Главная Книги - Разные SWIFT-RUS9. Форматы и правила использования (версия 9, 2014 год)
поиск по сайту правообладателям
|
|
содержание .. 2 3 4
BPUT
Досрочное
Досрочное погашение
Безотзывная оферта по облигациям
1. Решение о выпуске
погашение
облигаций по
Основание:
облигаций
облигаций
усмотрению их
1. Облигации. Возможность предъявления к
2. Решение о выпуске,
владельца на условиях,
досрочному выкупу в соответствии с
«Стандарты эмиссии ценных
бумаг и регистрации
предусмотренных для
решением о выпуске.
проспектов ценных бумагª
данного выпуска без
2. Облигации, конвертируемые в акции по
Приказ ФСФР от 04.07.20113
уменьшения
требованию владельцев облигаций
г. N 13-55/пз-н п.7.2.35-36
номинальной
Федеральный закон «Об
стоимости.
акционерных обществахª от
24.11.1995г. №208-ФЗ, ст.33
п.3
BRUP
Банкротство
Правовой статус
Уведомление о банкротстве компании.
Федеральный закон от
компании, неспособной
Отправляется, когда получена любая
26.10.2002 N 127-ФЗ (ред. от
расплатиться со своими
информация о процессе банкротства.
19.07.2009) "О
кредиторами.
несостоятельности
Банкротство обычно
(банкротстве)"
предполагает
официальное судебное
решение. Ценные
бумаги при этом могут
обесцениваться.
CHAN
Изменения
Информация об
Информация касается каких-либо
изменениях,
изменений, далее описанных в CADETL
подробности которых
1. Изменение названия (других анкетных
приводятся в
данных) эмитента/инструмента.
последовательности
2. Появление у акций кода государственной
«Детали
регистрации при первичном размещении.
корпоративного
3. Изменения в параметрах выпуска
действияª.
4. Иногда замена старого номера
государственной регистрации выпуска на
новый регистраторами проводится без
движения ценных бумаг.
5. Другое, кроме изменений в КД, SWIFTы
по которым должны быть исполнены с
отправленным ранее референсом, с тем
же CAEV и с ::23:REPL Изменение
SWIFT-RUS9 февраль 2014
240
номинала - REDO
CONS
Запрос
Процедура, проводимая
1. Предложение владельцам облигаций
согласия
с целью получения
встретиться с целью обсуждения
согласия акционеров с
вопросов реструктуризации долга и
предложением
заключения соответствующих договоров.
эмитента или какой-то
2. Встреча представителей эмитента с
третьей стороны без
владельцами.
формального
проведения общего
собрания.
CONV
Конвертация
Обмен ценных бумаг
конвертация выпуска (конвертация
Федеральный закон «Об
(обычно
привилегированных акций в обыкновенные,
акционерных обществахª от
конвертируемых
конвертация облигаций в акции,
24.11.1995г. №208-ФЗ,
облигаций или
конвертация привилегированных акций
«Стандарты эмиссии ценных
привилегированных
одного типа в привилегированные акции
бумаг и регистрации
акций) на другие виды
другого типа, конвертация опционов в
проспектов ценных бумагª
ценных бумаг (как
акции).
Приказ ФСФР от 04.07.2013 г.
правило, на
N 13-55/пз-н
обыкновенные акции)
по заранее
определенной цене.
DECR
Уменьшение
Уменьшение номинала
Федеральный закон «Об
стоимости
ценной бумаги или
акционерных обществахª от
стоимости активов
24.11.1995г. №208-ФЗ,
фонда. Количество
«Стандарты эмиссии ценных
ценных бумаг/ паев в
бумаг и регистрации
обращении остается
проспектов ценных бумагª
неизменным. Может
Приказ ФСФР от 04.07.2013 г.
предусматривать
N 13-55/пз-н
денежные выплаты
владельцам.
DFLT
Дефолт (отказ
Невыполнение
Уведомление о дефолте по облигациям.
от выплат по
компанией своих
Основание для отправки сообщения -
облигациям)
обязательств,
официальное уведомление о решении,
определяемое как
принятом компетентным органом или в
случай дефолта в
соответствии со сроками, установленными в
SWIFT-RUS9 февраль 2014
241
облигационном
решении о выпуске
соглашении.
DLST
Статус:
Ценные бумаги больше
Исключение ценных бумаг из листинга.
исключена из
не соответствуют
Основание для отправки сообщения -
котировальног
условиям листинга и
сведения, полученные от Биржи
о листа
исключены из
официального
котировального листа
биржи.
DSCL
Раскрытие
Требование к
Раскрытие до номинального держателя
информации
держателям или
Запрос на раскрытие списка владельцев.
владельцам раскрыть
Обычно по облигациям, раскрытие
эмитенту сведения о
предоставляется в свободной форме или
наименовании,
дается ссылка на сайт, где находятся
местонахождении и
формы, которые необходимо заполнить.
величине остатков по
всем выпускам.
DTCH
Голландский
Проводится стороной,
Голландский аукцион
аукцион
заинтересованной в
покупке ценных бумаг.
Владельцам этих бумаг
предлагается назвать
цену продажи в рамках
определенного
диапазона. Покупатель
затем обращается с
предложением о
покупке к тому, кто
назвал наименьшую
цену.
DVCA
Дивиденды в
Распределение
денежной
денежных средств
форме
среди акционеров
пропорционально
имеющимся у них
акциям. Выплаты
SWIFT-RUS9 февраль 2014
242
обыкновенных
дивидендов бывают
повторяющимися и
регулярными.
DVSE
Дивиденды в
Дивиденды
Выплата дивидендов в форме акций
виде акций
выплачиваются
компании-эмитента
акционерам в виде
акций эмитента.
EXOF
Предложение
Обмен имеющихся
Для облигаций, конвертируемых в акции:
4. Приказ Минфин от
об обмене
ценных бумаг на другие
По наступлении срока (календарная дата,
19.08.2004 №68н "Об
и/или на деньги. Такой
период времени или событие, которое
утверждении условий
обмен находящихся в
должно неизбежно наступить); при
эмиссии и обращения
обращении ценных
наступлении обстоятельств, указанных в
государственных
бумаг может быть
решении о размещении облигаций
сберегательных облигаций"
принудительным или
добровольным.
Например,
«предложение об
обменеª,
«реорганизация
капиталаª или
«разделение фондовª.
INCR
Увеличение
Увеличение номинала
Федеральный закон «Об
стоимости
ценных бумаг при
акционерных обществахª от
сохранении количества
24.11.1995г. №208-ФЗ, ст.28,
бумаг в обращении.
«Стандарты эмиссии ценных
Может
бумаг и регистрации
предусматривать
проспектов ценных бумагª
денежные выплаты
Приказ ФСФР от 04.07.2013 г.
владельцам.
N 13-55/пз-н
INTR
Выплата
Регулярные выплаты
Выплата купонного дохода по облигациям
процентов
процентов в денежной
форме владельцу
процентных активов.
LIQU
Выплаты при
Распределение
Выплаты при ликвидации эмитента,
Федеральный закон «Об
ликвидации
наличности, активов
производимые одновременно со списанием
акционерных обществахª от
SWIFT-RUS9 февраль 2014
243
или того и другого.
ценных бумаг
24.11.1995г. №208-ФЗ, ст.23
Долги могут
выплачиваться в
порядке
приоритетности
требований, с учетом
привилегий,
предусмотренных для
ценных бумаг.
MCAL
Досрочное
Погашение/выкуп всего
Досрочное погашение всего выпуска
погашение/вык
выпуска ценных бумаг
облигаций
уп эмитентом
(облигаций,
привилегированных
акций, фондов)
эмитентом или его
агентом (например,
управляющей
компанией) до
наступления срока
окончательного
погашения/выкупа.
MEET
Общее
Годовое общее
Федеральный закон «Об
собрание
собрание.
акционерных обществахª от
24.11.1995г. №208-ФЗ,
Постановление ФКЦБ № 17/пс
от 31.05.2002
MRGR
Слияние
Принудительный или
Реорганизация в форме слияния или
Федеральный закон «Об
добровольный обмен
присоединения. Основание: справки о
акционерных обществахª от
находящихся в обраще-
проведении операций в реестре на
24.11.1995г. №208-ФЗ, ст.16-
нии акций в результате
основании Решения о выпуске и решения
17,
объединения активов
общего собрания акционеров
«Стандарты эмиссии ценных
двух или более
Покупка акций одной компании за деньги
бумаг и регистрации
компаний. Обмен
или акции другой компании
проспектов ценных бумагª
может сопровождаться
Приказ ФСФР от 04.07.20113
денежными выплатами.
г. N 13-55/пз-н гл. IX
OTHR
Другое
Другое событие,
Используется только в случае, если
SWIFT-RUS9 февраль 2014
244
событие
используется только
невозможно использовать другие коды
если не подходит ни
один из указанных
кодов (например,
новый тип событий).
PARI
Ассимиляция
Происходит, когда
Объединение выпусков ценных бумаг,
Постановление ФСФР № 07-
ценные бумаги с
аннулирование кодов дополнительных
23/пз-н (бывший 03-16/пз-н)
разными
выпусков
характеристиками,
например, акции с
разными правами на
дивиденды, становятся
идентичными во всех
отношениях. Может
быть объявлено заранее
(например, бонусные
акции могут быть
приравнены к ранее
выпущенным через
заранее определенное
время) или стать
результатом внешних
действий - слияния,
реорганизации,
выпуска
дополнительных
траншей и т.д.
PCAL
Частичный
Ценные бумаги
Частичное досрочное погашение с
Решение о выпуске облигаций
досрочный
частично выкупаются
уменьшением номинала
выкуп с
до наступления срока
уменьшением
полного выкупа
номинала
(погашения) с
уменьшением их
номинала. Количество
ценных бумаг в
обращении,
SWIFT-RUS9 февраль 2014
245
соответственно,
сокращается.
PINK
Выплата в
Выплата процентов в
В случае выплаты доходов по облигациям в
п.7.3 решения о выпуске
имущественно
любой форме, кроме
форме, отличной от денежной.
облигаций содержит
й форме
денежной, владельцам
информацию о форме
процентных активов.
выплаты («Стандарты эмиссии
ценных бумаг и регистрации
проспектов ценных бумагª
Приказ ФСФР от 04.07.2013 г.
N 13-55/пз-н
PRED
Частичный
Производится
Уменьшение суммы основного долга без
Решение о выпуске облигаций
выкуп без
частичное погашение
уменьшения номинала облигации (pool
уменьшения
по ценной бумаге до
factor)
номинала
наступления срока
погашения без
уменьшения суммы
номинала. Обычно это
осуществляется путем
уменьшения пул-
фактора
PRII
Выплата
Событие, состоящее из
В соответствии с рекомендациями
процентов с
двух частей:
международной рабочей группы SMPG
основной
уменьшения
данное КД должно проводиться как два
суммой
амортизированной
отдельных КД (выплата процентов и
стоимости
погашение основного долга)
амортизированных
ценных бумаг (factored
securities) и выплаты
процентов.
PRIO
Привилегиров
Форма открытого или
Реализация преимущественного права.
Федеральный закон «Об
анный выпуск
публичного
Основание: Преимущественное право на
акционерных обществахª от
размещения, при
приобретение акций дополнительного
24.11.1995г. №208-ФЗ, ст.40,.7
которой действующие
выпуска:
акционеры имеют
1. все акционеры при открытой подписке;
привилегии при
2. голосовавшие против и не принимавшие
покупке т.к.
участие в голосовании - при закрытой.
SWIFT-RUS9 февраль 2014
246
размещаемое
3. В ЗАО - преимущественное право
количество акций
приобретения акционером акций,
ограничено.
продаваемых другим акционером
REDM
Полное
Полная оплата
Погашение облигаций в плановую дату
погашение или
обязательств по
погашения
выкуп по
ценным бумагам
наступлении
(например, облигациям,
срока
привилегированным
акциям, фондам)
эмитентом или его
агентом (например,
управляющей
компанией) в
установленный срок.
REDO
Реденоминаци
Событие, при котором
изменение номинальной стоимости в связи
Постановление ФКЦБ РФ от
я
изменяется единица
с:
20.04.1998 N 6 "О порядке
обозначения суммы
1. деноминацией валюты;
внесения изменений в
обязательств (валюта
2. изменением валюты номинала
решения о выпуске ценных
и/или номинал),
бумаг, проспекты эмиссии
например,
ценных бумаг, планы
обязательства в
приватизации и
национальной валюте
учредительные документы,
переводятся в другую
связанных с изменением
валюту.
нарицательной стоимости
российских денежных знаков
и масштаба цен"
SOFF
Распределение
Распределение акций
Реорганизация в форме выделения или
Федеральный закон «Об
акций
дочернего предприятия
разделения
акционерных обществахª от
дочерней
среди акционеров
24.11.1995г. №208-ФЗ, ст.18-
компании
головной компании без
19,
их передачи.
«Стандарты эмиссии ценных
Представляет собой
бумаг и регистрации
форму частичной
проспектов ценных бумагª
передачи активов во
Приказ ФСФР от 04.07.2013 г.
вновь образуемую или
N 13-55/пз-н
в существующую
SWIFT-RUS9 февраль 2014
247
компанию.
SPLF
Дробление
Увеличение числа
Одновременное пропорциональное
Федеральный закон «Об
акций/изменен
акций в обращении без
уменьшение номинальной стоимости акций
акционерных обществахª от
ие
каких-либо изменений
с увеличением количества акций (split)
24.11.1995г. №208-ФЗ ст.74,
номинальной
доли отдельных
«Стандарты эмиссии ценных
стоимости
акционеров в капитале
бумаг и регистрации
или совокупной
проспектов ценных бумагª
рыночной стоимости на
Приказ ФСФР от 04.07.2013 г.
момент дробления.
N 13-55/пз-н
Цена и номинальная
стоимость каждой
акции, соответственно,
уменьшаются.
SPLR
Консолидация
Уменьшение числа
Одновременное пропорциональное
Федеральный закон «Об
акций/изменен
акций в обращении без
увеличение номинальной стоимости акций с
акционерных обществахª от
ие
каких-либо изменений
одновременным уменьшением количества
24.11.1995г. №208-ФЗ ст.74,
номинальной
доли отдельных
акций
«Стандарты эмиссии ценных
стоимости
акционеров в капитале
бумаг и регистрации
или совокупной
проспектов ценных бумагª
рыночной стоимости на
Приказ ФСФР от 04.07.2013 г.
момент консолидации.
N 13-55/пз-н
Цена и номинальная
стоимость каждой
акции, соответственно,
увеличиваются.
SUSP
Статус ценных
Торги по этим ценным
Приостановление торгов: по решению
Решение эмитента; судебных
бумаг:
бумагам были
эмитента ; по решению судебных органов и
органов и др
торги
приостановлены.
др.
приостановлен
ы
TEND
Тендер/предло
Предложение
1.Обязательное или добровольное
Федеральный закон «Об
жение о
акционерам, обычно от
предложение по выкупу акций
2.Выкуп
акционерных обществахª от
выкупе/обратн
третьей стороны,
акций лицом, которое приобрело 95% акций
24.11.1995г. №208-ФЗ, ст.84.1-
ый выкуп
продать (на условиях
ОАО
84.2, 84.7-84.8,
тендера) или обменять
3. Неплановый выкуп эмитентом облигаций
«Стандарты эмиссии ценных
принадлежащие им
без погашения
бумаг и регистрации
SWIFT-RUS9 февраль 2014
248
акции.
проспектов ценных бумагª
Приказ ФСФР от 04.07.2013 г.
N 13-55/пз-н,
Федеральный закон "О рынке
ценных бумаг" от 22.04.1996
(с изм. и доп.) №39-ФЗ
TREC
Возврат
Событие связано с
Распоряжение владельца Депозитарию на
налогов
действиями по возврату
осуществление процедуры возврата налога
уплаченных налогов.
WRTH
Обесценено
Списание
Ликвидация эмитента, списание
"Гражданский кодекс
обесценившихся
обесценившихся ценных бумаг. Основанием
Российской Федерации,
ценных бумаг.
может являться: выписка из ЕГРЮЛ о
Постановление ФКЦБ РФ от
прекращении деятельности или ликвидации
02.10.1997 N 27 (ред. от
или выписка из места хранения о списании
20.04.1998) "Об утверждении
ценных бумаг ликвидированного эмитента
Положения о ведении реестра
владельцев именных ценных
бумаг"
WTRC
Подтверждени
Запрос на
Запрос на предоставление документов на
е
предоставление
получение налоговых льгот
освобождения
сертификата на
от налога
предоставление
налоговых льгот или на
освобождение от
налога на основании
налогового статуса
владельца
XMET
Внеочередное
Внеочередное или
Федеральный закон «Об
или
специальное общее
акционерных обществахª от
специальное
собрание.
24.11.1995г. №208-ФЗ ст.47
общее
собрание
SWIFT-RUS9 февраль 2014
249
|