров, поддержку эффективной работы совета директоров.
3.1.1
Корпоративный секретарь
1. В обществе принят и раскрыт
не соблюдается
Критерии 1 и 2 не соблюдаются.
обладает знаниями, опытом и
внутренний документ - положение о
Отдельные функции корпоративного секретаря
квалификацией,
корпоративном секретаре.
осуществляет секретарь Наблюдательного совета. Вопрос
достаточными для
2. На сайте общества в сети Интернет и в
утверждения положения о корпоративном секретаре
исполнения возложенных на
годовом отчете представлена
планируется к рассмотрению Наблюдательным советом в
него обязанностей,
биографическая информация о
2020 году.
безупречной репутацией и
корпоративном секретаре, с таким же
пользуется доверием
уровнем детализации, как для членов
акционеров.
совета директоров и исполнительного
руководства общества.
3.1.2
Корпоративный секретарь
1. Совет директоров одобряет
не соблюдается
Критерий не соблюдается.
обладает достаточной
назначение, отстранение от должности и
Отдельные функции корпоративного секретаря
независимостью от
дополнительное вознаграждение
осуществляет секретарь Наблюдательного совета,
исполнительных органов
корпоративного секретаря.
назначаемый решением Наблюдательного совета.
общества и имеет
Вопрос утверждения положения о корпоративном
необходимые полномочия и
секретаре планируется к рассмотрению Наблюдательным
ресурсы для выполнения
советом в 2020 году.
поставленных перед ним
задач.
4.1
Уровень выплачиваемого обществом вознаграждения достаточен для привлечения, мотивации и удержания лиц, обладающих необходимой для
95
общества компетенцией и квалификацией. Выплата вознаграждения членам совета директоров, исполнительным органам и иным ключевым
руководящим работникам общества осуществляется в соответствии с принятой в обществе политикой по вознаграждению.
4.1.1
Уровень вознаграждения,
1. В обществе принят внутренний
соблюдается
предоставляемого обществомдокумент (документы) - политика
членам совета директоров,
(политики) по вознаграждению членов
исполнительным органам и
совета директоров, исполнительных
иным ключевым
органов и иных ключевых руководящих
руководящим работникам,
работников, в котором четко определены
создает достаточную
подходы к вознаграждению указанных
мотивацию для их
лиц.
эффективной работы,
позволяя обществу
привлекать и удерживать
компетентных и
квалифицированных
специалистов. При этом
общество избегает большего,
чем это необходимо, уровня
вознаграждения, а также
неоправданно большого
разрыва между уровнями
вознаграждения указанных
лиц и работников общества.
4.1.2
Политика общества по
1. В течение отчетного периода комитет
соблюдается
вознаграждению разработана
по вознаграждениям рассмотрел
комитетом по
политику (политики) по
вознаграждениям и
вознаграждениям и практику ее (их)
утверждена советом
внедрения и при необходимости
директоров общества. Совет
представил соответствующие
директоров при поддержке
рекомендации совету директоров.
комитета по
вознаграждениям
обеспечивает контроль за
внедрением и реализацией в
обществе политики по
вознаграждению, а при
необходимости -
пересматривает и вносит в
нее коррективы.
96
4.1.3
Политика общества по
1. Политика (политики) общества по
соблюдается
вознаграждению содержит
вознаграждению содержит (содержат)
прозрачные механизмы
прозрачные механизмы определения
определения размера
размера вознаграждения членов совета
вознаграждения членов
директоров, исполнительных органов и
совета директоров,
иных ключевых руководящих
исполнительных органов и
работников общества, а также
иных ключевых
регламентирует (регламентируют) все
руководящих работников
виды выплат, льгот и привилегий,
общества, а также
предоставляемых указанным лицам.
регламентирует все виды
выплат, льгот и привилегий,
предоставляемых указанным
лицам.
4.1.4
Общество определяет
1. В политике (политиках) по
соблюдается
политику возмещения
вознаграждению или в иных внутренних
расходов (компенсаций),
документах общества установлены
конкретизирующую переченьправила возмещения расходов членов
расходов, подлежащих
совета директоров, исполнительных
возмещению, и уровень
органов и иных ключевых руководящих
обслуживания, на который
работников общества.
могут претендовать члены
совета директоров,
исполнительные органы и
иные ключевые руководящие
работники общества. Такая
политика может быть
составной частью политики
общества по
вознаграждению.
4.2
Система вознаграждения членов совета директоров обеспечивает сближение финансовых интересов директоров с долгосрочными финансовыми
интересами акционеров.
4.2.1
Общество выплачивает
1. Фиксированное годовое
частично
Банк не выплачивает вознаграждение членам
фиксированное годовое
вознаграждение являлось единственной
соблюдается
Наблюдательного совета за участие в отдельных
вознаграждение членам
денежной формой вознаграждения
заседаниях совета или комитетов Наблюдательного совета
совета директоров. Общество
членов совета директоров за работу в
директоров. Банк не применяет формы краткосрочной
не выплачивает
совете директоров в течение отчетного
мотивации и дополнительного материального
вознаграждение за участие в
периода.
стимулирования в отношении членов Наблюдательного
отдельных заседаниях совета
совета. Фиксированное годовое вознаграждение членам
97
или комитетов совета
Наблюдательного совета, и его размер определяются
директоров.
решением Общего собрания акционеров. Общее собрание
Общество не применяет
акционеров в отчетном периоде решений о выплате членам
формы краткосрочной
Наблюдательного совета вознаграждения и (или)
мотивации и
компенсации расходов, связанных с исполнением ими
дополнительного
функций членов Наблюдательного совета не принимало.
материального
стимулирования в отношении
членов совета директоров.
4.2.2
Долгосрочное владение
1. Если внутренний документ
соблюдается
Члены Наблюдательного совета не участвуют в опционных
акциями общества в
(документы) - политика (политики) по
программах.
наибольшей степени
вознаграждению общества
способствует сближению
предусматривают предоставление акций
финансовых интересов
общества членам совета директоров,
членов совета директоров с
должны быть предусмотрены и раскрыты
долгосрочными интересами
четкие правила владения акциями
акционеров. При этом
членами совета директоров, нацеленные
общество не обуславливает
на стимулирование долгосрочного
права реализации акций
владения такими акциями.
достижением определенных
показателей деятельности, а
члены совета директоров не
участвуют в опционных
программах.
4.2.3
В обществе не
1. В обществе не предусмотрены какие-
соблюдается
предусмотрены какие-либо
либо дополнительные выплаты или
дополнительные выплаты
компенсации в случае досрочного
или компенсации в случае
прекращения полномочий членов совета
досрочного прекращения
директоров в связи с переходом контроля
полномочий членов совета
над обществом или иными
директоров в связи с
обстоятельствами.
переходом контроля над
обществом или иными
обстоятельствами.
4.3
Система вознаграждения членов исполнительных органов и иных ключевых руководящих работников общества предусматривает зависимость
вознаграждения от результата работы общества и их личного вклада в достижение этого результата.
4.3.1
Вознаграждение членов
1. В течение отчетного периода
частично
Критерий 3 не соблюдается.
исполнительных органов и
одобренные советом директоров годовые
соблюдается
Процедура, обеспечивающая возвращение Банку
иных ключевых
показатели эффективности
премиальных выплат, неправомерно полученных членами
98
руководящих работников
использовались при определении размера
исполнительных органов и иных ключевых руководящих
общества определяется такимпеременного вознаграждения членов
работников, в Банке отсутствует.
образом, чтобы обеспечивать
исполнительных органов и иных
При этом в соответствии с политикой вознаграждения
разумное и обоснованное
ключевых руководящих работников
членов коллегиального исполнительного органа,
соотношение фиксированной
общества.
вознаграждение Председателя Правления Банка и членов
части вознаграждения и
2. В ходе последней проведенной оценки
Правления включает в себя фиксированную и
переменной части
системы вознаграждения членов
нефиксированную части. Не менее 40% нефиксированной
вознаграждения, зависящей
исполнительных органов и иных
части вознаграждения подлежит выплате равными долями
от результатов работы
ключевых руководящих работников
в течение трех лет, следующих за годом выплаты
общества и личного
общества, совет директоров (комитет по
остальной части вознаграждения. Фактический размер
(индивидуального) вклада
вознаграждениям) удостоверился в том,
выплат отложенной части премии в конце каждого
работника в конечный
что в обществе применяется эффективное
годового отчетного периода корректируется в зависимости
результат.
соотношение фиксированной части
от результатов работы членов Правления и финансовых
вознаграждения и переменной части
результатов Банка на основе выполнения долгосрочных
вознаграждения.
ключевых показателей эффективности (КПЭ). В случае
3. В обществе предусмотрена процедура,
невыполнения долгосрочных КПЭ, установленных на
обеспечивающая возвращение обществу
каждый год периода рассрочки, отложенная часть премии
премиальных выплат, неправомерно
за этот год корректируется.
полученных членами исполнительных
органов и иных ключевых руководящих
работников общества.
4.3.2
Общество внедрило
1. Общество внедрило программу
не соблюдается
Программа долгосрочной мотивации для членов
программу долгосрочной
долгосрочной мотивации для членов
исполнительных органов и иных ключевых руководящих
мотивации членов
исполнительных органов и иных
работников с использованием акций Банка (опционов,
исполнительных органов и
ключевых руководящих работников
иных финансовых инструментов, основанных на акциях) в
иных ключевых
общества с использованием акций
Банке отсутствует.
руководящих работников
общества (финансовых инструментов,
При этом в соответствии с политикой вознаграждения
общества с использованием
основанных на акциях общества).
членов коллегиального исполнительного органа
акций общества (опционов
2. Программа долгосрочной мотивации
вознаграждение Председателя Правления Банка и членов
или других производных
членов исполнительных органов и иных
Правления включает в себя фиксированную и
финансовых инструментов,
ключевых руководящих работников
нефиксированную части. Не менее 40% нефиксированной
базисным активом по
общества предусматривает, что право
части вознаграждения подлежит выплате равными долями
которым являются акции
реализации используемых в такой
в течение трех лет, следующих за годом выплаты
общества).
программе акций и иных финансовых
остальной части вознаграждения. Фактический размер
инструментов наступает не ранее, чем
выплат отложенной части премии в конце каждого
через три года с момента их
годового отчетного периода корректируется в зависимости
предоставления. При этом право их
от результатов работы членов Правления и финансовых
реализации обусловлено достижением
результатов Банка на основе выполнения долгосрочных
определенных показателей деятельности
КПЭ. В случае невыполнения долгосрочных КПЭ,
99
общества.
установленных на каждый год периода рассрочки,
отложенная часть премии за этот год корректируется.
4.3.3
Сумма компенсации (золотой1. Сумма компенсации (золотой
соблюдается
парашют), выплачиваемая
парашют), выплачиваемая обществом в
обществом в случае
случае досрочного прекращения
досрочного прекращения
полномочий членам исполнительных
полномочий членам
органов или ключевых руководящих
исполнительных органов или
работников по инициативе общества и
ключевых руководящих
при отсутствии с их стороны
работников по инициативе
недобросовестных действий, в отчетном
общества и при отсутствии с
периоде не превышала двукратного
их стороны
размера фиксированной части годового
недобросовестных действий,
вознаграждения.
не превышает двукратного
размера фиксированной
части годового
вознаграждения.
5.1
В обществе создана эффективно функционирующая система управления рисками и внутреннего контроля, направленная на обеспечение разумной
уверенности в достижении поставленных перед обществом целей.
5.1.1
Советом директоров
1. Функции различных органов
соблюдается
общества определены
управления и подразделений общества в
принципы и подходы к
системе управления рисками и
организации системы
внутреннем контроле четко определены
управления рисками и
во внутренних
внутреннего контроля в
документах/соответствующей политике
обществе.
общества, одобренной советом
директоров.
5.1.2
Исполнительные органы
1. Исполнительные органы общества
соблюдается
общества обеспечивают
обеспечили распределение функций и
создание и поддержание
полномочий в отношении управления
функционирования
рисками и внутреннего контроля между
эффективной системы
подотчетными ими руководителями
управления рисками и
(начальниками) подразделений и
внутреннего контроля в
отделов.
обществе.
5.1.3
Система управления рисками
1. В обществе утверждена политика по
соблюдается
и внутреннего контроля в
противодействию коррупции.
обществе обеспечивает
2. В обществе организован доступный
объективное, справедливое и
способ информирования совета
100
ясное представление о
директоров или комитета совета
текущем состоянии и
директоров по аудиту о фактах
перспективах общества,
нарушения законодательства, внутренних
целостность и прозрачность
процедур, кодекса этики общества.
отчетности общества,
разумность и приемлемость
принимаемых обществом
рисков.
5.1.4
Совет директоров общества
1. В течение отчетного периода, совет
соблюдается
предпринимает необходимые
директоров или комитет по аудиту совета
меры для того, чтобы
директоров провел оценку
убедиться, что действующая
эффективности системы управления
в обществе система
рисками и внутреннего контроля
управления рисками и
общества. Сведения об основных
внутреннего контроля
результатах такой оценки включены в
соответствует определенным
состав годового отчета общества.
советом директоров
принципам и подходам к ее
организации и эффективно
функционирует.
5.2
Для систематической независимой оценки надежности и эффективности системы управления рисками и внутреннего контроля, и практики
корпоративного управления общество организовывает проведение внутреннего аудита.
5.2.1
Для проведения внутреннего
1. Для проведения внутреннего аудита в
соблюдается
аудита в обществе создано
обществе создано отдельное структурное
отдельное структурное
подразделение внутреннего аудита,
подразделение или
функционально подотчетное совету
привлечена независимая
директоров или комитету по аудиту, или
внешняя организация.
привлечена независимая внешняя
Функциональная и
организация с тем же принципом
административная
подотчетности.
подотчетность подразделения
внутреннего аудита
разграничены.
Функционально
подразделение внутреннего
аудита подчиняется совету
директоров.
5.2.2
Подразделение внутреннего
1. В течение отчетного периода в рамках
соблюдается
аудита проводит оценку
проведения внутреннего аудита дана
101
эффективности системы
оценка эффективности системы
внутреннего контроля,
внутреннего контроля и управления
оценку эффективности
рисками.
системы управления
2. В обществе используются
рисками, а также системы
общепринятые подходы к внутреннему
корпоративного управления.
контролю и управлению рисками.
Общество применяет
общепринятые стандарты
деятельности в области
внутреннего аудита.
6.1
Общество и его деятельность являются прозрачными для акционеров, инвесторов и иных заинтересованных лиц.
6.1.1
В обществе разработана и
1. Советом директоров общества
частично
Критерий 2 не соблюдается.
внедрена информационная
утверждена информационная политика
соблюдается
Информационная политика Банка утверждена
политика, обеспечивающая
общества, разработанная с учетом
Наблюдательным советом в январе 2019 года.
эффективное
рекомендаций Кодекса.
Соответственно, Наблюдательный совет в отчетном
информационное
2. Совет директоров (или один из его
периоде не рассматривал вопросы, связанные с
взаимодействие общества,
комитетов) рассмотрел вопросы,
соблюдением Банком его информационной политики.
акционеров, инвесторов и
связанные с соблюдением обществом его
Рассмотрение Наблюдательным советом отчета об
иных заинтересованных лиц.
информационной политики как минимум
исполнении Информационной политики Банка
один раз за отчетный период.
предусмотрено Планом работы Наблюдательного совета в
2020 году.
6.1.2
Общество раскрывает
1. Общество раскрывает информацию о
частично
Критерий 3 не соблюдается.
информацию о системе и
системе корпоративного управления в
соблюдается
Меморандум лица, контролирующего Банк, будет
практике корпоративного
обществе и общих принципах
опубликован в случае его подготовки.
управления, включая
корпоративного управления,
подробную информацию о
применяемых в обществе, в том числе на
соблюдении принципов и
сайте общества в сети Интернет.
рекомендаций Кодекса.
2. Общество раскрывает информацию о
составе исполнительных органов и совета
директоров, независимости членов совета
и их членстве в комитетах совета
директоров (в соответствии с
определением Кодекса).
3. В случае наличия лица,
контролирующего общество, общество
публикует меморандум
контролирующего лица относительно
планов такого лица в отношении
корпоративного управления в обществе.
102
6.2
Общество своевременно раскрывает полную, актуальную и достоверную информацию об обществе для обеспечения возможности принятия
обоснованных решений акционерами общества и инвесторами.
6.2.1
Общество раскрывает
1. В информационной политике обществасоблюдается
информацию в соответствии
определены подходы и критерии
с принципами регулярности,
определения информации, способной
последовательности и
оказать существенное влияние на оценку
оперативности, а также
общества и стоимость его ценных бумаг
доступности, достоверности,
и процедуры, обеспечивающие
полноты и сравнимости
своевременное раскрытие такой
раскрываемых данных.
информации.
2. В случае если ценные бумаги общества
обращаются на иностранных
организованных рынках, раскрытие
существенной информации в Российской
Федерации и на таких рынках
осуществляется синхронно и
эквивалентно в течение отчетного года.
3. Если иностранные акционеры владеют
существенным количеством акций
общества, то в течение отчетного года
раскрытие информации осуществлялось
не только на русском, но также и на
одном из наиболее распространенных
иностранных языков.
6.2.2
Общество избегает
1. В течение отчетного периода общество
частично
Критерий 1 не соблюдается.
формального подхода при
раскрывало годовую и полугодовую
соблюдается
Банк не раскрывает годовую и полугодовую финансовую
раскрытии информации и
финансовую отчетность, составленную
отчетность, составленную по стандартам МСФО вместе с
раскрывает существенную
по стандартам МСФО. В годовой отчет
аудиторским заключением в составе годового отчета. При
информацию о своей
общества за отчетный период включена
этом Банк раскрыл годовую и полугодовую
деятельности, даже если
годовая финансовая отчетность,
консолидированную отчетность по стандартам МСФО
раскрытие такой информациисоставленная по стандартам МСФО,
вместе с аудиторским заключением в сети Интернет в
не предусмотрено
вместе с аудиторским заключением.
соответствии с требованиями действующего
законодательством.
2. Общество раскрывает полную
законодательства.
информацию о структуре капитала
общества в соответствии Рекомендацией
290 Кодекса в годовом отчете и на сайте
общества в сети Интернет.
6.2.3
Годовой отчет, являясь
1. Годовой отчет общества содержит
соблюдается
одним из наиболее важных
информацию о ключевых аспектах
103
инструментов
операционной деятельности общества и
информационного
его финансовых результатах
взаимодействия с
2.Годовой отчет общества содержит
акционерами и другими
информацию об экологических и
заинтересованными
социальных аспектах деятельности
сторонами, содержит
общества.
информацию, позволяющую
оценить итоги деятельности
общества за год.
6.3
Общество предоставляет информацию и документы по запросам акционеров в соответствии с принципами равнодоступности и
необременительности.
6.3.1
Предоставление обществом
1. Информационная политика общества
соблюдается
информации и документов поопределяет необременительный порядок
запросам акционеров
предоставления акционерам доступа к
осуществляется в
информации, в том числе информации о
соответствии с принципами
подконтрольных обществу юридических
равнодоступности и
лицах, по запросу акционеров.
необременительности.
6.3.2
При предоставлении
1. В течение отчетного периода,
соблюдается
обществом информации
общество не отказывало в
акционерам обеспечивается
удовлетворении запросов акционеров о
разумный баланс между
предоставлении информации, либо такие
интересами конкретных
отказы были обоснованными.
акционеров и интересами
2. В случаях, определенных
самого общества,
информационной политикой общества,
заинтересованного в
акционеры предупреждаются о
сохранении
конфиденциальном характере
конфиденциальности важной
информации и принимают на себя
коммерческой информации,
обязанность по сохранению ее
которая может оказать
конфиденциальности.
существенное влияние на его
конкурентоспособность.
7.1
Действия, которые в значительной степени влияют или могут повлиять на структуру акционерного капитала и финансовое состояние общества и,
соответственно, на положение акционеров (существенные корпоративные действия), осуществляются на справедливых условиях, обеспечивающих
соблюдение прав и интересов акционеров, а также иных заинтересованных сторон.
7.1.1
Существенными
1. Уставом общества определен перечень
частично
Перечень существенных корпоративных действий Уставом
корпоративными действиями
сделок или иных действий, являющихся
соблюдается
Банка не определен. Решения по таким действиям,
признаются реорганизация
существенными корпоративными
признаваемым Кодексом корпоративного управления
общества, приобретение 30 и
действиями и критерии для их
Банка существенными корпоративными действиями,
104
более процентов голосующихопределения. Принятие решений в
принимаются в соответствии с нормами действующего
акций общества
отношении существенных
законодательства. В тех случаях, когда осуществление
(поглощение), совершение
корпоративных действий отнесено к
данных корпоративных действий прямо отнесено
обществом существенных
компетенции совета директоров. В тех
законодательством к компетенции общего собрания
сделок, увеличение или
случаях, когда осуществление данных
акционеров, Наблюдательный совет предоставляет
уменьшение уставного
корпоративных действий прямо отнесено
акционерам соответствующие рекомендации.
капитала общества,
законодательством к компетенции
осуществление листинга и
общего собрания акционеров, совет
делистинга акций общества, адиректоров предоставляет акционерам
также иные действия,
соответствующие рекомендации.
которые могут привести к
2. Уставом общества к существенным
существенному изменению
корпоративным действиям отнесены, как
прав акционеров или
минимум: реорганизация общества,
нарушению их интересов.
приобретение 30 и более процентов
Уставом общества определен
голосующих акций общества
перечень (критерии) сделок
(поглощение), совершение обществом
или иных действий,
существенных сделок, увеличение или
являющихся существенными
уменьшение уставного капитала
корпоративными действиями,общества, осуществление листинга и
и такие действия отнесены к
делистинга акций общества.
компетенции совета
директоров общества.
7.1.2
Совет директоров играет
1. В обществе предусмотрена процедура,
частично
Независимые директора имеют возможность заявить свою
ключевую роль в принятии
в соответствии с которой независимые
соблюдается
позицию по существенным корпоративным действиям при
решений или выработке
директора заявляют о своей позиции по
обсуждении вопросов на заседаниях Наблюдательного
рекомендаций в отношении
существенным корпоративным
совета и комитетов Наблюдательного совета.
существенных
действиям до их одобрения.
корпоративных действий,
совет директоров опирается
на позицию независимых
директоров общества.
7.1.3
При совершении
1. Уставом общества с учетом
частично
В настоящее время введение более низких, чем
существенных
особенностей его деятельности
соблюдается
предусмотренные законодательством, минимальных
корпоративных действий,
установлены более низкие, чем
критериев отнесения сделок Банка к существенным
затрагивающих права и
предусмотренные законодательством
корпоративным действиям, не требуется. В 2019 году
законные интересы
минимальные критерии отнесения сделок
существенные корпоративные действия не совершались.
акционеров, обеспечиваются
общества к существенным
равные условия для всех
корпоративным действиям.
акционеров общества, а при
2. В течение отчетного периода, все
105
недостаточности
существенные корпоративные действия
предусмотренных
проходили процедуру одобрения до их
законодательством
осуществления.
механизмов, направленных
на защиту прав акционеров, -
дополнительные меры,
защищающие права и
законные интересы
акционеров общества. При
этом общество
руководствуется не только
соблюдением формальных
требований
законодательства, но и
принципами корпоративного
управления, изложенными в
Кодексе.
7.2
Общество обеспечивает такой порядок совершения существенных корпоративных действий, который позволяет акционерам своевременно получать
полную информацию о таких действиях, обеспечивает им возможность влиять на совершение таких действий и гарантирует соблюдение и
адекватный уровень защиты их прав при совершении таких действий.
7.2.1
Информация о совершении
1. В течение отчетного периода общество
соблюдается
существенных
своевременно и детально раскрывало
корпоративных действий
информацию о существенных
раскрывается с объяснением
корпоративных действиях общества,
причин, условий и
включая основания и сроки совершения
последствий совершения
таких действий.
таких действий.
7.2.2
Правила и процедуры,
1. Внутренние документы общества
частично
Привлечение независимого оценщика осуществляется во
связанные с осуществлением
предусматривают процедуру
соблюдается
всех случаях, предусмотренных требованиями
обществом существенных
привлечения независимого оценщика для
действующего законодательства. При этом отбор
корпоративных действий,
определения стоимости имущества,
контрагента - независимого оценщика осуществляется в
закреплены во внутренних
отчуждаемого или приобретаемого по
соответствии с внутренними процедурами Банка.
документах общества.
крупной сделке или сделке с
На текущем этапе деятельности Банк не усматривает
заинтересованностью.
необходимость в расширении перечня оснований, по
2. Внутренние документы общества
которым члены Наблюдательного совета и иные
предусматривают процедуру
предусмотренные законодательством лица признаются
привлечения независимого оценщика для
заинтересованными лицами в сделках Банка.
оценки стоимости приобретения и
выкупа акций общества.
106
3. Внутренние документы общества
предусматривают расширенный перечень
оснований, по которым члены совета
директоров общества и иные
предусмотренные законодательством
лица признаются заинтересованными в
сделках общества.
107
|