SWIFT-RUS9. Форматы и правила использования (версия 9, 2014 год)

Оглавление

ВВЕДЕНИЕ

ЧАСТЬ. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ

1.1.

Форматы сообщений

1.1.1.

Описание полей сообщения

1.1.2.

Описание форматов сообщений

1.2.

Идентификационные коды ISO

1.2.1.

Идентификационный код банка (код BIC) Международной организации по стандартизации (ISO)

1.2.2.

Идентификационный код ценной бумаги (код ISIN) Международной организации по стандартизации

(ISO)

1.2.3.

Код валюты Международной организации по стандартизации (ISO)

1.3.

Допустимые символы и транслитерация

1.3.1.

Признак транслитерации

1.3.2.

Правила транслитерации

1.3.3.

Таблица транслитерации

1.4.

Признак версии стандартов SWIFT-RUS

1.5.

Длина сообщения

1.6.

Структура сообщения

1.6.1.

Принципы формирования текста сообщения

1.6.2.

Типы полей в сообщении.

1.6.3.

Правила формирования полей в сообщении

1.7.

Типы данных

1.8.

Описание полей сообщения

1.8.1.

Поле 11A Валюта

1.8.2.

Поле 12a Тип финансового инструмента

1.8.3.

Поле 13a Определение номера

1.8.4.

Поле 17B Флаг

1.8.5.

Поле 19a Суммa

1.8.6.

Поле 20C Референс отправителя (сообщения)

1.8.7.

Поле 20C Референс

1.8.8.

Поле 22а Признак

1.8.9.

Поле 23G Функция сообщения

1.8.10.

Поле 24B Причина

1.8.11.

Поле 25D Статус

1.8.12.

Поле 28E Номер страницы/Признак продолжения

1.8.13.

Поле 35B Определение финансового инструмента

1.8.14.

Поле 36B Количество

1.8.15.

Поле 69a Период

1.8.16.

Поле 70a Свободный текст

1.8.17.

Поле 90a Цена

1.8.18.

Поле 92a Ставка

1.8.19.

Поле 93a Остаток

1.8.20.

Поле 94a Место

1.8.21.

Поле 95a Сторона

1.8.22.

Поле 97a Счёт

1.8.23.

Поле 98a Дата/время

1.8.24.

Поле 99A Количество

SWIFT-RUS9 февраль 2014

ЧАСТЬ. ФОРМАТЫ РАСЧЁТНЫХ ИНСТРУКЦИЙ

2.1.

Инструкция о получении без платежа МТ540

2.1.1.

Описание структуры сообщения

2.1.2.

Пример инструкции на зачисление ценных бумаг внутри депозитария/кастодиана.

2.1.3.

Примеры инструкций на зачисление ценных бумаг со счёта, обслуживаемого внешней стороной.

2.2.

Инструкция о получении против платежа МТ541

2.2.1.

Описание структуры сообщения

2.2.2.

Пример инструкции на зачисление ценных бумаг против платежа внутри депозитария.

2.2.3.

Пример инструкции на зачисление ценных бумаг против платежа внутри депозитария-банка.

2.3.

Инструкция о поставке без платежа МТ542

2.3.1.

Описание структуры сообщения.

2.3.2.

Пример инструкции на списание ценных бумаг внутри депозитария/кастодиана.

2.3.3.

Примеры инструкций на списание ценных бумаг на счёт, обслуживаемый внешней стороной.

2.4.

Инструкция о поставке против платежа МТ543

100

2.4.1.

Описание структуры сообщения

100

2.4.2.

Пример инструкции на списание ценных бумаг внутри депозитария/кастодиана.

101

ЧАСТЬ. ФОРМАТЫ ПОДТВЕРЖДЕНИЙ ОБ ИСПОЛНЕНИИ, ОТЧЁТОВ И

ИЗВЕЩЕНИЙ О СТАТУСЕ РАСЧЁТНЫХ ИНСТРУКЦИЙ.

104

3.1.

Подтверждение получения без платежа МТ544.

104

3.1.1.

Описание структуры сообщения

104

3.1.2.

Пример подтверждения зачисления ценных бумаг внутри депозитария/кастодиана.

105

3.1.3.

Пример подтверждения зачисления ценных бумаг со счёта, обслуживаемого внешней стороной.

107

3.2.

Подтверждение получения против платежа МТ545.

110

3.2.1.

Описание структуры сообщения

110

3.2.2.

Пример подтверждения зачисления ценных бумаг против платежа внутри депозитария/кастодиана.112

3.3.

Подтверждение поставки без платежа МТ546.

115

3.3.1.

Описание структуры сообщения.

115

3.3.2.

Пример подтверждения списания ценных бумаг внутри депозитария/кастодиана.

116

3.3.3.

Пример подтверждения списания ценных бумаг на счёт, обслуживаемый внешней стороной.

118

3.4.

Подтверждение поставки против платежа МТ547.

121

3.4.1.

Описание структуры сообщения

121

3.4.2.

Пример подтверждения списания ценных бумаг внутри депозитария/кастодиана.

123

3.5.

Извещение о статусе и обработке расчетных инструкций МТ548

126

3.5.1.

Описание структуры сообщения

126

3.5.2.

Пример извещения (квитанции) МТ548 о приёме инструкции на дальнейшую обработку.

127

3.5.3.

Пример извещения (квитанции) МТ548 об отказе в приёме инструкции на дальнейшую обработку.

128

3.5.4.

Примеры извещений о текущем статусе поручения в депозитарии/кастодиане.

129

3.6.

Запрос выписки/извещения о статусе MT549.

133

3.6.1.

Описание структуры сообщения

133

3.6.2.

Пример запроса выписки

134

3.6.3.

Пример запроса извещения о текущем статусе поручения в депозитарии/кастодиане.

136

3.6.4.

Пример отмены запроса извещения о текущем статусе поручения в депозитарии/кастодиане.

136

3.7.

Выписка об остатках ценных бумаг MT535.

138

3.7.1.

Описание структуры сообщения

138

3.7.2.

Примеры выписки об остатках ценных бумаг МТ535.

139

3.8.

Выписка об операциях MT536.

143

3.8.1.

Описание структуры сообщения

143

3.8.2.

Пример выписки об операциях MT536.

145

SWIFT-RUS9 февраль 2014

3.9.

Выписка о незавершённых операциях MT537.

148

3.9.1.

Описание структуры сообщения

148

3.9.2.

Пример выписки о незавершённых операциях MT537.

150

3.10.

Извещение о получении непарных расчётных инструкций от контрагента МТ578.

153

3.10.1.

Описание структуры сообщения

153

3.10.2.

Пример извещения о получении расчётной инструкции от контрагента МТ578.

155

ЧАСТЬ 4. ФОРМАТЫ СООБЩЕНИЙ ПО КОРПОРАТИВНЫМ ДЕЙСТВИЯМ

158

4.1.

Уведомление о корпоративном действии МТ564

158

4.1.1.

Описание структуры сообщения

159

4.2.

Инструкции по корпоративному действию МТ 565

165

4.2.1.

Описание структуры сообщения

165

4.3.

Подтверждение корпоративного действия МТ566

169

4.3.1.

Описание структуры сообщения

169

4.4.

Извещение о статусе и обработке инструкций по корпоративному действию МТ567

175

4.4.1.

Описание структуры сообщения

175

4.5.

Сообщение о проведении корпоративного действия МТ568

178

4.5.1.

Описание структуры сообщения

178

ЧАСТЬ 5. ПРИМЕРЫ СООБЩЕНИЙ ПО КОРПОРАТИВНЫМ ДЕЙСТВИЯМ

181

5.1.1.

Пример 1 Тип корпоративного действия - Выкуп акций у акционеров в силу ст.75-76 208-ФЗ (код

корпоративного действия - BIDS).

181

5.1.2.

Пример 2a. Тип корпоративного действия - банкротство компании (код корпоративного действия -

BRUP).

192

Пример 2b. Тип корпоративного действия - выплата денежных средств по результатам конкурсного

производства (код корпоративного действия - LIQU

198

Пример 2c. Тип корпоративного действия - списание обесценившихся ценных бумаг после получения

подтверждения из реестра (код корпоративного действия - WRTH

200

5.1.3.

Пример 3. Тип корпоративного действия - реорганизация, путем слияния (код корпоративного

действия - MRGR).

202

5.1.4.

Пример 4. Тип корпоративного действия - объединение дополнительных выпусков ценных бумаг (код

PARI).

207

5.1.5.

Пример 5. Тип корпоративного действия - размещение дополнительных акций акционерам, имеющим

преимущественное право приобретения выпускаемых акций (код PRIO).

213

5.1.6.

Пример 6. Тип корпоративного действия - выкуп лицом, ставшим владельцем более 95 голосующих

акций общества, у остальных акционеров принадлежащих им акций (код TEND).

223

5.1.7.

Пример 7. Тип корпоративного действия - списание обесценившихся ценных бумаг в связи с

ликвидацией эмитента (код корпоративного действия - WRTH).

230

5.1.8.

Пример 8. Тип корпоративного действия - сбор списка владельцев ценных бумаг для участия в

собрании акционеров (код корпоративного действия - DSCL).

232

КОДЫ КОРПОРАТИВНЫХ ДЕЙСТВИЙ

239

SWIFT-RUS9 февраль 2014

ВВЕДЕНИЕ

Цель создания настоящего документа - расширить предоставленную ранее

российским пользователям SWIFT, их корреспондентам и контрагентам,

возможность осуществлять операции с ценными бумагами на российском

фондовом рынке с использованием S.W.I.F.T.

Подготовленные Российской Национальной Ассоциацией SWIFT

рекомендации SWIFT-RUS Версия 9 полностью соответствуют требованиям

Стандартов сообщений S.W.I.F.T., изложенным в Руководстве пользователя

SWIFT, и в то же время учитывают особенности проведения операций с

ценными бумагами на российском фондовом рынке.

Для достижения этих целей Рабочей группой по выработке рекомендаций по

использованию стандартов SWIFT для передачи сообщений 5 категории при

Российской Национальной Ассоциации SWIFT были разработаны

дополнительные правила формирования сообщений S.W.I.F.T. при проведении

операций с ценными бумагами. Дополнительные правила дают возможность

использования единой технологии для автоматизации обработки сообщений

при проведении операций на фондовом рынке с учётом требований

регулирующих организаций, учета многочисленных особенностей и

устранения несоответствий практики различных финансовых организаций при

работе с сообщениями 5 категории. Документ основан на стандарте ISO15022,

который является фактическим международным стандартом для электронных

сообщений на фондовом рынке. По замыслу авторов SWIFT-RUS,

использование данного стандарта следует особо оговаривать взаимными

соглашениями между участниками операций на фондовом рынке.

Настоящий документ рекомендуется использовать в сочетании с

соответствующими томами Руководства пользователя SWIFT, перевод которых

на русский язык подготовлен Российской Национальной Ассоциацией SWIFT

Данная редакция стандартов SWIFT-RUS9 вступает в силу после ее

утверждения Комитетом Российской Национальной Ассоциации SWIFT с

момента ввода в действие версии Стандартов 2013 (в ноябре 2013г.)

SWIFT-RUS9 февраль 2014

1. ЧАСТЬ. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ

1.1.

Форматы сообщений

Все финансовые сообщения, отправляемые по сети SWIFT, должны

соответствовать правилам форматирования соответствующих типов

сообщений.

Описание форматов сообщений в настоящем Руководстве приводится по той

же схеме и с теми же условными обозначениями, что и в томах Стандартов

комплекта Руководства пользователя.

В соответствии с решением международной рабочей группы по анализу

практики фондового рынка (SMPG), в сообщения рекомендуется включать

следующую информацию:

 Поле :20C::SEME//Референс сообщения (п.1.8.6).

 Поле :98A::SETT//Дата расчётов (п.1.8.23).

 Поле :98A::TRAD//Дата сделки (п.1.8.23).

 Поле :35B:Определение финансового инструмента с указанием кода

ISIN (п.1.8.13).

 Поле :36B:Количество финансового инструмента, которое перемещается

при операции (п.1.8.14).

 Поле

:97A::Номер и тип счёта стороны, участвующей в операции

(п.1.8.22).

 Поле :95a::DEAG// или :95a::REAG//Агент по поставке или Агент по

получению (рекомендуется использовать BIC-код) (п.1.8.21).

 Поле :95a::SELL// или

:95a::BUYR//клиент Агента по поставке или

Агента по получению (рекомендуется использовать BIC-код) (п.1.8.21).

 Поле

:95P::PSET//место проведения расчётов

(рекомендуется

использовать BIC-код) ( (п.1.8.21).

 Поле

:19A::SETT//код валюты и общая сумма денежных средств,

которые были или должны быть выплачены за ценные бумаги в

поручениях на получение/ поставку против платежа (п.1.8.5).

1.1.1.

Описание полей сообщения

В этом разделе приводится описание и правила использования каждого из

полей сообщения. Описание поля может содержать всю или часть приведенной

ниже информации:

ФОРМАТ

Приводится описание форматов разрешенных для этого поля.

ИСПОЛЬЗОВАНИЕ

Указывается, является ли данное поле обязательным, необязательным или

обусловленным в этой последовательности.

SWIFT-RUS9 февраль 2014

ОПРЕДЕЛИТЕЛЬ

Перечисляются определители, которые могут использоваться в этом поле.

Пояснения к таблице определителей содержатся в томе «Категория 5 - Правила

использования сообщенийª.

ОПРЕДЕЛЕНИЕ

Дается определение этого поля в данной последовательности данного типа

сообщения.

КОДЫ

Перечисляются все коды, которые можно использовать в этом поле. Если коды

определены для нескольких подполей, то каждый перечень кодов будет иметь

свое заглавие «Кодыª. В перечнях тех кодов, которые проверяются сетью,

указываются также коды ошибок.

ПРОВЕРЯЕМЫЕ СЕТЬЮ ПРАВИЛА

Приводятся правила, выполнение которых автоматически контролируется

сетью, то есть правила, для которых определены коды ошибок. Обычно

приведенные в этом разделе правила относятся только к тому полю, в описании

которого они упоминаются. В отдельных случаях правила, которые

проверяются на уровне сообщений, то есть относятся к нескольким полям,

излагаются в разделе повторно. В частности, когда правило не определяет

обязательность или необязательность использования поля, но определяет

информацию, которая содержится более чем в одном поле (например, валюта,

которая должна быть одинаковой в нескольких полях сообщения).

ПРАВИЛА ИСПОЛЬЗОВАНИЯ

Определяются правила, которые не проверяются сетью, то есть для этих

правил не определены коды ошибок, но выполнение которых является, однако,

обязательным для правильного использования сообщения.

В этом поле могут также содержаться рекомендации национальной рабочей

группы по анализу практики фондового рынка (NSMPG) по использованию

этого поля, которые не проверяются сетью и не являются обязательными для

правильного использования сообщения. Они предназначены для обеспечения

наиболее эффективной работы с сообщением при проведении операций на

национальном фондовом рынке.

ПРАВИЛА РЫНОЧНОЙ ПРАКТИКИ

Содержат правила, публикуемые Рабочей группой

(SMPG). В документе

описываются общие правила рыночной практики и бизнес процессы, в которых

используется описываемое поле. Отсутствие раздела Правила рыночной практики не

означает, что такая практика для рассматриваемого поля отсутствует. Наличие данного

раздела является показателем того/, что такая практика является распространенной. Тем

не менее пользователи должны иметь в виду, что в дополнение к глобальной общей

рыночной практике могут существовать также дополнительные правила, специфические

для отдельной страны, которые должны соблюдаться при использовании поля. Для более

детальной информации по правилам рыночной практики (SMPG) следует обращаться к

сайту www.smpg.info.

SWIFT-RUS9 февраль 2014

ПРИМЕРЫ

Приводится один или более примеров форматирования/использования поля.

1.1.2. Описание форматов сообщений

В этой части документа содержится описание форматов расчётных

инструкций, подтверждений об исполнении, отчётов и извещений о статусе

сообщения. Для каждого типа сообщения информация представлена в

следующем виде:

ОБЩАЯ ИНФОРМАЦИЯ

Описание области применения данного типа сообщения.

ОПИСАНИЕ СТРУКТУРЫ СООБЩЕНИЯ

Правила составления сообщения данного типа.

Эта информация приводится в виде следующей таблицы:

Статус

Номер

Название поля

Содержание/

Опреде

№ п.п.

поля

Опции

литель

RUS

SWIFT

User

Hand

book

где

Статус - показывает, что данное поле является:

 M (Mandatory) - обязательным

 O (Optional) - необязательным

Статус М для полей в необязательных (под)последовательностях означает, что

данное поле должно обязательно присутствовать, если используется сама (под)

последовательность и заполняется хотя бы одно поле в

(под)последовательности, в остальных случаях оно не используется.

Номер поля (Tag) - идентификация данного поля.

Название поля - название данного поля с данным номером для данного типа

сообщения.

Содержание/Опции

указывает разрешенную длину поля и его

характеристики. Информация относительно структуры поля, условных

обозначений и ограничений в использовании символов приводится в томе

«Стандарты. Общая Информацияª. Руководства пользователя SWIFT (SWIFT

USER HANDBOOK).

Определитель

(Qualifier)

- указывается определитель, который следует

использовать в данном поле.

№ п.п.RUS - номер раздела данных Рекомендаций, содержащий описание

поля.

№ п.п. SWIFT User Handbook порядковый номер поля в текущей версии

Руководства пользователя SWIFT, содержащий описание поля для данного

типа сообщения.

SWIFT-RUS9 февраль 2014

ПРИМЕРЫ И СХЕМЫ

Примеры использования сообщений на национальном фондовом рынке с

учётом рекомендаций, выработанных NSMPG, и соответствующие схемы

движения ценных бумаг.

В сообщении каждого типа могут использоваться только те поля и только те их

опции, которые предусмотрены форматом данного типа сообщений.

1.2. Идентификационные коды ISO

1.2.1.

Идентификационный код банка (код BIC) Международной организации по

стандартизации (ISO)

Для идентификации пользователей системы SWIFT может использоваться

международный идентификационный код банка (код BIC), присваиваемый в

соответствии со стандартом ISO.

ФОРМАТ

4!a2!a2!c[3!с], где

 Код банка

4!a

 Код страны

2!a

 Код местонахождения 2!с

 Код филиала

[3!с]

Код страны указывается в соответствии с международным стандартом

ISO3166.

С помощью кода BIC в заголовке сообщения определяются Отправитель и

Получатель сообщения, а в самом тексте сообщения

- при определении

стороны (в полях 95) - стороны, участвующие в осуществлении расчетов по

операциям с ценными бумагами. Подробнее об этом см. в описании Опции P.

1.2.2.

Идентификационный код ценной бумаги

(код ISIN) Международной

организации по стандартизации (ISO)

Для идентификации ценных бумаг по операциям с ценными бумагами на

фондовом рынке пользователи системы SWIFT могут использовать единые

международные идентификационные коды ISIN

(International Securities

Identification Number), присваиваемые ценным бумагам и другим финансовым

инструментам Ассоциацией национальных нумерующих агентств ANNA в

соответствии с международным стандартом ISO6166.

Код ISIN имеет следующую структуру:

ФОРМАТ

2!a10!c, где

 Код страны

2!a

 Идентификационный номер ценной бумаги, присвоенный

уполномоченной организацией

10!c

SWIFT-RUS9 февраль 2014

1.3.

Допустимые символы и транслитерация

В полях текста сообщений, включенных в настоящее руководство, системой

SWIFT допускается использование следующих символов:

a b c d e f g h i j k l m n o p q r s t u v w x y z

A B C D E F G H I J K L M N O P Q R S T U V W X Y Z

0 1 2 3 4 5 6 7 8 9

/ — ? : ( ) . , ‘ + а также: <Cr> (<Возврат каретки>) <Lf> (<Перевод

строки >) <Space> (<Пробел>)

Поскольку допустимый набор символов не содержит знаков кириллицы, обмен

финансовыми сообщениями, содержащими символы кириллицы,

осуществляется с использованием перекодировки с кириллицы в латиницу.

Перекодировка осуществляется по единой таблице транслитерации и в

соответствии с правилами, приведенными далее в настоящем документе.

Приведенные в настоящем разделе правила и таблица транслитерации

обеспечивают перекодировку знаков кириллицы в знаки латиницы.

Преобразованию подлежат все сообщения, которые формируются на стороне

Отправителя, соответствуют Рекомендациям SWIFT-RUS, и, возможно,

содержат символы кириллицы и/или могут подлежать обработке на стороне

Получателя на русском языке.

При транслитерации регистр кириллических символов не различается. Все

кириллические символы считаются символами ВЕРХНЕГО регистра.

Транслитерация должна быть обратимой, т. е. информация, до прямой и после

обратной транслитераций (на стороне Отправителя и на стороне Получателя),

должна быть идентичной, что обеспечивает максимальную достоверность

передаваемой информации. Исключениями из данного правила являются

особенности преобразования символа “ (двойные кавычки), описанные в п.

1.3.2, а также отсутствие сохранения регистра кириллических символов.

1.3.1.

Признак транслитерации

Для определения необходимости обратной транслитерации строки или ее части

на стороне Получателя Отправитель сообщения проставляет признак

транслитерации в поле непосредственно перед текстом, подлежащим

транслитерации (состоящим из кириллических символов), а также после такого

текста, если далее идёт информация, не подлежащая транслитерации.

В качестве признака транслитерации в SWIFT-RUS используется апостроф «’ª.

Указанный знак используется как признак включения/выключения

транслитерации и обозначает, что следующие символы строки в поле подлежат

транслитерации в соответствии с правилами и таблицей, приведенными в

настоящем документе (при первом/нечетном вхождении) либо что следующие

за ним символы не подлежат транслитерации (при втором/четном вхождении).

Признак окончания транслитерации в конце транслитерируемого текста может

не проставляться, если далее в поле нет других символов.

SWIFT-RUS9 февраль 2014

1.3.2.

Правила транслитерации

Каждый знак русского алфавита транслитерируется соответствующим одним

знаком латинского алфавита.

Для расширения набора латинского алфавита и в целях избежания увеличения

размера поля используются знаки ВЕРХНЕГО или знаки нижнего регистров

согласно приведенной таблице соответствия.

Служебные символы передаются без изменений., за исключением символа

апостроф («’ª).

Символу апостроф

(«’ª) при прямом преобразовании соответствует

последовательность из двух символов апостроф («’’ª) вне зависимости от

нахождения слева и/или справа от него символов кириллицы или латиницы.

Ввиду широкого распространения символа двойные кавычки

(«”ª) для

включения его в допустимый набор он считается эквивалентным символу

апостроф и преобразуется соответственно. После обратного преобразования на

стороне Получателя символу двойные кавычки в исходном тексте Отправителя

будет соответствовать символ апостроф в полученном.

Преобразованию подлежат поля и подполя только текстового блока

сообщения.

Преобразованию не подлежат:

 служебная часть сообщения (заголовок, трейлеры, номера полей, опции

полей, и ограничивающие номера полей двоеточия, символы <Перевод

строки>,<Возврат каретки>, апостроф и т.д.);

 значение поля референса

(поле

20) и значение поля связанного

референса (поле 21);

 поля, состоящие из цифр, кодовых слов или других кодов, в

соответствии со стандартами S.W.I.F.T.;

 поля, идентифицирующие участников расчетов, с опцией P;

 определители;

 кодовые слова, заключенные между двумя слешами;

Если используется транслитерация SWIFT-RUS, то необходимо учитывать, что

для сообщений, отправляемых по сети S.W.I.F.T. и подлежащих

транслитерации, размер транслитерируемого поля не должен превышать

длину, определённую стандартами, с учетом всех дополнительных знаков

апострофа.

1.3.3.

Таблица транслитерации

Текст,

Исходный

восстановленный из

Транслитерированный текст -

текст

транслитерированного

Комментарий

прямая транслитерация

(кириллица)

текста - обратная

транслитерация

(кириллица)

SWIFT-RUS9 февраль 2014

Текст,

Исходный

восстановленный из

Транслитерированный текст -

текст

транслитерированного

Комментарий

прямая транслитерация

(кириллица)

текста - обратная

транслитерация

(кириллица)

нижний

регистр

латиницы

нижний

регистр

латиницы

нижний

регистр

латиницы

нижний

регистр

латиницы

нижний

регистр

латиницы

нижний

регистр

латиницы

Апостроф

‘

транслитерированном

тексте

служит

‘

признаком

переключения

клавиатуры RUS/ENG

- ENG/RUS

нижний

регистр

‘

латиницы

нижний

регистр

‘’

‘

латиницы

нижний

регистр

’

‘

латиницы

нижний

регистр

‘

латиницы

Апостроф

преобразуется в два

апострофа

SWIFT-RUS9 февраль 2014

Текст,

Исходный

восстановленный из

Транслитерированный текст -

текст

транслитерированного

Комментарий

прямая транслитерация

(кириллица)

текста - обратная

транслитерация

(кириллица)

нижний

регистр

латиницы

нижний

регистр

латиницы

(

)

[

(

]

)

{

(

}

)

нижний

регистр

”

латиницы

нижний

регистр

”

латиницы

нижний

регистр

“

”

латиницы

нижний

регистр

”

латиницы

нижний

регистр

латиницы

нижний

регистр

латиницы

нижний

регистр

латиницы

нижний

регистр

латиницы

ПРИМЕР 1

Оригинал текста на стороне Отправителя сообщения (до транслитерации): 25

позиций

Компания ”Alliance” (ЗАО)

Текст в сообщении SWIFT (После транслитерации): 30 позиций

SWIFT-RUS9 февраль 2014

’KOMPANIa ’’’Alliance’’ (’ZAO)

Текст на стороне Получателя сообщения (после обратной транслитерации): 25

позиций

КОМПАНИЯ ’ALLIANCE’ (ЗАО)

ПРИМЕР 2

Рассмотрим пример передачи текста на латинице с включённым апострофом.

Оригинал текста на стороне Отправителя сообщения (до транслитерации): 5

позиций

О’Key

Текст в сообщении SWIFT (После транслитерации): 6 позиций

О’’Key

Текст на стороне Получателя сообщения (после транслитерации): 5 позиций

О’Key

1.4.

Признак версии стандартов SWIFT-RUS

В стандартах SWIFT-RUS имеется понятие признака стандарта, который в

дополнение к признаку транслитерации определяет используемую

Отправителем сообщения версию данного документа.

Данный признак является обязательным для всех типов сообщений и

указывается в блоке 3 “Заголовок пользователя” (User Header Block) в поле 113.

Он имеет формат 4!x.

Для версии SWIFT-RUS9 значение признака версии стандартов - RUS9.

1.5.

Длина сообщения

Длина сообщения 5-й категории в соответствии со стандартом ISO15022 не

может превышать 10000 символов.

1.6.

Структура сообщения

1.6.1.

Принципы формирования текста сообщения

Текст сообщения стандарта ISO 15022 имеет блочную структуру. Блок состоит

из полей, содержащих логически связанные между собой данные. Внутри

основных блоков могут располагаться вложенные блоки.

Начало и конец блока отмечены служебными полями, в которых указывается

название блока:



:16R: - начало блока



:16S: - конец блока

В зависимости от правил синтаксиса блоки, содержащие данные одного типа,

могут повторяться в тексте сообщения несколько раз.

SWIFT-RUS9 февраль 2014

1.6.2. Типы полей в сообщении.

Текст сообщения состоит из двух типов полей: дискретных и общих.

ДИСКРЕТНОЕ ПОЛЕ

всегда имеет одно и то же значение во всех типах сообщений.

ФОРМАТ

дискретного поля: :2!n[1!a]:data, где:



: - обязательное двоеточие



2!n - две цифры, определяющие номер поля



[1!a]: - необязательный буквенный знак (заглавная латинская буква),

определяющий опцию формата поля

 data - содержание поля



: - обязательное двоеточие

ПРИМЕРЫ

дискретных полей:

:16R:GENL

начало блока «Общая информацияª;

:16S:GENL

конец блока «Общая информацияª;

:35B:

описание финансового инструмента;

:23G:NEWM функция сообщения;

:28E:1/ONLY номер страницы/указатель продолжения.

ОБЩЕЕ ПОЛЕ

Служит для описания данных определенного типа, например дат, сумм,

реквизитов участников расчетов. Для того, чтобы точно определить значение

данных в общем поле (например, дата заключения сделки или дата расчетов),

используется определитель.

ОПРЕДЕЛИТЕЛЬ

представляет собой кодовое слово фиксированной длины и отделяется от

номера поля двоеточием «:ª, а от данных в поле - двойным слешем.

ФОРМАТ

общего поля:

:2!n1!a::4!c/[8c]/<данные>, где:



: - обязательное двоеточие



2!n: - две цифры, определяющие номер поля;1!a: - обязательный

буквенный знак (заглавная латинская буква), определяющий опцию

формата поля;



: - обязательное двоеточие: - второе двоеточие, метка общего поля;



4!c - определитель;

SWIFT-RUS9 февраль 2014



[8c] - система кодировки (Data Source Scheme);



<данные> - содержание поля.

Номер и опция поля имеют такой же формат, как и для дискретного поля.

Признаком общего поля является метка общего поля (второе двоеточие после

номера и опции поля).

ПРИМЕР 1.

:97A::4!c//35x

номер счета

:97A::SAFE//12345

определитель SAFE - номер счета депо

:97A::CASH//67890

определитель CASH - номер счета для денежных

расчетов,

ПРИМЕР 2.

:98A::4!c//8!с

дата

:98A::TRAD//20020810

определитель TRAD - дата заключения сделки

:98A::SETT//20020814

определитель SETT - дата расчетов (по условиям

сделки)

1.6.3.

Правила формирования полей в сообщении

СТРУКТУРА

Каждое поле определяется номером (типом) поля, состоящим из двух цифр и

следующей за ними буквы опции.

Поле начинается с двоеточия «:ª, за которым следует номер поля, за которым

снова следует двоеточие «:ª и далее - содержание поля.

СОДЕРЖАНИЕ

Содержание поля и наложенные на него ограничения:

Поле не должно начинаться с символов возврата каретки или перевода строки

(<Cr><Lf>);

Поле не должно полностью состоять из пробелов и должно содержать хотя бы

один значимый символ.

Первым символом в строке поля не допускается указание знака дефис «-ª.

Внутри поля двоеточие «:ªне может быть первым символом в строке.

Комбинация символов <Cr><Lf> всегда является признаком окончания текста.

Поля разделяются символами «Разделитель полей в текстеª (<Cr><Lf>).

Поле может состоять из одного или нескольких подполей фиксированной или

переменной длины. Подполе может быть обязательным либо необязательным.

Перед первым полем в сообщении ставится сочетание символов <Cr><Lf>, а

после последнего поля в сообщении ставится символ <Cr><Lf>—.

SWIFT-RUS9 февраль 2014

1.7.

Типы данных

ДЛИНА

Максимальная длина

nn!

Фиксированная длина

nn-nn

Минимальная и максимальная длина

nn*nn Максимальное количество строк, умноженное на максимальную

длину

ВИДЫ СИМВОЛОВ

n Только цифры (0-9)

a Только заглавные латинские буквы (A-Z)

с Только заглавные буквы и цифры

x Допустимые символы таблицы «Хª

e Пробел

d Десятичное число

(разделяющий знак

- запятая должна быть указана

обязательно и как минимум одна цифра перед запятой; длина включает

запятую). Разделитель групп разрядов, отделяющий по 3 знака не ставится.

СКОБКИ

[ ] Необязательное подполе

{ }Разделитель блоков

ДОПУСТИМЫЕ СИМВОЛЫ ТАБЛИЦЫ «Хª

a-z A-Z 0-9 - / : ( ) . , ‘ + ? <CrLf> <Пробел>

КОДОВЫЕ СЛОВА И ОПРЕДЕЛИТЕЛИ

Только заглавные буквы и цифры

SWIFT-RUS9 февраль 2014

1.8.

Описание полей сообщения

Для всех полей применяются следующие основные правила:

Длина поля и вид символов определены в описаниях отдельных типов

сообщений.

Если особо не указано иное, то в содержимом поля должны присутствовать все

описанные подполя.

Квадратные скобки вокруг конкретного подполя указывают, что подполе

является необязательным в этом поле. Например, если формат поля — 16х[/4x],

то должно быть обязательно представлено от одного до

16 символов, а

следующие

4 символа, которым предшествует слеш

“/”, являются

необязательными и поэтому могут не присутствовать в поле.

Формат поля может быть представлен одной или более строками, если поле

состоит из нескольких строк в формате поля указывается количество строк и

максимально допустимое количество знаков в строке с разделителем «*ª:

10*35x, 6*35x, 4*35x и т.д.

ПРИМЕРЫ

:95Q::4!c//4*35x, т.е.

:95Q::BUYR//HONGKONG SECURTIES

EXCHANGE SQUARE 3

CENTRAL HONG KONG

или

:95P::4!c//4!a2!a2!c[3!c], т.е.

:95P::DEAG//SBOSUS3N

1.8.1.

Поле 11A

Валюта

ФОРМАТ

Опция А

:4!c//3!а

(Определитель)

(Код валюты)

 Определитель

4!c

 Код валюты

3!a

ИСПОЛЬЗОВАНИЕ

Необязательное

ОПРЕДЕЛИТЕЛЬ

ACCT Валюта счета

Базовая валюта, в которой ведется учет на

этом счете.

DENO Валюта номинала

Валюта, в которой выражен номинал

финансового инструмента.

SWIFT-RUS9 февраль 2014

FXIB Валюта, подлежащая Обслуживающей счет организации

покупке

поручается купить указанную валюту после

поступления денежной выручки.

FXIS Валюта, подлежащая Обслуживающей счет организации

продаже

поручается продать указанную валюту,

чтобы получить средства в валюте,

требуемой для оплаты операции по этим

инструкциям.

OPTN Выбор валюты

Валюта, в которой предлагается выплата

денежных средств при оплате процентов или

дивидендов.

ОПРЕДЕЛЕНИЕ

В поле указывается информация о коде валюты. Поле используется как в

сообщениях по расчетам и выверке расчетов, так и в сообщениях по

корпоративным действиям.

ПРАВИЛА ИСПОЛЬЗОВАНИЯ

Код валюты должен соответствовать действующему стандарту ISO

4217

(проверяется сетью).

ПРИМЕРЫ

:11A::DENO//EUR

валюта номинала финансового инструмента

:11A::OPTN//USD

выплата производится в долларах США

1.8.2.

Поле 12a

Тип финансового инструмента

ФОРМАТ

Опция А :4!c/[8c]/30x

(Определитель) (Система кодировки) (Код

или описание инструмента)

Опция В

:4!c/[8c]/4!c

(Определитель) (Система кодировки) (Код

типа инструмента)

Опция С

:4!c//6!c

(Определитель)

(Код CFI)

где

 Определитель

4!c

 Система кодировки [8c]

 Код или описание инструмента 30x

 Код типа инструмента 4!c

 Код CFI 6!c

ИСПОЛЬЗОВАНИЕ

Необязательное

SWIFT-RUS9 февраль 2014

ОПРЕДЕЛЕНИЕ

Поле может использоваться как в сообщениях по расчетам и выверке расчетов,

так и в сообщениях по корпоративным действиям:

В поле указывается информация:

о типе классификации финансового инструмента /определитель CLAS/,

- о типе опциона /OPST/,

- о виде опциона /OPTI/.

Тип классификации

Тип классификации финансового инструмента, например классификация

финансовых инструментов ISO (CFI).

Тип опциона

Способ исполнения опциона (американский или европейский)

Вид опциона

Определяет вид опциона («путª или «коллª).

ПРАВИЛА ИСПОЛЬЗОВАНИЯ

C опцией B, при отсутствии подполя «Система кодировкиª могут быть

указаны следующие коды:

 в качестве типа опциона - AMER (американский тип) или EURO

(европейский тип);

 в качестве вида опциона - CALL (опцион «коллª) или PUTO (опцион

«путª).

С опцией С в подполе «Код CFIª должен быть указан действующий код CFI

ISO.

ПРИМЕРЫ

:12A::CLAS/ECLR/BOND

тип классификации финансового

инструмента в системе кодировки Евроклира

:12B::OPST//AMER

способ исполнения опциона

:12C::CLAS//ESVUFR

код типа классификации CFI

1.8.3.

Поле 13a

Определение номера

ФОРМАТ

Опция А :4!c//3!c

(Определитель)

(Определение номера)

(Определитель)

(Система кодировки)

Опция В

:4!c/[8c]/30x

(Номер)

Опция J

:4!c//5!с

(Определитель)

(Расширенное определение

номера)

Опция K :4!c//3!c/15d

(Определитель) ( О пределение номера)

(Количество)

где

 Определитель 4!c

SWIFT-RUS9 февраль 2014

 Определение номера 3!c

 Расширенное определение номера 5!c

 Номер - идентификатор номера XML 30x

 Количество - 15d (включая десятичную запятую)

ИСПОЛЬЗОВАНИЕ

Необязательное

ОПРЕДЕЛИТЕЛИ

Поле может использоваться как в сообщениях по расчетам и выверке расчетов,

так и в сообщениях по корпоративным действиям:

В поле рекомендуется использовать следующие определители:

CAON Номер варианта

Номер, которым обслуживающая счет

корпоративного

организация обозначает возможные

действия

варианты корпоративного действия

(используется в сообщениях по

корпоративным действиям).

COUP Номер купона

Номер купона, прилагаемого к ценным

бумагам.

LINK Связанное сообщение Тип/идентификатор того сообщения,

референс которого указан в

последовательности связок.

LOTS Номер лота

Номер, определяющий лот финансового

инструмента.

POOL Номер пула

Номер, присвоенный эмитентом

обеспеченных активами ценных бумаг, для

идентификации пула базовых активов.

STAT Номер выписки

Порядковый номер этой выписки

VERN Номер версии

Номер версии соглашения, лежащего в

основе опционного контракта, или номер

транша связанного финансового

инструмента.

Допустимость использования конкретного кода определяется в спецификации

сообщения.

ОПРЕДЕЛЕНИЕ

Это поле может содержать номер связанного сообщения, а также порядковый

номер отчёта, присвоенный организацией-отправителем.

ПРОВЕРЯЕМЫЕ СЕТЬЮ ПРАВИЛА

Расширенное определение номера используется только в отчётах об

изменениях (код DELT). Номер в опции B не должен начинаться со слэша "/",

заканчиваться слэшем или содержать двойной слэш "//".

Целая часть значения подполя «Количествоª (опция К) должна содержать хотя

бы одну цифру. Десятичная запятая является обязательной и включается в

максимальную разрешенную длину.

SWIFT-RUS9 февраль 2014

ПРАВИЛА ИСПОЛЬЗОВАНИЯ

В случае, если в поле используется определитель LINK, номер связанного

сообщения должен содержать:

С опцией А в подполе «Определение номераª должен быть указан номер типа

сообщения (МТ) связанного сообщения FIN.

С опцией В в подполе «Номерª должен быть указан идентификатор сообщения

связанного сообщения XML.

ПРИМЕРЫ

:13A::LINK//540

тип связанного сообщения

:13A::STAT//364

порядковый номер отчёта

:13A::CAON//002

номер варианта корпоративного действия

1.8.4.

Поле 17B

Флаг

ФОРМАТ:

Опция В

:4!c//1!a

(Определитель)

(Флаг)

где

 Определитель

4!c

 Флаг 1!a

ИСПОЛЬЗОВАНИЕ

Необязательное

ОПРЕДЕЛИТЕЛИ

В поле рекомендуется использовать следующие определители:

ACTI Флаг действий

Указывает, содержится ли в данной выписке

информация, например, об остатках или об

операциях по счету.

AUDT Выписка, прошедшая Указывает, прошла ли выписка проверку.

проверку

CALL Флаг возможности

Указывает, имеет ли право эмитент досрочно

досрочного погашения/

произвести погашение/выкуп финансового

выкупа

инструмента (используется в сообщениях по

корпоративным действиям).

CERT Флаг сертификации

Показывает, требуется ли сертификация от

(объявления владельца) владельца счета (предоставление

информации о владельце ценных бумаг).

CONS Консолидированная

Указывает, является ли эта выписка

выписка

консолидированной выпиской, которая

содержит отчетность по субсчетам депо

SWIFT-RUS9 февраль 2014

CHAN

Флаг возможности

Показывает, разрешено ли изменение

изменений

инструкций.

DFLT

Флаг обработки по

Показывает, будет выбран вариант по

умолчанию

умолчанию (например, выбора валюты) если

владелец счета не представит никаких

инструкций (используется в сообщениях по

корпоративным действиям).

FRNF

Флаг инструмента с

Указывает, изменяется ли периодически

плавающей ставкой

процентная ставка по процентным

финансовым инструментам (используется в

сообщениях по корпоративным действиям).

PUTT

Флаг возможности

Указывает, имеет ли право держатель

требования досрочного

потребовать досрочного погашения/выкупа

погашения/выкупа

финансового инструмента (используется в

сообщениях по корпоративным действиям).

RCHG

Флаг комиссий

Показывает, берутся ли комиссии с

владельца, например, комиссия за погашение

(используется в сообщениях по

корпоративным действиям).

STIN

Признак

Показывает, дал ли владелец счета

использования

обслуживающей счет организации

постоянных

постоянные инструкции о выборе этого

инструкций

варианта корпоративного

действия(используется в сообщениях по

корпоративным действиям).

WTHD

Флаг возможности

Показывает, разрешен ли отзыв инструкций

отзыва

(используется в сообщениях по

корпоративным действиям).

ОПРЕДЕЛЕНИЕ

Поле может содержать флаг наличия информации в отчёте, например об

остатках или операциях по счёту, а также признак типа выписки.

В сообщениях по корпоративным действиям может указываться: требуется ли

сертификация от владельца счета (предоставление информации о владельце

ценных бумаг),

изменяется ли периодически процентная ставка по

процентным финансовым инструментам, имеет ли право держатель

потребовать досрочного погашения/выкупа финансового инструмента, имеет

ли право эмитент досрочно произвести погашение/выкуп финансового

инструмента.

КОДЫ

Подполе «Флагª должно содержать один из следующих кодов:

Нет

Да

ПРАВИЛА ИСПОЛЬЗОВАНИЯ

Если в выписке об остатках или операциях флаг действий (поле :17B::ACTI)

имеет значение «Nª, последовательности, содержащие информацию о ценных

SWIFT-RUS9 февраль 2014

бумагах и/или операциях, не должны использоваться в сообщении. В

противном случае они обязательны.

Если флаг консолидированной выписки (поле :17B::CONS) имеет значение

«Yª, то в каждой последовательности «Субсчёт депоª должен быть указан

соответствующий номер субсчёта.

Определитель AUDT не является обязательным.

ПРИМЕРЫ

:17B::ACTI//N

отчёт не содержит информацию

:17B::CONS//Y

консолидированная выписка, содержит информацию по

субсчетам.

:17B::DFLT//Y

вариант по умолчанию (в случае отсутствия инструкций

от владельца счета).

:17B::RCHG//Y

с владельца счета берется комиссия

1.8.5.

Поле 19a

Суммa

ФОРМАТ

Опция А :4!c//[N]3!a15d

(Определитель)

(Знак)

(Код валюты)

(Сумма)

где

 Определитель

4!c

 Признак отрицательной суммы [N]

 ISO -код валюты 3!a

 Сумма 15d

ИСПОЛЬЗОВАНИЕ

Необязательное

ОПРЕДЕЛИТЕЛИ

В сообщениях по расчетам и корпоративным действиям в данном поле могут

использоваться следующие определители:

ACRU Сумма начисленных Cумма процентов, которые были начислены

процентов

в период между купонными выплатами.

BOOK Балансовая

Стоимость учтенных/зачисленных на счет

стоимость/базовая

финансовых инструментов. Может

стоимость

использоваться для расчета налога на

прирост капитала.

CHAR Расходы/комиссии

Сумма выплат за предоставление

финансовых услуг, которые не могут быть

отнесены к другим определителям.

COVA Стоимость возможного Стоимость позиций, которые могут быть

обеспечения

использованы в качестве обеспечения.

DEAL Сумма сделки

Основная сумма сделки (для второй стороны

SWIFT-RUS9 февраль 2014

операции).

ENTL

Причитающаяся сумма

Сумма, которая должна быть получена или

уплачена владельцем счета, определяемая

условиями события корпоративного действия

и остатком базовых ценных бумаг на счете.

(Может быть положительной или

отрицательной.)

ESTT

Сумма проведенных

Фактическая сумма расчетов, на которую

расчетов

будет кредитован/ дебетован счет денежных

средств владельца счета. Может отличаться

от указанной в инструкциях суммы расчетов

(SETT), допустимое отклонение

определяется условиями рынка.

HOLD

Стоимость финансовых Стоимость остатка одного финансового

инструментов на счете

инструмента на счете депо.

LOCO

Комиссия местного

Сумма комиссий, выплачиваемых местному

брокера

брокеру.

PSTA

Сумма, отражаемая по

Сумма, которая была зачислена на счет или

счету

списана со счета.

REGF

Сборы регулирующих

Сумма сборов регулирующих органов,

органов

например, Комиссии по ценным бумагам и

биржам в США.

SETT

Сумма расчетов

Общая сумма денежных средств, которые

должны быть выплачены или получены за

ценные бумаги.

STAM

Гербовый сбор

Сумма гербовых сборов.

STEX

Биржевой налог

Сумма налога на операции на фондовой

бирже.

TRAN

Налог на перевод

Сумма налога на перевод прав собственности

на финансовый инструмент.

TRAX

Налог на операцию

Сумма налога на операцию.

VATA

Налог на добавленную

Сумма налога на добавленную стоимость.

стоимость

WITH

Удерживаемый налог

Сумма поступлений, которая будет удержана

налоговыми органами.

ОПРЕДЕЛЕНИЕ

В поле указывается общая сумма денежных средств, которые были выплачены

(определитель ESTT) или должны быть выплачены (SETT) за ценные бумаги.

В сообщениях по корпоративным действиям в поле может быть указана сумма,

причитающаяся владельцу (определитель ENTL), валовая сумма денежных

средств (GRSS), сумма удерживаемого налога (TAXR) и т.д.

ПРАВИЛА ИСПОЛЬЗОВАНИЯ

Максимальная длина 15 символов, включает запятую между целой и дробной

частью.

SWIFT-RUS9 февраль 2014

Дробная часть может отсутствовать, но запятая между целой и дробной частью

всегда должна присутствовать.

Не допускается наличие пробелов, а также любых других символов, отличных

от запятой.

Такие поля не должны быть пустыми или начинаться с нулей, за исключением

нуля, указанного в целой части, с последующей запятой.

Признак N указывается только для отрицательной суммы.

Код валюты должен быть действующим кодом ISO (проверяется сетью).

В поле указывается информация о коде валюты. Поле используется как в

сообщениях по расчетам и выверке расчетов, так и в сообщениях по

корпоративным действиям:

- в сумме расчетов / определитель SETT/,

- в сумме проведенных расчетов /определитель ESTT/,

- в сумме начисленных процентов / определитель ACRU/,

- в сумме сделки /определитель DEAL/,

- в сумме брокерских комиссий /определители EXEC, LOCO/,

- в сумме налогов /определители COAX. STAM, STEX, TRAN, TRAX, VATA,

WITH и др./

- в сумме начисленных процентов /определитель INTR/,

ПРИМЕРЫ

:19A::SETT//USD1000,

:19A::ESTT//USD1000,

:19B::ENTL//RUB750000,

сумма денежных средств, причитающаяся

владельцу

:19B::GRSS//RUB1000000, сумма

денежных средств без вычетов и

отчислений

:19B::NETT//RUB750000,

сумма денежных средств после всех вычетов и

отчислений

:19B::TAXR//RUB180000,

сумма удерживаемого налога.

1.8.6.

Поле 20C

Референс отправителя (сообщения)

ФОРМАТ

Опция С

:4!c//16x

(Определитель)

(Референс)

где

 Определитель 4!c

 Референс сообщения 16x

ИСПОЛЬЗОВАНИЕ

Обязательное

SWIFT-RUS9 февраль 2014

ОПРЕДЕЛИТЕЛЬ

В сообщениях по расчетам и корпоративным действиям в данном поле должен

использоваться следующий определитель:

SEME - референс, присвоенный Отправителем сообщения для однозначной

идентификации данного сообщения

ОПРЕДЕЛЕНИЕ

В поле указывается референс сообщения, присвоенный Отправителем

сообщения для однозначной идентификации данного сообщения.

ПРОВЕРЯЕМЫЕ СЕТЬЮ ПРАВИЛА

Референс не должен начинаться со слэша "/", заканчиваться слэшем или

содержать двойной слэш "//".

ПРАВИЛА ИСПОЛЬЗОВАНИЯ

Рекомендуется указывать в этом поле уникальный номер для однозначной

идентификации данного сообщения.

ПРИМЕР

:20C::SEME//INST1425

1.8.7.

Поле 20C

Референс

ФОРМАТ

Опция С

:4!c//16x

(Определитель)

(Референс)

где

 Определитель 4!c

 Референс связанного сообщения/ корпоративного действия 16x

ИСПОЛЬЗОВАНИЕ

Обязательность поля и список допустимых определителей указываются в

спецификации конкретного сообщения и зависят от последовательности/

подпоследовательности и используемого определителя.

ОПРЕДЕЛИТЕЛИ

В поле рекомендуется использовать следующие коды (используются в блоке

Linkages):

COAF Официальный

Официальный и уникальный референс,

референс события

присваиваемый официальным центральным

корпоративного

органом на данном рынке с началом события

действия

корпоративного действия.

CORP Референс

Референс, присвоенный обслуживающей

корпоративного

счет организацией для однозначной

действия

идентификации события корпоративного

SWIFT-RUS9 февраль 2014

действия. Должен оставаться неизменным во

всей корреспонденции между отправителем

сообщения и его получателем.

PREV Предыдущий референс Референс ранее направленного связанного

сообщения.

RELA Связанный референс Референс ранее полученного связанного

сообщения.

SEME Референс Отправителя Референс, присвоенный Отправителем для

однозначной идентификации данного

сообщения.

ОПРЕДЕЛЕНИЕ

Это поле может содержать номер сообщения, связанного с текущей

инструкцией, номер отменяемого сообщения, ссылку на уведомление о

корпоративном действии или референс корпоративного действия (референс,

присвоенный депозитарием или официальный референс корпоративного

действия, присвоенный на рынке).

ПРОВЕРЯЕМЫЕ СЕТЬЮ ПРАВИЛА

Референс не должен начинаться со слэша "/", заканчиваться слэшем или

содержать двойной слэш "//".

ПРАВИЛА ИСПОЛЬЗОВАНИЯ

Для отмены ранее направленного сообщения используется функция «CANCª,

при этом поле :20C: «Референсª в подпоследовательности «Связкиª должно

содержать номер отменяемого сообщения. В случае отмены в сообщении

должны присутствовать по крайней мере обязательные поля того сообщения,

которое следует отменить.

ПРИМЕР

:20C::RELA//INST1425

1.8.8.

Поле 22а

Признак

ФОРМАТ

(Определитель)

(Система кодировки)

Опция F

:4!c/[8c]/4!c

(Признак)

Опция H :4!c//4!c

(Определитель) (Признак)

где

 Определитель

4!c

 Система кодировки [8c]

 Признак 4!c

SWIFT-RUS9 февраль 2014

ИСПОЛЬЗОВАНИЕ

Обязательность поля и список допустимых определителей указываются в

спецификации конкретного сообщения и зависят от последовательности/

подпоследовательности и типа признака.

ОПРЕДЕЛИТЕЛИ

В сообщениях по расчетам и корпоративным действиям в данном поле могут

использоваться следующие определители:

BENE

Признак прав владения

Определяет, происходит ли изменение прав

владения.

BLOC

Признак пакета сделок

Определяет, относятся ли эти расчетные

инструкции к первичной или ко вторичной

операции с пакетом сделок.

CAEP

Обработка события

Тип обработки, связанной с корпоративным

корпоративного

действием.

действия

CAEV

Признак события

Тип корпоративного действия, к которому

корпоративного

относится сообщение.

действия

CAMV

Признак

Определяет, является ли событие

добровольности/

корпоративного действия добровольным или

обязательности

обязательным и требуются ли инструкции от

владельца счета.

CASY

Признак системы

Определяет, какая система денежных

денежных расчетов

расчетов должна использоваться.

CCPT

Признак возможности

Определяет, применимы ли при этой

расчетов через Цен-

расчетной операции расчеты через

трального контрагента

Центрального контрагента (Central

Counterparty, ССР).

CODE

Признак полных/

Указывает, содержит ли эта выписка все

обновленных данных

данные или только данные об изменениях

(используется в выписках - указывает

содержит ли выписка все данные или только

изменения с момента формирования

предыдущей выписки).

CONV

Признак типа

Определяет тип конвертации инструмента

конвертации

(используется в сообщениях по

корпоративным действиям).

CRDB

Признак зачисления/

Определяет, идет ли речь о зачислении или о

списания

списании ценных бумаг или денежных

средств.

DISF

Признак действий с

Определяет, что будет происходить с

дробными частями

дробными частями распределяемых ценных

бумаг или как будет проводиться подсчет

решений при наличии условия

пропорциональности при проведении

корпоративного действия.

ESTA

Стадия события

Определяет стадию события корпоративного

SWIFT-RUS9 февраль 2014

корпоративного

действия.

действия

MICO

Признак способа

Способ, применяемый при расчете

расчета процентов

(начисленных) процентов по финансовому

инструменту.

NETT

Признак возможности

Определяет, применим ли неттинг при этой

неттинга

расчетной операции.

PAYM

Признак оплаты

Признак указывающий осуществляется по

операции поставка ценных бумаг без оплаты

или против платежа.

REDE

Признак

Определяет, идет ли речь о получении или о

получения/поставки

поставке ценных бумаг.

REGT

Признак

Определяет, должна ли после получения

(пере)регистрации

проводиться (пере)регистрация ценных

бумаг.

REPT

Признак типа сделки

Определяет тип сделки РЕПО.

РЕПО

REST

Признак наличия

Определяет правовые ограничения,

ограничений

применяемые к финансовому инструменту.

RTGS

Признак расчетов через

Определяет, должны ли расчеты по этой

систему RTGS по

сделке проводиться через систему валовых

ценным бумагам

расчетов в режиме реального времени

(RTGS) или через другую систему.

SETR

Признак типа

Определяет, с каким типом действий связана

расчетной операции

эта операция (используется для указания

типа операции, к которой относится

инструкция - сделка, операция РЕПО,

размещение, выпуск депозитарных расписок

и т.д.)

SETS

Признак системы/

Определяет, должны ли расчеты по этой

способа расчетов

операции проводиться через принятую по

умолчанию или через другую систему

расчетов.

SFRE

Признак

Указывает периодичность предоставления

периодичности

выписок (используется в выписках -

выписок

указывает на периодичность предоставления

выписки /ежедневно, ежемесячно и т.д.).

STAM

Признак гербовых

Определяет тип гербовых сборов или

сборов

основания для освобождения от сборов,

применяемые к этой операции

STBA

Базис выписки

Указывает тип остатков, на основании

которых сформирована выписка

(используется в выписках указывает на

порядок расчета остатков - по дате

совершения сделки, по планируемой дате

расчетов, определенной в договоре или по

фактической дате расчетов).

STCO

Признак условий

Определяет условия, на которых должны

быть произведены расчеты по этому

SWIFT-RUS9 февраль 2014

расчетов по операции поручению/сделке (используется для

указания дополнительных особых условий

расчетов по поручению).

STTY Тип выписки

Указывает назначение выписки об остатках

ценных бумаг (используется в выписках -

указывает является выписка депозитарной

или в выписке приведена рыночная оценка

портфеля ценных бумаг).

STST Признак типа

Содержит ли эта выписка отчетность в

структуры выписки

разбивке по статусу или по операциям.

TCPI Признак налогового

Определяет статус приказодателя в

статуса стороны

отношении оплаты налогов.

и др.

ОПРЕДЕЛЕНИЕ

Поле содержит дополнительный признак, например вид ценных бумаг, условия

расчётов, тип расчётной операции, тип отчёта и т.д.

ПРАВИЛА ИСПОЛЬЗОВАНИЯ

В последовательности SETDET данное поле определяет тип расчётной

операции. Для всех типов операций рекомендуется использовать по умолчанию

код SETR//TRAD. Стандартные коды (OWNI, OWNE) также могут

использоваться участниками при взаимодействии при наличии взаимной

договоренности сторон.

ПРИМЕР

:22F::CAMV//VOLU

:22F::CAEV//DVCA

1.8.9.

Поле 23G

Функция сообщения

ФОРМАТ

Опция G 4!c[/4!c]

(Функция)

(Подфункция)

где

 Функция сообщения 4!c

 Подфункция сообщения [/4!c]

ИСПОЛЬЗОВАНИЕ

Обязательное

ОПРЕДЕЛЕНИЕ

Поле определяет назначение сообщения

SWIFT-RUS9 февраль 2014

КОДЫ

Подполе «Функцияª в зависимости от типа сообщения может содержать один

из следующих кодов:

CANC

Запрос об отмене

Сообщение содержит запрос об отмене ранее

направленного сообщения.

PREA

Предварительное

Сообщение содержит предварительное

извещение

извещение об инструкциях, которые будут

направлены. Оно может использоваться для

квитовки, но до поступления

соответствующих инструкций от владельца

счета не является обязательным для

исполнения.

ADDB

Дополнительный

Сообщение направляется для уведомления о

бизнес процесс

дополнительном бизнес процессе в

корпоративном действии.

CANC

Уведомление об

«Сообщение об отмене корпоративного

отмене

события, ранее объявленного организацией,

обслуживающей счет, или ранее

направленного сообщения «Предварительное

извещение о платежеª (:22F::ADDB//CAPA в

последовательности D).

NEWM

Новое сообщение

Новое сообщение.

REPE

Уведомление о

Сообщение включает сведения о величине

величине остатка

остатка ценных бумаг, к которым относится

корпоративное действие, и может

(необязательно) включать расчет

причитающихся поступлений или изменения

к расчету причитающихся поступлений.

(используется в сообщениях по

корпоративным действиям)

REPL

Замена

Сообщение заменяет ранее направленное

уведомление (используется в сообщениях по

корпоративным действиям)

RMDR

Напоминание

Сообщение направляется как напоминание о

событии (используется в сообщениях по

корпоративным действиям обычно для

напоминания о необходимости направить

инструкцию по добровольному

корпоративному действию или с правом

выбора)

WITH

Отзыв

Сообщение аннулирует ранее направленное

уведомление в связи с отзывом эмитентом

события или предложения - корпоративное

действие проводиться не будет (используется

в сообщениях по корпоративным действиям).

CAST

Статус запроса об

Сообщение извещает о статусе запроса об

отмене

отмене.

EVST

Статус события

Сообщение извещает о статусе события

корпоративного действия.

SWIFT-RUS9 февраль 2014

INST Статус операции

Сообщение извещает о статусе инструкций.

Подполе «Подфункцияª, если оно присутствует, должно содержать один из

следующих кодов:

CODU

дубликат сообщения , отправленного ранее третьей стороне

COPY

копия сообщения для третьей стороны

DUPL

дубликат сообщения

ПРАВИЛА ИСПОЛЬЗОВАНИЯ

Сообщение с функцией CANC используется:

 как запрос на отмену ранее отправленных сообщений МТ540-МТ543

 как извещение об отмене ранее отправленных сообщений МТ544-

МТ547, МТ535-МТ537.

Если функция сообщения CANC, тогда поле

:20C:

«Референсª в

подпоследовательности

«Связкиª должно содержать номер отменяемого

сообщения. В случае отмены в сообщении должны присутствовать по крайней

мере обязательные поля того сообщения, которое следует отменить.

ПРИМЕР

:23G:NEWM

1.8.10. Поле 24B

Причина

ФОРМАТ

Опция В

:4!c/[8c]/4!c

(Определитель)

(Система кодировки)

(Код

причины)

где

 Определитель

4!c

 Код причины

4!c

ИСПОЛЬЗОВАНИЕ

Обязательное в необязательной последовательности

ОПРЕДЕЛИТЕЛИ

В сообщениях по расчетам и корпоративным действиям в данном поле могут

использоваться следующие определители:

CAND Причина отмены

Причина отмены инструкций.

CANP Причина

Причина, по которой еще не были отмены

незавершенности

инструкции, для которых был направлен

отмены

запрос об отмене.

РАСК Причина потребности в Дополнительная информация об

подтверждении

обрабатываемых инструкциях.

PEND Причина

Причина, по которой инструкции имеют

незавершенности

статус расчетов «Не завершеныª.

SWIFT-RUS9 февраль 2014

REJT Причина отклонения Причина, по которой инструкции/запрос

имеют статус «Отклоненоª.

NMAT Причина отсутствия Причина, по которой эти инструкции имеют

квитовки

статус «Не сквитованоª.

PENF Причина

Причина, по которой инструкции имеют

незавершенности/

статус расчетов «Невозможныª.

невозможности

исполнения

PPRC Причина

Причина, по которой инструкции имеют

незавершенности

статус обработки «Не завершенаª.

обработки

ОПРЕДЕЛЕНИЕ

В поле указывается причина отмены, неквитовки или незавершенности/

невозможности расчёта ранее полученных инструкций или причина, по

которой еще не были отменены инструкции, для которых был направлен

запрос об отмене.

ПРАВИЛА ИСПОЛЬЗОВАНИЯ

Набор разрешённых определителей и кодов статуса, применяемых в этом поле,

определяется по взаимному соглашению сторон.

ПРИМЕРЫ:

:24B::PEND//CLAC

причина незавершенности операции -

недостаточно ценных бумаг у контрагента

:24B::NMAT//CMIS

причина отсутствия квитовки - отсутствует

встречная инструкция

1.8.11. Поле 25D

Статус

ФОРМАТ

Опция D :4!c/[8c]/4!c

(Определитель)

(Система кодировки)

(Код

статуса)

где

 Определитель

4!c

 Код статуса

4!c

ИСПОЛЬЗОВАНИЕ

Обязательное в необязательной последовательности

ОПРЕДЕЛИТЕЛИ

В сообщениях по расчетам и корпоративным действиям в данном поле могут

использоваться следующие определители:

СPRC Статус обработки

Показывает статус запроса об отмене

запроса об отмене

EPRC Статус обработки

Указывается статус корпоративного действия

SWIFT-RUS9 февраль 2014

события

или статус платежа.

корпоративного

действия

ESTA

Стадия события

Определяет стадию события корпоративного

корпоративного

действия.

действия

INMH

Предполагаемый

Показывает статус квитовки инструкций по

статус квитовки

оценке обслуживающей счет организации, на

основе непарных инструкций. К этому

времени еще не проводилась квитовка на

рынке (в национальном или международном

Центральном депозитарии).

IPRC

Статус обработки

Показывает статус обработки расчетных

инструкций

инструкций (на уровне обслуживающей счет

организации).

MTCH

Статус квитовки

Показывает статус квитовки инструкций.

SETT

Статус расчетов

Показывает статус проведения расчетов по

инструкциям.

SPRC

Статус запроса

Показывает статус сообщения МТ 549

выписки /извещения о

«Запрос выписки/ извещения о статусеª.

статусе

TPRC

Статус инструкций по

Показывает статус сообщения МТ 530

обработке операции

«Инструкции по обработке операцииª.

ОПРЕДЕЛЕНИЕ

В поле указывается статус обработки, квитовки или исполнения полученных

ранее отправителем инструкций на поставку/ получение ценных бумаг, статус

запроса на отмену ранее направленной инструкции, а в сообщениях по

корпоративным действиям может указываться статус корпоративного действия

или статус инструкции на участие в корпоративном действии.

ПРАВИЛА ИСПОЛЬЗОВАНИЯ

Набор разрешённых определителей и кодов статуса, применяемых в этом поле,

определяется по взаимному соглашению сторон.

ПРИМЕРЫ

:25D::SETT//PEND

статус инструкций, расчёты по которым не

завершены

:25D::MTCH//NMAT

статус инструкций - не сквитованы

:25D::CANC//CAND

статус запроса на отмену - инструкция отменена

1.8.12. Поле 28E

Номер страницы/Признак продолжения

ФОРМАТ

Опция E

5n/4!с

(Номер страницы)

(Признак продолжения)

где

SWIFT-RUS9 февраль 2014

 Номер страницы

 Признак продолжения 4!c

ИСПОЛЬЗОВАНИЕ

Обязательное

ОПРЕДЕЛЕНИЕ

В поле указываются номер данной страницы и признак, который

показывающий, является ли эта страница единственной, либо последней, либо

в отчёте имеются дополнительные страницы.

КОДЫ

Подполе «Признак продолженияª должно содержать один из следующих

кодов:

LAST Последняя страница

Это последняя страница выписки, состоящей

из нескольких страниц.

MORE Промежуточная

Это промежуточная страница выписки, в

страница

которой имеются дополнительные страницы.

ONLY Единственная страница Это единственная страница выписки.

ПРИМЕРЫ

:28E:2/MORE

вторая страница отчёта, будут дополнительные

страницы

:28E:4/LAST

четвёртая и последняя страница отчёта

:28E:1/ONLY

первая и единственная страница отчёта

1.8.13. Поле 35B

Определение финансового инструмента

ФОРМАТ

Опция B

[ISIN1!e12!c]

(Определение финансового инструмента)

[4*35x]

(Описание финансового инструмента)

где

 ISIN - код ценной бумаги ISIN1!e12!c

 Описание ценной бумаги 4*35x

ИСПОЛЬЗОВАНИЕ

Обязательность поля и список допустимых определителей указываются в

спецификации конкретного сообщения и зависят от последовательности/

подпоследовательности.

ОПРЕДЕЛЕНИЕ

Поле содержит определение финансового инструмента и состоит из двух

подполей: подполе кода ISIN ISO и подполе для иных идентификаторов ценной

бумаги и её текстового описания.

SWIFT-RUS9 февраль 2014

ПРАВИЛА ИСПОЛЬЗОВАНИЯ

Рекомендуется следующий порядок идентификации ценных бумаг в

сообщениях:

Указание кода ISIN при его наличии является приоритетным.

При отсутствии информации об ISIN следует идентифицировать финансовый

инструмент по государственному регистрационному номеру. В этом случае

подполе ISIN-кода не заполняется, а идентификатор указывается в первой

строке подполя для текстовой информации в следующем формате:



/RU/<государственный регистрационный номер>

Указание государственного регистрационного номера определяется взаимной

договорённостью сторон в случае, если приём или перевод ценных бумаг

производится через счета, открытые в реестре. В сообщениях по

корпоративным действиям рекомендуется в дополнение к ISIN коду всегда

указывать государственный регистрационный номер.

При невозможности однозначной идентификации финансового инструмента по

государственному регистрационному номеру рекомендуется использовать

корпоративный идентификатор с обязательным указанием финансовой

организации, присвоившей этот идентификатор. Порядок применения

корпоративного идентификатора определяется взаимной договоренностью

сторон.

Корпоративный идентификатор указывается в первой строке подполя для

текстовой информации в следующем формате:



/XX/CORP/4!c/<корпоративный идентификатор, где 4!c - первые 4 символа

кода BIC ISO финансовой организации, присвоившей идентификатор.

ПРИМЕР:

Для организации с BIC-кодом ISO BANKRUMM идентификатор финансового

инструмента, присвоенный этой организацией, имеет следующий формат:

:35B:/XX/CORP/BANK/12340987SH

При отсутствии государственного регистрационного номера и/или

корпоративного идентификатора допускается указание характеристик

финансового инструмента в текстовом виде. Информация, которая указывается

в текстовом подполе, а также возможность использования иностранного языка

и/или транслитерации определяется взаимной договорённостью сторон и

может включать наименование эмитента, тип финансового инструмента,

серию, номер выпуска и т.д.

При указании кода ISIN или депозитарного кода идентификатор финансового

инструмента считается приоритетным, а текстовое описание ценной бумаги

может игнорироваться депозитарием, если иное не предусмотрено

двухсторонними соглашениями.

Для удобства пользователя в отчетах допускается дополнительно к коду ISIN,

государственному регистрационному номеру или корпоративному

идентификатору указывать дополнительную информацию.

SWIFT-RUS9 февраль 2014

1.8.14. Поле 36B

Количество

ФОРМАТ

Опция B

:4!c//4!c/15d

(Определитель)

(Код типа количества)

(Количество)

Опция C

:4!c//4!c

(Определитель) (Код количества)

Опция Е

:4!c//4!c/[N]15d

(Определитель) (Код типа количества) (Знак)

(Количество)

где

 Определитель

4!c

 Код типа количества

4!c

 Знак [N]

 Количество ценных бумаг 15d

 Код количества 4!c

ИСПОЛЬЗОВАНИЕ

Обязательность поля и список допустимых определителей указываются в

спецификации конкретного сообщения и зависят от последовательности/

подпоследовательности.

ОПРЕДЕЛИТЕЛИ

В сообщениях по расчетам и корпоративным действиям в данном поле могут

использоваться следующие определители:

ENTL

Причитающееся

Количество ценных бумаг, которое

количество

причитается владельцу счета, определяемое

условиями события корпоративного действия

и остатком базовых ценных бумаг на счете.

(Это количество может быть как

положительным, так и отрицательным.)

ESTT

Количество

Количество финансового инструмента, по

финансового

которому фактически были проведены

инструмента, по

расчеты.

которому проведены

расчеты

OWND

Количество ценных

Количество ценных бумаг, которое

бумаг во владении

принадлежит владельцу, указанному в этой

последовательности.

PSTA

Количество,отражаемо

Количество ценных бумаг, которое было

е по счету

учтено (зачислено или списано) на счете

депо.

PSTT

Количество

Количество финансового инструмента, по

финансового

которому ранее уже были проведены

инструмента, по

расчеты.

которому расчеты

были проведены ранее

SWIFT-RUS9 февраль 2014

QINS Количество базовых

Количество имеющихся базовых ценных

ценных бумаг

бумаг, к которым относятся эти инструкции.

QREC Количество, которое Количество, которое хочет получить

должно быть получено владелец счета (например, в результате

реинвестирования дивидендов).

RSTT Количество

Количество финансового инструмента, по

финансового

которому осталось провести расчеты.

инструмента, по

которому осталось

провести расчеты

ОПРЕДЕЛЕНИЕ

В поле указывается количество финансового инструмента, которое

перемещается при операции, в сообщениях по корпоративным действиям -

количество начисленного финансового инструмента, количество финансового

инструмента, к которому относится инструкция по корпоративному действию

и др. Конкретный тип количества указывается определителем.

ПРАВИЛА ИСПОЛЬЗОВАНИЯ

Количество ценных бумаг указывается в штуках, код типа количества - UNIT.

В отдельных случаях допускается указание количества в сумме номинала

FAMT (по инструкциям, которые связаны с совершением операций с

международными ценными бумагами в международном депозитарии).

Для количества, выраженного десятичной дробью, запятая обязательна,

разделитель разрядов между миллионами, тысячами и т.д. не ставится. После

запятой может быть указано любое количество знаков в пределах длины поля

(15 символов, включая разделитель).

Для подполя «количествоª применяются те же ограничения, что и для подполя

«суммаª.

Допустимыми являются следующие варианты указания количества:

123,

12,3

0,123

123456,

123,0

00123,

Недопустимыми являются следующие варианты указания количества:

123

12.3

.123

,123

123 456,

123.456, 123,456,

На российском рынке имеют место случаи, когда количество финансового

инструмента необходимо указать в простых дробях (например, при проведении

расчётов, связанных с проведением корпоративного действия). В этом случае в

сообщениях МТ540-547рекомендуется использовать следующую схему:

Целая часть суммы указывается в поле :36B: в стандартном формате.

Дробная часть суммы указывается в текстовом поле

:70E::FIAN в

подпоследовательности FIA, с кодовым словом FRAC и указанием числителя и

знаменателя через символ «/ª.

ПРИМЕРЫ:

:36B::SETT//UNIT/10000,

количество

финансового

инструмента,

подлежащее зачислению или списанию,

:36B::ESTT//UNIT/5000,

количество финансового инструмента, реально

зачисленное или списанное,

SWIFT-RUS9 февраль 2014

Количество финансового инструмента

100

2/3 указывается следующим

образом:

:36B::SETT//UNIT/100,

:70E::FIAN//FRAC/2/3

В инструкциях по корпоративному действию в опции С в подполе «Код типа

количестваª может быть указан код, указывающий, что инструкция подана ко

всему остатку, который будет на счете на момент проведения корпоративного

действия:

QALL Все ценные бумаги

Инструкции относятся ко всему доступному

остатку базовых ценных бумаг.

ПРИМЕРЫ:

:36B::ENTL//UNIT/10000,

количество ценных бумаг, которое причитается

владельцу счета.

:36B::PSTA//UNIT/1600,

количество ценных бумаг, проведенное

(зачисленное либо списанное) по счету депо.

:36B::QINS//UNIT/500,

количество имеющихся базовых ценных бумаг, к

которым относится инструкция по

корпоративному действию

:36С::QINS//QALL

инструкции относятся ко всему доступному

остатку базовых ценных бумаг

1.8.15. Поле 69a

Период

ФОРМАТ

Опция А :4!c//8!n/8!n

(Определитель) (Дата) (Дата)

Опция В

:4!c//8!n6!n/8!n6!n

(Определитель) (Дата) (Время)

(Дата)

(Время)

Опция C

:4!c//8!n/4!c

(Определитель) (Дата) (Код даты)

Опция D :4!c//8!n6!n/4!c

(Определитель) (Дата) (Время)

(Код даты)

Опция E

:4!c//4!c/8!n

(Определитель) (Код даты)

(Дата)

Опция F

:4!c//4!c/8!n6!n

(Определитель) (Код даты)

(Дата)

(Время)

Опция J

:4!c//4!c

(Определитель) (Код даты)

где

 Определитель 4!c

 Период в формате ГГГГММДД/ ГГГГММДД 8!n/8!n

 Период в формате ГГГГММДДЧЧММСС/ГГГГММДДЧЧММСС 8!n6!n/8!n6!n

 Код даты 4!c

ИСПОЛЬЗОВАНИЕ

Обязательность поля и список допустимых определителей указываются в

спецификации конкретного сообщения и зависят от последовательности/

подпоследовательности.

SWIFT-RUS9 февраль 2014

ОПРЕДЕЛИТЕЛИ

В сообщениях по расчетам и корпоративным действиям в данном поле могут

использоваться следующие определители:

BLOK

Период блокирования

Период, в течение которого ценные бумаги

заблокированы (используется в сообщениях

по корпоративным действиям).

BOCL

Период закрытия

Период, определяющий дату до которой

реестра

эмитент принимает данные на

перерегистрации владельцев и дату, с

которой возобновляется перерегистрация

(используется в сообщениях по

корпоративным действиям).

CLCP

Период предъявления

Период, установленный судом по

требований

совместному иску о компенсации убытков.

Он определяет те операции клиента, которые

включаются в требование и используются

для определения итоговой компенсации

(используется в сообщениях по

корпоративным действиям).

CSPD

Период обязательной

Период в ходе поглощения, в течение

покупки

которого поглощающая компания должна

выкупить все оставшиеся акции

поглощаемой компании.

INPE

Процентный период

Период применения определенной

процентной ставки (используется в

сообщениях по корпоративным действиям).

PRIC

Период расчета цены

Период, в течение которого определяется

цена ценных бумаг.

PWAL

Период действия

Период, в течение которого продолжает

действовать указанный вариант (или все

варианты) события корпоративного

действия, т.е. период действия предложения

(используется в сообщениях по

корпоративным действиям).

REVO

Период возможного

Период, в течение которого акционер может

отзыва

отменить, отозвать или изменить свои

инструкции (используется в сообщениях по

корпоративным действиям).

STAT

Период выписки

Период, за который предоставляется

отчетность в этой выписке.

SUSP

Период приостановки

Период, в течение которого привилегия не

привилегий

действует. Это может происходить,

например, во время проведения собрания или

при наступлении срока купонных выплат.

TRDP

Период обращения

Период, в течение которого промежуточные

ценные бумаги торгуются на вторичном

рынке (используется в сообщениях по

корпоративным действиям).

SWIFT-RUS9 февраль 2014

ОПРЕДЕЛЕНИЕ

Поле содержит период, за который предоставляется отчётность в данной

выписке (определитель STAT).

В сообщениях по корпоративным действиям в поле может быть указан период

действия предложения /определитель PWAL/, период, за который применяется

указанная процентная ставка /INPE/, период блокирования /BLOK/ и т.д.

ПРАВИЛА ИСПОЛЬЗОВАНИЯ

Даты определяются восемью цифрами, а дата и время

- четырнадцатью

цифрами в одном из соответствующих форматов ISO: ГГГГММДД или

ГГГГММДДЧЧММСС, где Г - год, М - месяц, Д - день. Например, 20060406 =

6 апреля 2006 года.

В опции C подполе «Код датыª могут быть указаны следующие коды: /ONGO/,

если дата определяется в процессе, /UKWN/, если дата неизвестна, /OPEN/,

если дата не определена.

ПРИМЕРЫ:

:69A::STAT//20110406/20110406 - отчёт предоставляется по операциям,

совершённым 6 апреля 2011г.

:69B::STAT//20110404000000/20110406235959 - отчёт предоставляется по

операциям, совершённым с 4 по 6 апреля

2011г.

:69A::PWAL//20111223/20120208 - период указанного события

корпоративного действия

:69A::INPE//20110910/20120310 - период применения указанной процентной

ставки

:69C::BLOK//20120621/ONGO -

финансовые инструменты блокируются с

21 июня 2012г.

1.8.16. Поле 70a

Свободный текст

ФОРМАТ

Опция С

:4!c//4*35x

(Определитель) Свободный текст)

Опция D :4!c//6*35x

(Определитель) (Свободный текст)

Опция E

:4!c//10*35x

(Определитель) (Свободный текст)

Опция G :4!c//10*35z

(Определитель) (Свободный текст)

ИСПОЛЬЗОВАНИЕ

Необязательное

ОПРЕДЕЛИТЕЛИ

В сообщениях по расчетам и корпоративным действиям в данном поле могут

использоваться следующие определители:

DECL Декларируемые

Декларируемые сведения, относящиеся к

SWIFT-RUS9 февраль 2014

сведения

данной стороне, в свободном тексте.

FIAN

Атрибуты

Дополнительная информация о финансовом

(характеристики)

инструменте в текстовой форме.

финансового

инструмента в

свободном тексте

PACO

Контактная

Дополнительные сведения о стороне,

информация

например, контактное лицо или

подразделение, которое отвечает за

операцию, указанную в этом сообщении.

REAS

Указание причины в

Дополнительное разъяснение причины в

свободном тексте

свободном тексте.

REGI

Информация по

Содержит информацию, которая требуется

регистрации

для регистрации.

SPRO

Информация по

Дополнительная информация о проведении

обработке расчетных

расчетов, которая не может быть включена в

инструкций в

структурированные поля этого сообщения.

свободном тексте

TRDE

Детали операции в

Дополнительная информация об операции,

свободном тексте

которая не может быть указана в

структурированных полях этого сообщения.

WEBB

Адрес сайта в

Адрес веб-сайта, где можно найти

Интернете

дополнительную информацию о событии,

т.е. URL (например, HTTP для www).

ОПРЕДЕЛЕНИЕ

Поле включает определитель и подполе для текста свободного формата. Поле

может содержать дополнительную информацию о ценных бумагах, деталях

сделки, стороне, основании операции и прочие данные, для которых в

сообщении не предусмотрено соответствующих полей.

ПРАВИЛА ИСПОЛЬЗОВАНИЯ

В сообщениях по корпоративным действиям в случае необходимости указания

текстовой информации возможность использования иностранного языка и/ или

транслитерации определяется взаимной договорённостью сторон.

В сообщениях по корпоративным действиям (МТ564, МТ565, МТ566) для

указания контактного лица, номера телефона, адреса электронной почты

рекомендуется использовать поле 70Е с определителем PACO.

В сообщениях по корпоративным действиям в случае необходимости указания

ссылки на сайт рекомендуется использовать поле 70G с определителем WEBB.

Поле может содержать любые знаки, входящие в набор символов Z SWIFT.

Этот набор символов включает символы из наборов SWIFT X и Y плюс знаки

@, _ и #.

ПРИМЕР

:70E::PACO//CUSTODY DEPT

PETROV IVAN

TEL 8 499 245 75 68

EMAIL PETROV (AT) DEPO.RU

SWIFT-RUS9 февраль 2014

В случае повторного указания в сообщениях по корпоративным действиям

МТ564 в поле

70E данных в текстовом виде, которые включены в

структурированные поля сообщения, которое не требует автоматизированной

обработки рекомендуется использовать определитель /TXNR/.

Для обеспечения автоматической обработки информации (STP) в инструкциях

по расчетам, в отчетах и выписках это поле рекомендуется структурировать. В

настоящий момент разработаны следующие кодировки:

 типы договоров,

 детали регистрации в случае, если местом проведения расчетов является

держатель реестра,

 тип счета зарегистрированного лица поставщика/получателя ценных бумаг при

операциях в случае, если местом проведения расчетов является держатель

реестра.

Данную информацию рекомендуется включать в текстовые поля

70 в

последовательности SETPRTY для контрагента, с определителем

DEAG/REAG, при этом в качестве разделителя между кодовым словом и

следующим за ним значением поля рекомендуется использовать одинарный

слэш «/ª.

Данные о документах - основаниях операции.

ФОРМАТ

:70E::DECL//TYPE/код документа[/NAME/наименование

документа]/NUMB/номер документа/DATE/дата документа

Если наименование документа отличается от приведенных ниже кодировок,

оно должно быть расшифровано в подполе после кода /NAME/. В подполе кода

в этом случае указывается код /OTHR/.

Дата документа указывается в формате ГГГГММДД.

Если документ не имеет номера, после кодового слова

/NUMB/ сразу

указывается код/DATE/ и дата документа. Обозначения типа

«б/нª,

«без

номераª в этом случае использовать не рекомендуется.

При наличии двусторонних договоренностей информация о документах,

являющихся основанием для внесения записи по счету депо (код документа,

наименование, номер, дата), может указываться в последовательности

TRADDET в поле 70E с определителем SPRO с кодовым словом /DECL/ также

в структурированном формате:

:70E::SPRO//DECL/TYPE/4!c/[NAME/128x/]NUMB/35x/DATE/8!nКОДЫ

Для обозначения типов документов рекомендуется использовать следующие

кодировки:

 BYSA

договор купли-продажи

 EXGA

договор мены

 NOMA

договор о номинальном держании

 INDA

междепозитарный договор

 DEPA

депозитарный договор

 NCBO

поручение клиента (используется для поручений

на поставку/получение ценных бумаг без перехода

прав собственности)

SWIFT-RUS9 февраль 2014

 PLGA

договор залога

 REPA

договор РЕПО

 DSTA

договор вклада/хранения (депозитное соглашение)

 TRSA

договор доверительного управления

 ORDA

договор поручения

 GIFA

договор дарения

 COLA

договор займа (кредитный договор)

 COMC

договор комиссии

 AGTC

агентский договор

 JUST

решение, определение суда

 ILST

исполнительный лист, постановление судебного пристава

 INHE

свидетельство о праве на наследство по закону

 CONT

договор на осуществление контрольных функций

 ISSA

договор эмиссионного счета

 OTHR

текстовое описание иного основания операции

 BROK

договор о брокерском обслуживании

В одном поле :70E: допускается указывать несколько оснований операции.

ПРИМЕР

:70E::DECL//TYPE/OTHR/NAME/’REQENIE ARBITRAJNOG

O SUDA’/NUMB/25/DATE/20040914/TYPE/

BYSA/NUMB/123-MD/DATE/20041014

или

:70E::SPRO//DECL/TYPE/OTHR/NAME/’REQENIE ARBITR

AJNOGO SUDA’/NUMB/25/DATE/20040914/

TYPE/BYSA/NUMB/123-MD/DATE/20041014

Детали регистрации

ФОРМАТ

:70D::REGI//TYPE/код[/NAME/наименование]/NUMB/[номер

документа]/DATE/дата

документа/REGA/наименование

органа

или

организации, выдавшей документ

В деталях регистрации в соответствии с нормативными документами

необходимо указывать информацию о регистрации (для юридического лица)

или информацию о документе, удостоверяющем личность (для физического

лица).

Если наименование документа отличается от приведенных ниже кодировок,

оно должно быть расшифровано в подполе после кода /NAME/. В подполе кода

в этом случае указывается код OTHR.

Если документ не имеет номера, после кодового слова

/NUMB/ сразу

указывается код /DATE/ и дата документа. Обозначения типа «б/нª,

«без

номераª в этом случае использовать не рекомендуется. Если имеется серия

документа, то она отделяется от номера двойным слэшем.

SWIFT-RUS9 февраль 2014

В одном поле :70D: допускается указывать данные более чем об одном

документе.

При наличии двусторонних договоренностей информация о регистрационных

документах Получателя

(код документа, наименование, серия/номер, дата,

организация, выдавшая документ),

с кодовым словом

/REGI/ может

указываться в последовательности TRADDET в поле 70E с определителем

SPRO с кодовым словом /REGI/ также в структурированном формате:

:70E::SPRO//REGI/[BENT/4!c/]TYPE/4!c/[NAME/128x]/NUMB/35x/DATE/8!n/R

EGA/128x

КОДЫ

Информация о регистрационном документе должна содержать следующие

реквизиты:

 NUMB

номер регистрационного документа

 DATE

дата выдачи регистрационного документа, ГГГГММДД

 REGA

наименование организации, выдавшей регистрационный

документ

 TYPE

4!с

код типа регистрационного документа (рекомендуется

использовать справочник кодов)

 NAME

текстовое описание документа (для типа OTHR)

Для обозначения типов документов рекомендуется использовать следующие

кодировки:

Для физических лиц:

 CCPT

паспорт

 BIRT

свидетельство о рождении

 FCCP

заграничный паспорт

 OTHR

иные документы

Для юридических лиц:

 BKLC

лицензия Банка России

 LICS

лицензия

 STIC

свидетельство о регистрации

 OGRN

свидетельство о внесении записи в ЕГРЮЛ

 OTHR

другое

В одном поле :70D: допускается указывать несколько оснований операции.

Для указания информации о паспорте физического лица рекомендуется:

 использовать только подполя после кодов /DATE/ и /REGA/;

 если имеется несколько регистрационных документов физического

лица, реквизиты паспорта должны быть указаны первыми в поле

:70D::REGI;

 указание подполя /NAME/ для данного документа не допускается;

 серия и номер паспорта указываются в поле :95S::ALTE (п.0).

SWIFT-RUS9 февраль 2014

ПРИМЕР 1

Указание свидетельства о регистрации юридического лица (до 01.07.2002 г.) и

свидетельства о внесении записи в ЕГРЮЛ:

:70D::REGI//TYPE/STIC/NUMB/123.456/DATE/2001101

1/REGA/’MRP’/TYPE/OGRN/NUMB/1025501

341252/DATE/20030511/REGA/’MEJRAiON

NAa INSPEKCIa MNS

ПРИМЕР 2

Указание данных о заграничном паспорте физического лица:

:70D::REGI//TYPE/FCCP/NUMB/99//1234567/

DATE/20040127/REGA/’UVD 653

или

:70E::SPRO//REGI/TYPE/FCCP/NUMB/99//1234567/

DATE/20040127/REGA/’UVD 653

ПРИМЕР 3

Указание данных о паспорте физического лица:

:70D::REGI//TYPE/CCPT/NUMB//DATE/20030612/REGA/

’OVD ZuZINO G.MOSKVY

Серия и номер данного документа указаны в поле :95S::ALTE (Пример 1 п.0)

Виды лицевых счётов, счетов депо и иных счетов

ФОРМАТ

:70C::PACO//OWNT/4!с, где

код типа счета 4!с .

КОДЫ

Используются следующие кодировки:

 OWNE

счет владельца;

 TRUS

счет доверительного управляющего;

 FNOM

счет депо иностранного номинального держателя

 FTRS

счет иностранного уполномоченного держателя

 DEPR

счет депо депозитарных программ

 NOMI

счет номинального держателя;

 DEPO

депозитный счет;

 EMIS

эмиссионный счет эмитента

 ISSR

казначейский счет эмитента (лица, обязанного по ценным

бумагам);

 OTHR

иные счета, предусмотренные федеральными законами

- с возможностью указания наименования

SWIFT-RUS9 февраль 2014

 PLED

залогодержатель

NDCD

лицевой счет номинального держателя центрального

Депозитария

 TRUR

счет неустановленных лиц

 FUNI

счет «выдаваемые инвестиционные паиª

 AFUN

счет «дополнительные инвестиционные паи!

 MORD

счет «выдаваемые ипотечные сертификаты участияª

 AMOR

счет «дополнительные ипотечные сертификаты участияª

ПРИМЕРЫ

:70C::PACO//OWNT/OWNE

:70C::PACO//OWNT/NOMI

1.8.17. Поле 90a

Цена

ФОРМАТ

Опция А :4!c//4!c/15d

(Определитель)

(Код типа процентов)

(Цена)

Опция B

:4!c//4!c/3!a15d

(Определитель)

(Код типа суммы)

(Код

валюты) (Цена)

Опция E

:4!c//4!c

(Определитель)

(Код цены)

Опция F

:4!c//4!c/3!a15d/4!c/15d

(Определитель) (Код типа суммы) (Код

валюты) (Сумма) (Код типа количества)

(Количество)

Опция J

:4!c//4!c/3!a15d/3!a15d

(Определитель) (Код типа суммы) (Код

валюты) (Сумма) (Код валюты) (Сумма)

Опция K :4!c//15d

(Определитель)

(Индексные пункты)

где

 Определитель

4!c

 Код типа процентов 4!c

 Цена 15d

 Код типа суммы 4!c

 ISO -код валюты 3!a

 Код цены 4!c

 Сумма 15d

 Код типа количества 4!c

 Количество 15d

 Индексные пункты 15d

ИСПОЛЬЗОВАНИЕ

Необязательное

SWIFT-RUS9 февраль 2014

ОПРЕДЕЛИТЕЛИ

В сообщениях по расчетам и корпоративным действиям в данном поле могут

использоваться следующие определители:

DEAL Цена сделки

Цена заключения сделки с финансовым

инструментом.

INDC Ориентировочная цена Оценка вероятной цены, например, для

проведения анализа.

MRKT Рыночная цена

Последняя объявленная/известная цена

финансового инструмента на рынке.

КОДЫ

В опции A в подполе «Код типа процентовª могут быть указаны следующие

коды:

DISC Дисконт

Цена, выраженная количеством процентных

пунктов ниже номинала, например, цена в

виде дисконта в 2,0% означает цену равную

98 при номинале равном 100.

PRCT Проценты

Цена, выраженная в процентах к номиналу.

PREM Премия

Цена, выраженная количеством процентных

пунктов сверх номинала, например, цена в

виде премии в 2,0% означает цену равную

102 при номинале равном 100.

YIEL Доходность

Цена, выраженная через величину

доходности.

В опции B в подполе «Код типа суммыª могут быть указаны следующие коды:

ACTU Фактическая сумма

Цена, выраженная как сумма в определенной

валюте в расчете на единицу финансового

инструмента или на одну акцию.

DISC Дисконт

Цена, выраженная через сумму дисконта.

PLOT Лот

Цена, выраженная через денежную сумму в

расчете на лот.

PREM Премия

Цена, выраженная через величину премии.

В опции F в подполе «Код типа количестваª могут быть указаны следующие

коды:

AMOR Стоимость с учетом

Количество выражено через текущую

амортизации

номинальную стоимость облигации с

учетом амортизации, т. е. периодического

уменьшения/ увеличения основной суммы

облигации.

FAMT Сумма номинала

Количество выражено через номинал, т. е.

основную сумму долгового инструмента.

UNIT Количество штук

Количество выражено в штуках - числом

единиц, например, акций

В опции E в подполе «Код ценыª могут быть указаны следующие коды:

UKWN Цена неизвестна

Цена неизвестна Отправителю сообщения

или не была определена.

SWIFT-RUS9 февраль 2014

ОПРЕДЕЛЕНИЕ

В поле может быть указана информация о рыночной цене финансового

инструмента, цене исполнения /EXER/, цене, полученной в расчете на продукт

/OFFR/ и т.д. Используется в сообщениях по корпоративным действиям.

ПРАВИЛА ИСПОЛЬЗОВАНИЯ

Код валюты должен быть действующим кодом ISO (проверяется сетью).

ПРИМЕРЫ:

:90A::OFFR//PRCT/77,441745578

цена предложения в процентах к

номиналу

:90B::OFFR//ACTU/RUB0,0284

фактическая цена предложения

:90B::PRPP//ACTU/RUB0,5

цена реинвестирования

:90E::OFFR//UKWN

цена предложения неизвестна

:90F::OFFR//PLOT/USD100,/FAMT/1000, цена предложения в расчете на лот

1.8.18. Поле 92a

Ставка

ФОРМАТ

Опция А

:4!c//[N]15d

(Определитель)

(Знак)

(Ставка)

Опция B

:4!c//3!a/3!a/15d

(Определитель) (Код первой валюты) (Код

второй валюты) (Курс)

Опция С

:4!c//[8с]/24х

(Определитель) (Система кодировки)

(Название ставки)

Опция D

:4!c//15d/15d

(Определитель) (Количество) (Количество)

Опция E

:4!c//4!c/[N]15d[4!c]

(Определитель) (Код типа ставки) (Знак)

(Ставка) (Статус ставки)

Опция F

:4!c//3!a15d

(Определитель) (Код валюты)

(Сумма)

Опция J

:4!c/[8c]/4!c/3!a15d[/4!c]

(Определитель) (Система кодировки) (Код

типа ставки) (Код валюты) (Сумма) (Статус

ставки) )Определитель) (Код типа ставки)

Опция K

:4!c//4!c

(Определитель) (Код типа ставки)

Опция L

:4!c//3!a15d/3!a15d

(Определитель) (Код первой валюты)

(Сумма) (Код второй валюты) (Сумма)

:4!c//3!a15d/15d

Опция M

(Определитель) (Код валюты) (Сумма)

(Количество)

:4!c//15d/3!a15d

Опция N

(Определитель) (Количество) (Код валюты)

(Сумма)

где

 Определитель

4!c

 Знак [N]

 Ставка 15d

 ISO -код валюты 3!a

SWIFT-RUS9 февраль 2014

 Система кодировки [8c]

 Название ставки 24х

 Количество 15d

 Сумма 15d

 Код типа ставки 4!с

 Статус ставки 4!с

ИСПОЛЬЗОВАНИЕ

Необязательное

ОПРЕДЕЛИТЕЛИ

В сообщениях по расчетам и корпоративным действиям в данном поле могут

использоваться следующие определители:

ADEX

Дополнительно к

Количество дополнительных ценных бумаг в

имеющимся ценным

расчете на определенное количество

бумагам

имеющихся - в случаях, когда имеющиеся

бумаги не обмениваются и не списываются,

т.е. 1 за 1 означает: 1 новая акция за 1

имеющуюся = 2 акции.

ADSR

Дополнительно к полу-

Количество дополнительных прав/ценных

чаемым по подписке

бумаг, причитающихся в расчете на

ценным бумагам

определенное количество бумаг,

получаемых по подписке.

EXCH

Курс конвертации

Курс, используемый при конвертации валют

исходной суммы и суммы после

конвертации.

NEWO

Новых ценных бумаг

Количество новых ценных бумаг в расчете

за имеющиеся

на определенное количество имеющихся -

в случаях, когда имеющиеся бумаги

обмениваются или списываются, т.е. 2 за 1

означает: зачисление 2 новых акций при

списании 1 имеющейся = 2 акции.

INTR

Процентная ставка

Годовая процентная ставка по финансовому

инструменту.

NWFC

Следующее значение

Фактор, который будет использоваться для

фактора

расчета неоплаченной части основной суммы

финансового инструмента со следующей

даты обновления значения фактора (для

ценных бумаг с частичным погашением).

NXRT

Для инструментов с плавающей ставкой -

процентная ставка

ставка, действующая в следующий

процентный период.

PRFC

Предыдущее значение

Фактор, использовавшийся для расчета

фактора

неоплаченной части основной суммы

финансового инструмента до изменения

значения фактора на текущее (для ценных

бумаг с частичным погашением).

PRIC

Ставка

Ставка процента от суммы сделки, который

ценообразования

выплачивается по соглашению между

SWIFT-RUS9 февраль 2014

сторонами.

REPO Ставка РЕПО

Ставка, которая используется для расчета

суммы выкупа по сделке РЕПО.

RSPR

Спред ставки РЕПО

Маржа сверх или менее значения индекса,

который используется при определении

ставки РЕПО.

В опции J если определитель имеет значение «INTPª в подполе «Код типа

ставкиª могут использоваться следующие коды:

SCHD Плановые

Ставка плановых выплат.

USCD Внеплановые

Ставка внеплановых выплат.

В опции J если определитель имеет значение «NETTª в подполе «Код типа

ставкиª могут использоваться следующие коды:

INCO

Доля доходов

Ставка по базовым ценным бумагам, на

которые распределяется доход.

INTR

Проценты

Ставка по базовым ценным бумагам, на

которые выплачиваются проценты.

SOIC

Прочие доходы

Ставка по базовым ценным бумагам, на

которые выплачиваются прочие доходы.

TXBL Налогооблагаемая доля Ставка по базовым ценным бумагам,

облагаемым налогом.

TXDF Отсрочка налога

Ставка по базовым ценным бумагам с

отсрочкой уплаты налога.

TXFR Не облагается налогом Ставка по базовым ценным бумагам, не

облагаемым налогом.

UNFR Не франкировано

Не франкировано.

В опции K имеет значение отличное от «GRSSª или «INTPª и подполе

«Система кодировкиª не используется, подполе «Код типа ставкиª могут

использоваться коды:

UKWN Ставка неизвестна

Ставка неизвестна Отправителю сообщения

или не была определена.

В опции C в подполе «Название ставкиª указывается референсная или базовая

ставка, на основе которой определяется ставка (например, EONIA, EURIBOR,

LIBOR, FEFUND, EURREPO). и др.

ОПРЕДЕЛЕНИЕ

В поле может быть указана информация о годовой процентной ставке, о ставке,

применяемой в процессе исполнения корпоративного действия, ставке обмена

новых ценных бумаг на имеющиеся, курсе конвертации и т.д.

Используется в сообщениях по корпоративным действиям.

ПРАВИЛА ИСПОЛЬЗОВАНИЯ

Код валюты должен быть действующим кодом ISO (проверяется сетью).

При отрицательных значениях количества должно использоваться подполе

«Знакª.

По умолчанию подполе «Статус ставкиª имеет значение «ACTUª.

SWIFT-RUS9 февраль 2014

Если иное особо не указано в определении, ставка должна быть выражена

числом процентов, а не десятичной дробью.

ПРИМЕРЫ

:92A::INTR//11,

годовая процентная ставка

:92A::NWFC//0,1234567

следующее значение фактора для расчета

неоплаченной части основной суммы

финансового инструмента

:92B::EXCH//RUB/USD/0,03216406244

курс конвертации

:92D::NEWO//3,/1,

зачисление 3 новых акций при списании 1

имеющейся

:92F::INTP//USD55,

процентная ставка для платежа

:92J::GRSS//TXBL/EUR0,7

cтавка по базовым ценным бумагам,

облагаемым налогом

:92K::RATE//UKWN

ставка неизвестна

:92K::RATE//OPEN

ставка неизвестна

:92L::NEWO//RUB100000,/RUB100000,

ставка при ассимиляции

(CAEV//PARI)

1.8.19. Поле 93a

Остаток

ФОРМАТ

Опция А :4!c/[8c]/4!c

(Определитель) (Система кодировки) (Код

типа остатка на субсчете)

Опция В

:4!c/[8c]/4!c/[N]15d

(Определитель)

(Система кодировки)

(Код

типа количества)

(Знак)

(Остаток)

Опция С

:4!c//4!c/4!c/[N]15d

(Определитель)

(Код типа количества)

(Код типа остатка)

(Знак)

(Остаток)

где

 Определитель 4!c

 Код типа количества 4!c

 Код типа остатка 4!c

 Признак отрицательного остатка [N]

 Остаток 15d

ИСПОЛЬЗОВАНИЕ

Обязательное в необязательной последовательности

ОПРЕДЕЛИТЕЛИ

В сообщениях по расчетам и корпоративным действиям в данном поле могут

использоваться следующие определители:

BLOK Заблокировано

Остаток ценных бумаг, которые были

заблокированы.

SWIFT-RUS9 февраль 2014

ELIG

Всего подпадает под

Общий остаток всех ценных бумаг, к

корпоративное

которым относится корпоративное действие;

действие

на основе этого остатка проводится расчет

причитающихся поступлений.

PEND

В ожидании поставки

Остаток ценных бумаг, по которым не

завершен процесс поставки.

PENR

В ожидании получения

Остаток ценных бумаг, по которым не

завершен процесс получения.

REGO

На (пере)регистрации

Остаток ценных бумаг, которые в данный

момент находятся на перерегистрации в

организации, отвечающей за регистрацию

нового владельца (или номинального

держателя) после совершения операции.

SETT

Расчеты завершены

Остаток ценных бумаг, отражающий только

те операции, расчеты по которым завершены;

незавершенные операции не учитываются.

SPOS

Зарегистрировано на

Остаток ценных бумаг, которые остаются

другое имя

зарегистрированными на имя их

предыдущего владельца (Street position).

TRAD

По дате сделки

Остаток ценных бумаг на основе даты

сделки, то есть включающий также и

незавершенные операции в дополнение к

тем, расчеты по которым завершены.

TRAN

В процессе

Остаток ценных бумаг в документарной

перемещения

форме, которые находятся в процессе

перемещения, например, в процессе передачи

от одного депозитария или агента другому.

UNAF

Не затрагиваемый

Остаток ценных бумаг, по которым не было

остаток

проведено корпоративное действие.

ОПРЕДЕЛЕНИЕ

В поле указывается общий остаток финансового инструмента на счёте депо, а

также остатки данного финансового инструмента на субсчетах и доступность

для операций.

ПРАВИЛА ИСПОЛЬЗОВАНИЯ

Опция В применяется для агрегированного остатка

- общего количества

указанных ценных бумаг на субсчёте. В этом случае в первом подполе

указывается определитель AGGR.

Опция C применяется для разбивки остатка на субсчёте по статусам и

доступности для операций. Использование разрешённых определителей в этом

поле рекомендуется дополнительно согласовывать между сторонами.

Код типа количества в поле всегда UNIT.

Код типа остатка

- AVAI, если финансовый инструмент доступен для любых

действий и NAVL, если ценные бумаги недоступны для проведения расчетов.

Целая часть значения подполя «Остатокª должна содержать хотя бы одну

цифру. Десятичная запятая

«,ª указывается обязательно и включается в

максимальную разрешенную длину.

SWIFT-RUS9 февраль 2014

ПРИМЕРЫ:

:93B::AGGR//UNIT/5000,

совокупное количество ценных бумаг на

указанном счете.

:93C::PEND//UNIT/NAVL/N1000,

остаток ценных бумаг, по которым не

завершен процесс поставки

:93C::PENR//UNIT/NAVL/250,

остаток ценных бумаг, по которым не

завершен процесс получения

:93C::REGO//UNIT/NAVL/250,

остаток ценных бумаг, по которым не

завершен процесс перерегистрации

:93C::BLOK//UNIT/NAVL/1500,

остаток ценных бумаг, которые были

заблокированы или не доступны для

поставки

:93B::ELIG//UNIT/100000,00

остаток ценных бумаг, подпадающих под

корпоративное действие

:93B::CONB//UNIT/100000,00

подтвержденный остаток ценных бумаг.

1.8.20. Поле 94a

Место

ФОРМАТ

Опция B

:4!c/[8c]/4!c[/30x]

(Определитель) (Система кодировки) (Код

места) (Свободный текст)

Опция С

:4!c//2!a

(Определитель) (Код страны)

Опция D :4!c//[2!a]/35x

(Определитель) (Код страны) (Место)

(Определитель) (Код места)

Опция F

:4!c//4!c/4!a2!a2!c[3!c]

(Идентификационный код)

Опция E

:4!c//10*35х

(Определитель)

(Адрес)

Опция H :4!c//4!a2!a2!c[3!c]

(Определитель) (Идентификационный код)

где

 Определитель

4!c

 Система кодировки [8c]

 ISO -код страны 2!a

 Текст (адрес) 2*35x

 Код типа места 4!с

 Текст (наименование) 35x

 Адрес 2*35x

ИСПОЛЬЗОВАНИЕ

Необязательное

ОПРЕДЕЛИТЕЛИ

В сообщениях по расчетам и корпоративным действиям в данном поле могут

использоваться следующие определители:

CLEA Место проведения

Место, в котором проводится клиринг

SWIFT-RUS9 февраль 2014

клиринга

(Центральный контрагент).

SAFE Место хранения

Место, где финансовые инструменты

находятся или будут находиться на

ответственном хранении.

TRAD Место заключения

Место, где была заключена сделка -

сделки

непосредственно самим отправителем

инструкций или по его поручению.

В опции G в сообщении по корпоративным действиям в данном поле может

быть указано место проведения собрания либо новое место регистрации

компании.

MEET Место проведения

Место проведения собрания компании на

намеченную дату основного собрания.

MET2 Место проведения 2

Место проведения собрания компании на

дату, намеченную для второго собрания.

MET3 Место проведения 3

Место проведения собрания компании на

дату, намеченную для третьего собрания.

NPLI Новое место

Новое место регистрации компании.

регистрации

ОПРЕДЕЛЕНИЕ

В поле указывается информация о месте хранения, листинга, месте

проживания, месте проведения собрания и т.д.).

Место хранения -

Место, где финансовые инструменты находятся на ответственном

хранении или место, где хранится глобальный сертификат.

Местом хранения может быть вышестоящий депозитарий или

регистратор. Используется в сообщениях по корпоративным

действиям.

Место листинга -

Определяет рынок, на котором котируется финансовый

инструмент. Используется в сообщениях по корпоративным

действиям.

Место жительства -

Место, где постоянно проживает (определитель /DOMI/) или не

проживает

(определитель /NDOM/) владелец ценных бумаг.

Используется в сообщениях по корпоративным действиям.

ПРАВИЛА ИСПОЛЬЗОВАНИЯ

Код страны должен быть действующим кодом ISO (проверяется сетью).

Место котировки должно определяться соответствующим

Идентификационным кодом рынка (Market Identifier Code, MIC).

В опции F в качестве кода типа места могут быть указаны:

CUST -местный кастодиан,

NCSD - национальный центральный депозитарий,

ICSD - международный центральный депозитарий

SHHE - акции хранятся в другом месте.

ПРИМЕРЫ:

:94F::SAFE//CUST/CITIGB2LMAG

:94F::SAFE//NCSD/DAKVDEFFXXX

SWIFT-RUS9 февраль 2014

Для указания того, что акции хранятся в реестре, может использоваться опция

B и указываться кодовое слово REGISTRAR:

:94B::SAFE//SHHE/REGISTRAR

:94C::DOMI//RU

страна постоянного места жительства владельца

ценных бумаг.

:94C::NDOM//DE

владелец не проживает постоянно в указанной

стране

:94B::PLIS//EXCH/XMOS

место листинга

:94G::MEET//5 Bank of America Center Auditorium

123 North College

место проведения собрания

1.8.21. Поле 95a

Сторона

ФОРМАТ

Опция C

:4!c//2!a

(Определитель) (Код страны)

Опция P

:4!c//4!a2!a2!c[3!c]

(Определитель) (Идентификационный код)

Опция Q :4!c//4*35x

(Определитель) (Наименование и адрес)

Опция R

:4!c/8c/34x

(Определитель) (Система кодировки)

(Собственный код)

Опция S

:4!c/[8c]/4c/2!a/30x

(Определитель) (Система кодировки) (Тип

идентификации) (Код страны)

(Альтернативная идентификация)

где

 Определитель

4!c

 Код BIC 4!a2!a2!c[3!с]

 Наименование стороны 4*35x

 Система кодировки 8c

 Собственный код 34x

 Тип идентификации 4!c

 Код страны ISO 2!a

 Альтернативная идентификация 30x

Опции идентификации сторон означают следующее:

 Опция P - Код BIC Международной организации по стандартизации (ISO),

опубликованный в Справочнике кодов BIC

 Опция Q - Наименование и адрес

 Опция R - Внутренний идентификационный код финансовой организации

 Опция S - Альтернативная идентификация

Во всех случаях возможность использования тех или иных опций

рекомендуется особо оговаривать в двусторонних соглашениях.

ИСПОЛЬЗОВАНИЕ

Обязательное

SWIFT-RUS9 февраль 2014

ОПРЕДЕЛИТЕЛИ

В сообщениях по расчетам и корпоративным действиям в данном поле могут

использоваться следующие определители:

ACOW Владелец счета

Сторона, которой принадлежит этот счет.

При расчетах по ценным бумагам:

BUYR

Покупатель

Сторона, которая получает финансовый

инструмент.

DEAG

Агент по поставке

Поставляющая сторона, которая

взаимодействует с Местом проведения

расчетов.

DECU

Кастодиан поставщика

Кастодиан поставщика. Сторона, которая

взаимодействует с Агентом по поставке если

отсутствует посредник.

DEI1

1-й посредник

Сторона, которая взаимодействует с Агентом

поставщика

по поставке.

DEI2

2-й посредник

Сторона, которая взаимодействует с 1-м

поставщика

посредником поставщика.

PSET

Место проведения

Место проведения расчетов.

расчетов

REAG

Агент по получению

Получающая сторона, которая

взаимодействует с Местом проведения

расчетов.

RECU

Кастодиан получателя

Кастодиан получателя. Сторона, которая

взаимодействует с Агентом по получению

если отсутствует посредник.

REI1

1-й посредник

Сторона, которая взаимодействует с Агентом

получателя

по получению.

REI2

2-й посредник

Сторона, которая взаимодействует с 1-м

получателя

посредником получателя.

SELL

Продавец

Сторона, которая поставляет финансовый

инструмент.

При расчетах по денежным средствам:

ACCW Обслуживающая счет Финансовая организация, куда должен быть

организация

переведен платеж в пользу бенефициара

денежных средств, если она отлична от

Получателя сообщения.

ALTE Альтернативная

Альтернативная идентификация стороны.

идентификация

BENM Бенефициар денежных Конечный получатель средств, т.е. сторона,

средств

которой должны быть зачислены средства по

платежу.

DEBT Заемщик

Клиент приказодатель платежного агента или

заемщик.

PAYE Организация-

Сторона, со счета которой должен быть

плательщик

осуществлен платеж, если она отлична от

Отправителя сообщения.

SWIFT-RUS9 февраль 2014

INTM Посредник

Финансовая организация, через которую

должен быть выполнен перевод в

организацию, обслуживающую счет.

А в сообщениях по корпоративным действиям также:

ISAG

Агент эмитента

Агент, назначенный для проведения события

корпоративного действия от имени компании

эмитента или вносящей предложение

стороны.

PAYA

Платежный агент

Агент (основной или отвечающий за

фискальные сборы), назначенный для

проведения платежей в связи с событием

корпоративного действия от имени компании

эмитента или вносящей предложение

стороны.

PSAG

Агент по работе с

Банк или иная финансовая организация,

ценными бумагами в

назначенная эмитентом для приема

документарной форме

финансовых инструментов, обычно

облигаций для перевода или обмена.

REGR

Регистратор

Сторона/агент, ответственный за ведение

реестра ценных бумаг.

RESA

Агент по перепродаже

Брокер или дилер, отвечающий за

перепродажу ценных бумаг новым

инвесторам (обычно облигаций), которые

принимали участие в тендере по покупке их

владельцем

SOLA

Агент по ведению дел

Трастовая компания, банк или иная

(поверенный)

финансовая организация, назначенные

эмитентом для ведения записей об

инвесторах, остатках по счетам и об

операциях

ОПРЕДЕЛЕНИЕ

Поле содержит идентификатор или текстовое описание участника операции.

Определители, используемые для идентификации сторон, отражают их

позицию в цепочке проведения расчетов и те взаимоотношения, которые

существуют между сторонами при поставке ценных бумаг и/или при расчетах

по денежным средствам.

Опция P Идентификационный код финансовой организации или предприятия

(код BIC) Международной организации по стандартизации (ISO)

ФОРМАТ

:95P::4!c//4!a2!a2!c[3!c], где

 Определитель - 4!c

 Код BIC 4!a2!a2!c[3!c]

ПРАВИЛА ИСПОЛЬЗОВАНИЯ

Опция P используется для идентификации финансовых организаций, имеющих

код S.W.I.F.T.

SWIFT-RUS9 февраль 2014

Примечание: Система S.W.I.F.T. проверяет правильность указанного кода

BIC.

В подполе «Код BICª указывается Идентификационный код банка ISO.

Идентификация российских финансовых организаций посредством опции P

рекомендуется в случае, если и Отправитель, и Получатель сообщения

поддерживают справочник соответствия кодов BIC ISO наименованию

участников расчетов на территории Российской Федерации и определяется

взаимной договоренностью сторон.

Рекомендуется использовать опцию P:

- для идентификации контрагента при перемещении финансовых инструментов

по счетам внутри финансовой организации (операции типа book);

- для идентификации места проведения расчетов;

- для идентификации сторон при проведении расчетов через международные

депозитарии.

ПРИМЕР:

:95P::PSET//DEPORUMM

- место проведения расчётов, т.е. финансовая

организация, в которой происходит перемещение ценных бумаг по счётам.

Опция Q Наименование и адрес финансовой организации

ФОРМАТ

:95Q::4!c//4*35x, где

 Определитель 4!c

 Наименование и адрес 4*35x

ПРАВИЛА ИСПОЛЬЗОВАНИЯ

Опция Q используется в том случае, если Опция P не может быть

использована, если иное не оговорено особо в двусторонних соглашениях.

При внутридепозитарном переводе в этом поле рекомендуется указывать

идентификатор расчётного депозитария, при проведении операции в

центральном депозитарии

- код BIC центрального депозитария или его

идентификатор . При операциях, местом проведения расчетов в которых

является держатель реестра, вместо наименования и адреса организации -

держателя реестра рекомендуется указывать код REGISTRAR.

ПРИМЕРЫ:

:95Q::RЕAG//’ZAO ’’RAScoTNO-DEPOZITARNAa KOMPANIa’’

:95Q::PSET//REGISTRAR

:95P::PSET//NADCRUMM (код BIC центрального депозитария)

Опция R - Внутренний идентификационный код финансовой организации

ФОРМАТ

:95R::4!c/8c/34x, где

 Определитель 4!c

SWIFT-RUS9 февраль 2014

 Система кодировки 8c

 Собственный код 34x

В подполе «Собственный кодª указывается местный национальный код или

код, используемый на определенном сегменте рынка, определяющий данную

сторону.

В подполе «Система кодировкиª должен быть указан код, разрешённый к

применению в системе S.W.I.F.T.

Данная опция может использоваться для указания кодировки, присвоенной

организатором рынка или расчетным депозитарием. Система кодировки

должна быть зарегистрирована в SWIFT в качестве допустимой системы

кодировки для данного поля. В России на текущий момент зарегистрирован в

качестве системы кодировки код центрального депозитария НКО ЗАО НРД -

NSDR.

При указании сторон в последовательности CASHPRTY могут

использоваться банковские идентификационные коды, присваиваемые Банком России,

который также зарегистрирован в качестве системы кодировки (RUIC) для поля 95а. В

этом случае также используется опция R.

ПРИМЕРЫ:

:95R::RЕAG/NSDR/MC0008800000

:95R::ACCW/RUIC/044000325

Опция S - Альтернативная идентификация

ФОРМАТ

:95S::4!c/[8c]/4c/2!a/30x, где

 Определитель 4!c

 Система кодировки 8c

 Тип идентификации 4c

 Код страны 2!a

 Альтернативная идентификация 30x

В подполе «Альтернативная идентификацияª содержится альтернативное

определение стороны, которая указана в той же последовательности.

В подполе «Система кодировкиª должен быть указан код, разрешённый к

применению в системе S.W.I.F.T.

В подполе «Тип идентификацииª указывается тип альтернативной

идентификации, которая может быть использована для определения стороны

(например, регистрационный номер нерезидента, номер паспорта,

идентификационный номер налогоплательщика, корпоративная

идентификация).

В подполе «Код страныª указывается страна, в которой действует

используемая альтернативная идентификация стороны. Код страны должен

соответствовать действующему коду страны ISO.

В подполе «Альтернативная идентификацияª содержится альтернативное

определение стороны.

SWIFT-RUS9 февраль 2014

В текущей версии стандартов рекомендуется использовать поле с данной

опцией для указания номера паспорта:

:95S::/ALTE//CCPT/RU/номер паспорта

Если имеется серия паспорта, то она отделяется от номера паспорта двойным

слэшем.

При наличии взаимной договоренности также может указываться

индивидуальный номер налогоплательщика (ИНН):

:95S::ALTE//TXID/RU/ИНН

ПРИМЕР 1

:95S::ALTE//CCPT/RU/4505//123456 - серия и номер российского паспорта

ПРИМЕР 2

:95S::ALTE//TXID/RU/1234567890 - номер ИНН

ФОРМАТ

:95C::4!c//2!a, где

 Определитель - 4!c

 Код страны 2!a

ПРАВИЛА ИСПОЛЬЗОВАНИЯ

Опция C для идентификации Сторон в сообщениях 5-й категории на

российском рынке НЕ используется.

1.8.22. Поле 97a

Счёт

Данное поле содержит тип и номер счёта стороны, участвующей в операции.

ФОРМАТ

Опция А :4!c//35x

(Определитель)

(Номер счета)

Опция B

:4!c/[8c]/4!c/35x

(Определитель)

(Система кодировки)

(Код

типа счета) (Номер счета)

Опция C

:4!c//4!c

(Определитель) (Код типа счета)

Опция E

:4!c//34x

(Определитель) (Международный номер

банковского счета - IBAN)

где

 Определитель 4!c

 Система кодировки 8c

 Код типа счета 4!c

 Номер счета 35x

ИСПОЛЬЗОВАНИЕ

Необязательное

SWIFT-RUS9 февраль 2014

ОПРЕДЕЛИТЕЛИ

В сообщениях по расчетам и корпоративным действиям в данном поле могут

использоваться следующие определители:

CASH Счет денежных

Счет, на котором учитываются денежные

средств

средства.

SAFE Счет депо

Счет депо, на котором учитываются

финансовые инструменты.

REGI Счет регистрации

Счет у регистратора, на котором

зарегистрированы финансовые

инструменты.

В сообщениях по корпоративным действиям в опции С в подполе «Код счетаª

может использоваться следующий код:

GENR Общее

Объявление относится ко всем счетам депо,

на которых имеются соответствующие

базовые финансовые инструменты.

(используется для общих или

предварительных объявлений.)

ОПРЕДЕЛЕНИЕ

Поле содержит номер счета стороны, определённой в текущей

последовательности.

ПРАВИЛА ИСПОЛЬЗОВАНИЯ

В текущей версии стандартов опция В не используется.

В поле используется определитель SAFE для счёта депо и CASH для счёта при

денежных расчётах.

Определитель REGI не используется.

При переводах финансовых инструментов по счетам внутри финансовой

организации, либо через организацию-корреспондента номер счёта является

обязательной информацией.

При денежных расчётах рекомендуется следующий порядок использования

поля с определителем CASH:

 поле указывается в последовательности FIAC, если счета для перевода

ценных бумаг и денежных средств ведутся в одной финансовой

организации

 поле указывается в подпоследовательности CSHPRTY, если счета для

перевода ценных бумаг и денежных средств ведутся в разных

финансовых организациях.

Поле не разрешается использовать в подпоследовательности SETPRTY, если

для стороны выбран определитель PSET.

В сообщениях по корпоративным действиям в опции С может использоваться

код GENR - уведомление по корпоративному действию относится ко всем

счетам, на которых имеются остатки по ценным бумагам, по которым

проводится корпоративное действие.

SWIFT-RUS9 февраль 2014

ПРИМЕРЫ:

:97A::SAFE//MS12345678

номер счёта депо

:97A::CASH//500345321

номер счёта для денежных расчётов.

:97C::SAFE//GENR

все счета, на которых имеются остатки по

ценным бумагам

При операциях по разделам счёта депо рекомендуется следующий порядок

указания раздела:

Номер счёта депо содержится в поле :97a:.

Если имеется код раздела, рекомендуется указывать его в том же поле после

номера счёта с кодовым словом /KRZD/. Код раздела может также быть указан

после двойного слэша без кодовых слов KRZD.

Количество знаков в номере счета и в коде раздела не фиксируется, но общее

количество символов в поле вместе с кодом /KRZD/ не должно превышать 35.

:97A::SAFE//MS9801147521/KRZD/31MC0009900000F00

или

:97A::SAFE//MS9801147521/31MC0009900000F00

ПРИМЕРЫ:

:97A::SAFE//MS9801147521/KRZD/31MC0009900000F00

:97A::SAFE//MS9801147521//31MC0009900000F00

1.8.23. Поле 98a

Дата/время

ФОРМАТ

Опция А :4!c//8!n

(Определитель)

(Дата)

Опция B

:4!c/[8c]/4!c

(Определитель)

(Система кодировки)

(Код

даты)

Опция С

:4!c//8!n6!n

(Определитель) (Дата) Время)

Опция E

:4!c//8!n6!n[,3n][/[N]2!n

(Определитель) (Дата) (Время) (Десятые

[2!n]]

доли) (Значение времени UTC)

Опция F

:4!c/[8c]/4!c6!n

(Определитель) (Система кодировки)

(Код

даты) (Время)

где

 Определитель 4!c

 Дата в формате ГГГГММДД 8!n

 Дата в формате ММДД 4!n

 Дата и время в формате ГГГГММДДЧЧММСС 8!n6!n

 Код даты 4!n

 Десятые доли [,3n]

 Значение времени UTC [/[N]2!n[2!n]]

SWIFT-RUS9 февраль 2014

ИСПОЛЬЗОВАНИЕ

Обязательное / Необязательное в зависимости от типа даты

ОПРЕДЕЛИТЕЛИ

В сообщениях по расчетам и корпоративным действиям в данном поле могут

использоваться следующие определители:

ESET Дата/Время

Дата/время, когда фактически были

фактических расчетов произведены расчеты по операции.

SETT Дата/Время расчетов Дата/время, когда должны быть поставлены

или получены финансовые инструменты.

TRAD Дата/Время сделки

Дата/время, когда была заключена сделка.

PREP Дата подготовки

Дата, когда было подготовлено это

сообщение.

В сообщениях по корпоративным действиям в поле также могут быть указаны:

ANOU

Дата/Время

Дата/время, когда эмитент объявил о

объявления

будущем событии корпоративного действия.

EFFD

Дата/Время вступления

Дата/время, когда событие официально

в силу

вступает в силу по данным эмитента.

EXPI

Дата/Время истечения

Дата/время окончания действия поручения

срока

или дата/ время истечения срока

использования привилегии или предложения.

EXRQ

Требуемая дата

Дата, на которую владелец счета просит

исполнения

исполнить его инструкции.

MEET

Дата/Время собрания

Дата/время, на которую намечено

проведение общего собрания акционеров или

держателей облигаций.

MKDT

Последний срок рынка

Последний срок передачи инструкций по

действующему предложению или

привилегиям.

PAYD

Дата/Время платежа

Дата/время, когда должны быть зачислены

ценные бумаги и/или денежные средства.

POST

Дата/Время проводки

Дата/время проводки (зачисления или

по счету

списания) по счету.

RDDT

Последний срок ответа

Дата/время, которую обслуживающая счет

организация определила как последний срок

подачи инструкций по ожидаемому событию.

Это время зависит от часового пояса

обслуживающей счет организации, который

указан в Соглашении об уровне

обслуживания (SLA).

RDTE

Дата/Время

Дата/время, когда фиксируются позиции в

регистрации

реестре для определения бенефициаров,

которые получат соответствующие выплаты

на дату платежа (дата закрытия реестра).

В отчетах/ подтверждении об исполнении операции (МТ544-547) в

последовательности TRADDET в этом поле с определителем ESET указывается

SWIFT-RUS9 февраль 2014

дата фактического проведения расчетов и отражения операции в организации,

которая предоставляет отчет.¹

В отчетах/ подтверждении об исполнении операции (МТ544-547) в

последовательности SETPRTY, в которой сторона указывается с

определителем PSET, в этом поле с определителем PROC указывается дата

фактических расчетов в месте проведения расчетов.²

В сообщениях по корпоративным действиям по российским ценным

бумагам экс-дивидендная дата не применяется (по акциям она равна дате

закрытия реестра) и определитель не используется:

XDTE Экс-дивидендная дата

Дата/время, начиная с которой базовые

или дата/ время

ценные бумаги торгуются (в т.ч. и на

распределения

вторичном рынке) без прав на результаты

события корпоративного действия.

ОПРЕДЕЛЕНИЕ

Поле может содержать дату формирования сообщения, дату совершения

операции, дату заключения сделки, дату обработки сообщения в расчётной

организации или депозитарии и т.д.

 дата истечения предложения или привилегии /EXPI/,

 дата вступления события в силу по данным эмитента /EFFD/ и т.д.

В опции В, если подполе «Система кодировкиª отсутствует, подполе «Код

датыª должно содержать один из следующих кодов:

ONGO Дата определяется в

Дата определяется в ходе процесса (on

процессе

going basis, au fil de l’eau).

UKWN Дата неизвестна

Дата неизвестна Отправителю или не была

определена.

ПРАВИЛА ИСПОЛЬЗОВАНИЯ

Даты определяются четырьмя или восемью цифрами, а дата и время -

четырнадцатью цифрами в одном из соответствующих форматов ISO: ММДД,

ГГГГММДД или ГГГГММДДЧЧММСС, где Г - год, М - месяц, Д - день.

Например, 20040305 = 5 марта 2004 года.

Тип информации в поле задаётся определителем.

Для даты расчётов и даты сделки рекомендуется использовать опцию A, для

даты формирования/обработки инструкции - опцию C.

При наличии взаимной договоренности для указания даты расчетов и даты

сделки может допускаться также использование опции C, при этом время

может игнорироваться получателем сообщения.

В сообщениях по корпоративным действиям в зависимости от определителя

могут использоваться опции A или C. Опцию С рекомендуется использовать в

случаях, когда указание времени имеет принципиальное значение для

получателя сообщения (например, дата и время проведения собрания) или при

определении последних сроков для предоставления инструкций.

¹ Данное положение введено в соответствии с рекомендацией Международной рабочей группы

SMPG и вступает в силу с 1 января 2015г.

² Данное положение введено в соответствии с рекомендацией Международной рабочей группы

SMPG и вступает в силу с 1 января 2015г.

SWIFT-RUS9 февраль 2014

ПРИМЕРЫ:

:98A::SETT//20040310

предполагаемая дата расчётов в поручении

:98A::ESET//20040310

фактическая дата расчетов в организации,

определённой как место проведения расчётов.³

фактическая дата расчетов в организации, которая предоставляет отчет по

операции⁴.

:98A::TRAD//20040305

дата сделки

:98С::PROC//20040305124500

дата и время обработки инструкции.

В последовательности SETPRTY, в которой

сторона указывается с определителем PSET в

отчетах в этом поле указывается дата

фактических расчетов в месте проведения

расчетов.⁵

:98E::PREP//20120206075642,600

дата и время формирования сообщения

:98A::RDTE//20120309

дата фиксации реестра (в сообщениях по

корпоративным действиям)

:98A::MATU//20180310

дата окончательного погашения (в сообщениях

по корпоративным действиям)

:98A::EXPI//20120301

дата истечения предложения (в сообщениях по

корпоративным действиям)

:98A::FRNR//20120309

дата фиксации плавающей процентной ставки

или цены погашения (в сообщениях по

корпоративным действиям)

:98C::RDDT//20120301160000 последний срок передачи инструкций в

депозитарий (в сообщениях по корпоративным

действиям)

:98A::POST//20120214

дата отражения операции - совершения записи

по счету (в сообщениях по корпоративным

действиям)

:98B::PAYD//UKWN

дата зачисления ценных бумаг/денежных средств

неизвестна (в сообщениях по корпоративным

действиям).

1.8.24. Поле 99A

Количество

ФОРМАТ

Опция А :4!c//[N]3!n

(Определитель)

(Знак)

(Количество)

где,

 Определитель 4!c

³ Данное определение действует до 1 января 2015г.

⁴ Данное положение введено в соответствии с рекомендацией Международной рабочей группы

SMPG и вступает в силу с 1 января 2015г.

⁵ Данное положение введено в соответствии с рекомендацией Международной рабочей группы

SMPG и вступает в силу с 1 января 2015г.

SWIFT-RUS9 февраль 2014

2. ЧАСТЬ. Форматы расчётных инструкций

2.1.

Инструкция о получении без платежа МТ540

Сообщение этого типа отправляется владельцем счета в адрес обслуживающей

счет организации. Это сообщение используется для:

 инструкций о получении финансовых инструментов без платежа от

указанной стороны, физически или путем записи по счетам (функция

сообщения - «NEWMª)

 запроса об отмене ранее направленных владельцем счета инструкций о

получении без платежа (функция сообщения - «CANCª)

 предварительного извещения обслуживающей счет организации о том,

что в ближайшее время ей будут направлены инструкции о получении

без платежа (функция сообщения - «PREAª).

2.1.1.

Описание структуры сообщения

Ста

Номер

Название поля

Содержание/

Опреде-

№

№ п.п.

тус

поля

Опции

литель

п.п.

SWIFT

RUS

User

Hand

book

Обязательная последовательность А Общая информация

:16R: Начало блока

GENL

:20C: Референс отправителя

:4!c//16x

SEME

1.8.6

:23G: Функция сообщения

4!c[/4!c]

1.8.9

:98a:

Дата/время (Дата/время

A, C или E

PREP

1.8.23

формирования сообщения)

----> Необязательная повторяющаяся подпоследовательность А1 Связки

:16R: Начало блока

LINK

:20C: Референс связанного

:4!c//16x

:4!c

1.8.7

сообщения (см.описание

определителей)

16S:

Конец блока

LINK

-----| Конец подпоследовательности А1 Связки

:16S: Конец блока

GENL

Конец последовательности А Общая информация

Обязательная последовательность В Детали сделки

:16R: Начало блока

TRADDET

:98a:

Дата/время расчётов

А, В или С

SETT

1.8.23

:98a:

Дата/время сделки

А, В или С

TRAD

1.8.23

:35B:

Определение финансового

[ISIN1!e12!c]

1.8.13

инструмента

[4*35x]

Необязательная подпоследовательность В1 Атрибуты финансового инструмента (не

рассматривается)

:16S: Конец блока

TRADDET

Конец последовательности В Детали сделки

----> Обязательная последовательность С Финансовый инструмент/Счет

:16R: Начало блока

FIAC

---->

SWIFT-RUS9 февраль 2014

:36B: Количество финансового

:4!c//4!c/15d

SETT

1.8.14

инструмента

-----|

:95a:

Сторона/ Владелец счета

P или R

ACOW

1.8.21

:97a:

Счет/ Счет депо

А или В

SAFE

1.8.22

:16S:

Конец блока

FIAC

-----| Конец последовательности С Финансовый инструмент/Счет

Необязательная последовательность D Детали сделки РЕПО (не рассматривается)

Обязательная последовательность Е Детали расчетов

:16R: Начало блока

SETDET

---->

:22F: Признак/

:4!c/[8c]/4!c

SETR

1.8.8

Признак типа расчётной

операции

-----|

----> Обязательная повторяющаяся подпоследовательность Е1 Стороны при расчетах

:16R: Начало блока

SETPRTY

---->

:95a:

Место проведения расчётов

C, P или Q

PSET

1.8.21

65⁶

:95a:

Агент по поставке

P, Q или R

DEAG

1.8.21

:95a:

Продавец

P, Q или R

SELL

1.8.21

:95a:

Покупатель

P, Q или R

BUYR

1.8.21

-----|

:97a:

Счет/ Счет депо

А или В

SAFE

1.8.22

:70a:

Свободный текст

C, D или E

:4!c

1.8.16

:16S:

Конец блока

SETPRTY

-----| Конец подпоследовательности Е1 Стороны при расчетах

Необязательная повторяющаяся подпоследовательность Е2 Стороны при денежных

расчётах (не рассматривается)

Необязательная повторяющаяся подпоследовательность Е3 Суммы (не

рассматривается)

:16S: Конец блока

SETDET

Конец последовательности Е Детали расчетов

Необязательная повторяющаяся последовательность F Прочие стороны (не

рассматривается)

2.1.2. Пример инструкции на зачисление ценных бумаг внутри

депозитария/кастодиана.

Пример 1.

Инструкция, рассматриваемая в данном примере, может быть использована для

зачисления ценных бумаг на счёт, открытый в депозитарии/кастодиане, при

этом счёт, с которого переводятся ценные бумаги, открыт в том же самом

депозитарии/кастодиане.

Номер инструкции - KL00412/A-861

Дата расчетов, когда должна произойти передача ценных бумаг

- 23 сентября

2004г.

6 В каждой повторяющейся подпоследовательности SETPRTY может быть указана только одна сторона: или место проведения расчётов, или

Агент по поставке, или Агент по получению (кроме случая, когда в поле дополнительно используется опция S «Альтернативная

идентификацияª). Не разрешается использовать поле 97A «Номер счётаª в подпоследовательности с определителем PSET.

SWIFT-RUS9 февраль 2014

Дата заключения сделки - 16 сентября 2004г.

Для определения финансового инструмента использованы:

 код ISIN RU0008959655

 описание ценных бумаг РАО ЕЭС России в текстовом виде с

использованием признака транслитерации -’RAO EeS.

Порядок определения финансового инструмента изложен в п. 1.8.13. данных

Рекомендаций.

Количество финансового инструмента, подлежащее расчетам - 1500 штук.

Счет депо, на который должны поступить ценные бумаги - 1111.

Тип расчетной операции

- проведение расчетов по сделке, признак

SETR//TRAD.

Наименование организации- владельца счёта, с которого переводятся ценные

бумаги - ABC Broker, номер счёта 2222, BIC-код BROKRUMM.

Основанием для проведения операции является договор купли-продажи №

45НП-1 от 16 сентября 2004г. , для передачи русских букв в номере договора

используется транслитерация. Местом проведения расчётов является

депозитарий

(BIC-код DEPORUMM), обслуживающий счета отправителя

сообщения OAO KБ «Телекомª (счёт № 1111) и его контрагента ABC Broker

(счёт №2222, BIC-код BROKRUMM).

Схема обмена сообщениями.

DEAG

BROKRUMM

TELERUMM

ABC Broker

OAO KБ

Счёт № 2222

«Телекомª

PSET

Счёт № 1111

MT542

MT540

DEPORUMM

Отправитель сообщения МТ540 TELERUMM

Получатель сообщения МТ540 DEPORUMM

Структура сообщения.

:16R:GENL

:20C::SEME//KL00412/A-861

:23G:NEWM

:16S:GENL

SWIFT-RUS9 февраль 2014

:16R:TRADDET

:98A::SETT//20040923

:98A::TRAD//20040916

:35B:ISIN RU0008959655

’RAO EeS

:16S:TRADDET

:16R:FIAC

:36B::SETT//UNIT/1500,

:97A::SAFE//1111

:16S:FIAC

:16R:SETDET

:22F::SETR//TRAD

:16R:SETPRTY

:95P::PSET//DEPORUMM

:16S:SETPRTY

:16R:SETPRTY

:95P::DEAG//BROKRUMM

:97A::SAFE//2222

:70E::DECL//TYPE/BYSA/NUMB/45’NP-1’/DATE/20040916

:16S:SETPRTY

:16S:SETDET

2.1.3. Примеры инструкций на зачисление ценных бумаг

со

счёта,

обслуживаемого внешней стороной.

Пример 1.

Инструкция, рассматриваемая в данном примере, может быть использована для

зачисления ценных бумаг на счёт, открытый в депозитарии/кастодиане, со

счёта организации, открытого в реестре, в случае, если в реестре не открыт

лицевой счет номинального держателя центрального депозитария.

Номер инструкции - АNF-34/DF

Дата расчетов, когда предполагается зачислить ценные бумаги - 23 сентября

2004г.

Дата заключения сделки - 21 сентября 2004г.

Для определения финансового инструмента использованы:

 государственный регистрационный номер 2-07-03-00345-А.

 корпоративный идентификатор 54327RT, присвоенный депозитарием, в

котором открыт счёт клиента.

 описание обыкновенных акций третьего выпуска ОАО «Икс-нефтьª в

текстовом виде с использованием признака транслитерации -’ОАО ’

’’IKS-NEFTX’’ АО3.

Количество финансового инструмента, подлежащее расчетам - 8000 штук.

Счет депо, на который должны поступить ценные бумаги - 1111NM, счёт

номинального держателя OAO KБ «Телекомª.

Тип расчетной операции - перевод ценных бумаг с переходом права

собственности на ценные бумаги, признак SETR//TRAD.

Местом проведения расчётов является организация-держатель реестра, код

места проведения расчетов - REGISTRAR.

SWIFT-RUS9 февраль 2014

Наименование организации- владельца счёта в реестре, с которого переводятся

ценные бумаги -ЗАО Компания “Alliance”, номер счёта в данном примере не

указан.

Тип счёта списания у держателя реестра - счёт номинального держателя.

Основанием для проведения операции являются депозитарный договор №25 от

14 сентября 2004г.и договор купли-продажи № RT12345 от 21 мая 2004г.

Схема обмена сообщениями.

DEAG

ЗАО Компания

TELERUMM

OAO KБ «Телекомª

“Alliance”

Счёт № 1111NM

MT540

PSET

REGISTRAR

DEPORUMM

Местом проведения расчётов является реестр, в котором открыт счёт

номинального держателя ЗАО Компания “Alliance”. OAO KБ

«Телекомª

отправляет в депозитарий (BIC-код DEPORUMM), обслуживающий его счёт

номинального держателя №1111NM инструкцию на приём ценных бумаг со

счёта ЗАО Компания “Alliance”, открытого в реестре.

Отправитель сообщения МТ540 TELERUMM

Получатель сообщения МТ540 DEPORUMM

Структура сообщения.

:16R:GENL

:20C::SEME//ANF-34/DF

:23G:NEWM

:16S:GENL

:16R:TRADDET

:98A::SETT//20040923

:98A::TRAD//20040921

:35B:/ХХ/CORP/DEPO/54327RT

/RU/2-07-03-00345-А

’OAO ’’IKS-NEFTX’’ AO3

:16S:TRADDET

:16R:FIAC

:36B::SETT//UNIT/8000,

SWIFT-RUS9 февраль 2014

:97A::SAFE//1111NM

:16S:FIAC

:16R:SETDET

:22F::SETR//TRAD

:16R:SETPRTY

:95Q::PSET//REGISTRAR

:16S:SETPRTY

:16R:SETPRTY

:95Q::DEAG//’ZAO KOMPANIa’’’ALLIANCE’’

:70E::DECL//TYPE/DEPA/NUMB/25/DATE/20040914/

TYPE/BYSA/NUMB/RT12345/DATE/20040521

:70C::PACO//OWNT/NOMI

:16S:SETPRTY

:16S:SETDET

Пример 2.

Рассмотрим инструкцию на зачисление ценных бумаг на счёт, открытый в

депозитарии/кастодиане, без перехода права собственности на ценные бумаги.

Ценные бумаги поступают со счёта организации, открытого в реестре.

Номер инструкции - RT12345GAZ.

Дата расчетов, когда должен произойти перевод ценных бумаг - 19 мая 2004г.

Для определения финансового инструмента использованы:

 код ISIN RU0009034268

 государственный регистрационный номер 1-01-00029-А.

В данном примере текстовое описание ценных бумаг отсутствует.

Порядок определения финансового инструмента изложен в п. 1.8.5. данных

Рекомендаций.

Количество финансового инструмента, подлежащее расчетам - 3000 штук.

Счет депо, на который должны поступить ценные бумаги - 1111NM.

Тип расчетной операции

- перевод ценных бумаг без перехода права

собственности на ценные бумаги, признак SETR//OWNE.

Местом проведения расчётов является организация-держатель реестра, код

места проведения расчетов - REGISTRAR.

Наименование организации- владельца счёта в реестре, с которого переводятся

ценные бумаги - ОАО «Телестарª, номер счёта в данном примере не указан.

Тип счёта списания у держателя реестра - счёт владельца.

Основанием для проведения операции является депозитарный договор

№ 134

от 1 февраля 2002г.

SWIFT-RUS9 февраль 2014

Схема обмена сообщениями.

DEAG

OAO «Телестарª

BUYR

OAO «Телестарª

REAG

TELERUMM

OAO KБ «Телекомª

Счёт № 1111NM

MT540

PSET

REGISTRAR

DEPORUMM

Местом проведения расчётов является реестр, в котором открыт счёт владельца

OAO «Телестарª. Банк ОАO KБ «Телекомª (BIC-код TELERUMM) отправляет

в депозитарий (BIC-код DEPORUMM), обслуживающий его счёт номинального

держателя №1111NM, инструкцию на приём ценных бумаг со счёта OAO

«Телестарª, открытого в реестре

Отправитель сообщения МТ540 TELERUMM

Получатель сообщения МТ540 DEPORUMM

Структура сообщения.

:16R:GENL

:20C::SEME//RT12345GAZ

:23G:NEWM

:16S:GENL

:16R:TRADDET

:98A::SETT//20040519

:35B:ISIN RU0009034268

/RU/1-01-00029-А

:16S:TRADDET

:16R:FIAC

:36B::SETT//UNIT/3000,

:97A::SAFE//1111NM

:16S:FIAC

:16R:SETDET

:22F::SETR//OWNE

:16R:SETPRTY

:95Q::PSET//REGISTRAR

:16S:SETPRTY

:16R:SETPRTY

:95Q::DEAG//’OAO ’’TELESTAR’’

:70E::DECL//TYPE/DEPA/NUMB/134/DATE/20020201

:70C::PACO//OWNT/OWNE

SWIFT-RUS9 февраль 2014

SWIFT-RUS9. Форматы и правила использования (версия 9, 2014 год) - часть 1