| Особенности организации хозяйственных связей в предпринимательской сфере.
Содержание
1. Понятие хозяйственных связей в предпринимательской сфере. Структура хозяйственных связей. Особенности коммерческого посредничества.
2. Формы коммерческо-посреднической деятельности предпринимателей.
3. Правовое регулирование предпринимательских отношений в области рекламы товаров, работ, услуг.
4. Правовое положение биржи. Видовая характеристика бирж. Товарные биржи, их роль в организации товарного оборота.
5. Понятие и основные разновидности биржевых сделок.
Список использованной литературы.
1. Понятие хозяйственных связей в предпринимательской сфере. Структура хозяйственных связей. Особенности коммерческого посредничества.
Каждое предприятие в процессе коммерческой деятельности вступает в экономические и юридические отношения, «хозяйственные связи», со своими клиентами, поставщиками и партнерами.
Хозяйственные связи по поставкам товаров представляют собой совокупность экономических и правовых взаимоотношений по поводу закупок или продаж, возникающих между изготовителями, потребителями и организациями производственной инфраструктуры. Образование хозяйственных связей обусловлено общественным разделением труда, что позволяет в условиях обмена устанавливать систему взаимных отношений между различными отраслями.
Формирование хозяйственных связей, их общее количество и сложность находятся под влиянием множества разнообразных факторов.
Наиболее существенные факторы:
- масштабы общественного производства и сложность его отраслевой структуры;
- процесс углубления специализации и производственной кооперации в промышленности;
- ассортимент, объемы и качество производимой и потребляемой в народном хозяйстве продукции.
От того, каким образом сформированы хозяйственные связи, от их структуры и организации во многом зависят экономические показатели сферы обращения. Сложность проблемы организации хозяйственных связей между поставщиками и потребителями состоит в том, что в стране имеются сотни тысяч предприятий и организаций находящихся в многообразных деловых контактах друг с другом, связанных обязательствами по взаимным поставкам продукции.
Одним из основных элементов управления хозяйственными связями является принятие решения, определяющего субъекты (стороны) в процессе обмена продукцией производственно-технического назначения. При современных масштабах производства оптимальный выбор контрагента требует широкого применения экономико-математических методов и вычислительной техники, полной механизации и автоматизации расчетов и обработки информации. Это позволяет максимально сократить сроки обработки информации, находить оптимальные решения при установлении вариантов сделок между потребителями и поставщиками, основывая их на всестороннем экономическом анализе.
Важнейшими требованиями к развитию хозяйственных и торгово-коммерческих связей предприятия являются рациональность, надежность и стабильность. Коммерческо-посредническая деятельность оказывает непосредственное воздействие на эффективность производственной деятельности и практически влияет на все показатели работы предприятия. Особенно усилилось это воздействие сегодня, когда конечные результаты деятельности зависят от эффективной организации коммерческих служб повышающей сбалансированность и равноценность производственного процесса, способствует реализации продукции, позволяет в полнее использовать материальные ресурсы и оборудование, идет к росту производительности труда и качества продукции, и тем самым, повышает прибыльности рентабельность производства.
На современном этапе развития отечественной экономики первостепенное значение приобретает взаимоотношения промышленных предприятий с поставщиками и потребителями, которые составляют коммерческо-посредническую деятельность предприятия.
В области обеспечения предприятия материальными ресурсами эта деятельность начинается с определения их перспективной и текущей потребности и завершается доставкой материалов к местам производственного потребления и контролем за расходованием их в производстве. В процессе этой работы предприятие устанавливает хозяйственные связи с поставщиками завершается коммерческая деятельность реализацией готовой продукцией, в ходе которой изучается спрос на нее, устанавливаются договорные связи с потребителями и посредниками, формируются портфель заказов, загружаются производственные мощности, планируются и осуществляются поставки и перевозки в соответствии с заключенными договорами, выполняются операции по складированию и хранению сырья и готовой продукции, погрузки и отправлению готовой продукции, организуется реклама производственной продукции, оказывается техническая помощь потребителям в ее использовании, предпродажная подготовка и ремонт. В подобных условиях сущенствен6но возрастает роль коммерческо-посреднической работы на предприятии.
2. Формы коммерческо-посреднической деятельности предпринимателей.
Для правильной оценки места и значения посредников при сбыте необходимо понять следующее. Посредник, самостоятельно не производя продукции, заполняет вакуум во взаимоотношениях производителя и потребителя, и берет на себя выполнение каких-либо функций сбыта, которые необходимы той или иной стороне рынка. Первичным хозяином товара всегда является производитель, и если его возможности не совпадают с желаниями потребителя, сбыт тормозится, принося негативные последствия обеим сторонам рынка. Появление посредника в этом случае объективно и закономерно. Напротив, если посредник не выполняет значимых сбытовых функций, как правило, производитель принимает их на себя, и необходимость существования такого посредника сокращается или отпадает совсем. Для реализации ряда товаров бывает необходимо привлекать к сбыту не одного, а последовательно несколько типов посредников, каждый из которых выполняет свойственные именно ему сбытовые функции, чем обеспечивается необходимый эффект. Принимая решение о привлечении посредников, производитель сначала должен выбрать тип посредника, который лучшим образом справится со сбытовыми задачами. Разные типы посредников берут на себя выполнение разных функций.
Дилерами называются оптовые организации, специализирующиеся на торговле товарами определенных видов (товарных групп). При принятии на себя обязанностей продажи товаров какой-либо организации-изготовителя по соглашению с ней посредник становится дилером этой фирмы или, как чаще говорят, ее официальным дилером. Дилеры должны быть юридическими лицами. Другой их признак — самостоятельное, т. е. от своего имени и за собственный счет, совершение покупок и продаж товара. Они могут принимать на себя по договору с изготовителем сервисные обязанности, обеспечение покупателей сменными узлами и деталями к техническим изделиям.
Торговые дома представляют собой многофункциональные организации. Наряду с приобретением и последующей продажей товаров они осуществляют производственную деятельность по обработке, расфасовке, упаковке, подсортировке реализуемых товаров и др. Они работают по широкой номенклатуре товаров.
Трейдеры — специализированные посредники, они совершают сделки по поручению клиентов, но от своего имени и за свой счет. В отличие от дилеров трейдерами могут быть не только юридические лица, но и индивидуальные предприниматели. Другое важное отличие в том, что трейдеры специализируются на краткосрочных сделках, коротких операциях.
Дистрибьюторские фирмы являются участниками внешнеторгового оборота. Дистрибьюторы выступают реализаторами закупленного по импорту товара на территории своей страны. Для них показательным является долгосрочный характер отношений с иностранным поставщиком. Дистрибьюторы создают свою сбытовую сеть, формируют складские запасы товаров, занимаются изучением спроса и рекламой. Крупные производители и сбытовые фирмы нередко осуществляют реализацию своих товаров в других странах, подыскивая дистрибьюторов и заключая с ними дистрибьюторский контракт.
Специализированными посредниками являются фирмы-стокисты. Они осуществляют по договору комиссии исключительную продажу товара определенного экспортера. Поступающий от иностранного комитента товар хранится на так называемом консигнационном складе. Но в отличие от товара, получаемого дистрибьютором, право собственности на этот товар сохраняется за иностранным поставщиком (консигнантом). Этот товар реализуется по договорам средним и мелким покупателям.
Распространенный вид посредников — брокеры. Они заключают договоры от имени и за счет принципала. На биржах товары продаются в основном при посредничестве брокеров. Они действуют в качестве фирм, нередко имеющих свою филиальную сеть, либо в качестве независимых брокеров. Роль брокеров на рынке определяется доскональным знанием спроса и предложения на определенные товары и способностью оперативно выполнять поручения.
Важная группа субъектов — торговые агентства и агенты. Их функции состоят в подыскивании покупателей для фирмы-продавца, в пользу которой работает агент. Агент проводит переговоры с возможным покупателем и сообщает информацию фирме-продавцу для заключения договора.
Комиссионеры - фирмы, лица и организации, которые подыскивают партнеров и подписывают договоры купли-продажи от своего имени, но за счет продавцов или покупателей (комитентов), которые и несут коммерческий риск.
Консигнаторы - разновидность комиссионеров, работающих на определенных условиях, в частности они принимают товары на свой склад; реализуют их на рынках в течение длительного срока; непроданные товары могут возвращать производителю.
Маклер - это, как правило, штатный работник биржи, который ведет торг и оформляет сделки. Маклер должен соблюдать устав биржи и правила торговли на бирже. Все заключенные с участием маклера сделки регистрируются в специальном журнале или с помощью компьютера. После биржевого сеанса участникам сделки вручаются маклерские записки или компьютерные распечатки, в которых отмечается наименование, количество и цена купленных и проданных ценных бумаг.
3. Правовое регулирование предпринимательских отношений в области рекламы товаров, работ, услуг.
Реклама (от лат. rес1атаге —
выкрикивать) — распространяемая в любой форме, с помощью любых средств информация о физическом или юридическом лице, товарах, идеях и начинаниях, которая предназначена для неопределенного круга лиц.
Основными субъектами экономической рекламной деятельности в РК являются:
рекламодатель —
юридическое или физическое лицо, являющееся источником рекламной информации для производства, размещения, последующего распространения рекламы;
рекламопроизводитель —
юридическое или физическое лицо, осуществляющее полное или частичное приведение рекламной информации к готовой для распространения форме;
рекламораспространитель —
юридическое или физическое лицо, осуществляющее размещение и (или) распространение рекламной информации путем предоставления и (или) использования имущества, в том числе технических средств теле- и радиовещания, а также каналов связи, эфирного времени и иными способами;
потребители рекламы —
юридические или физические лица, до сведения которых доводится (или может быть доведена) реклама, следствием чего является (или может являться) соответствующее воздействие на них рекламы.
К ненадлежащей рекламе относится недобросовестная, недостоверная, неэтичная, заведомо ложная и иная реклама, в которой допущены нарушения требований к ее содержанию, времени, месту и способу распространения, установленных законодательством Российской Федерации.
Недобросовестная реклама — это реклама, которая:
• проводит некорректное сравнение рекламируемого товара с товаром (товарами) других юридических или физических лиц, а также содержит высказывания, образы, порочащие честь, достоинство или деловую репутацию конку-' рента (конкурентов);
• вводит потребителей в заблуждение относительно рекламируемого товара посредством имитации (копирования или подражания) общего проекта, текста, рекламных формул, изображений, музыкальных или звуковых эффектов, используемых в рекламе других товаров, либо посредством злоупотребления доверием физических лиц или недостатком у них опыта, знаний, в том числе в связи с отсутствием в рекламе части существенной информации.
Недостоверная реклама — это реклама, в которой присутствуют не соответствующие действительности сведения в отношении;
• таких характеристик товара, как природа, состав, способ и дата изготовления, назначение, потребительские свойства, условия применения, наличие сертификата соответствия, сертификационных знаков и знаков соответствия государственным стандартам, количество, место происхождения;
• наличия товара на рынке, возможности его приобретения в указанном объеме, периоде времени и месте;
• стоимости (цены) товара на момент распространения рекламы; дополнительных условий оплаты;
• права использовать термины в превосходной степени, в том числе путем употребления слов «самый», «только», «лучший», «абсолютный», «единственный» и т.п., если их невозможно подтвердить документально.
Неэтичная реклама — это реклама, которая:
• содержит текстовую, зрительную, звуковую информацию, нарушающую общепринятые нормы гуманности и морали путем злоупотребления оскорбительными словами, сравнениями, образами в отношении расы, национальности, профессии, социальной категории, возрастной группы, пола, языка, религиозных и иных убеждений физических лиц;
• порочит объекты искусства, составляющие национальное или мировое культурное достояние;
• порочит государственные символы (флаги, гербы);
• порочит какое-либо физическое или юридическое лицо, какую-либо деятельность, профессию, товар.
Заведомо ложной является реклама, с помощью которой рекламодатель умышленно вводит в заблуждение потребителя рекламы.
В законе установлены требования к рекламе в радиотелепрограммах, периодических печатных изданиях, на транспортных средствах, в почтовых отправлениях, к наружной рекламе, рекламе отдельных видов товаров (алкогольных напитков, табака, табачных изделий, медикаментов, оружия, вооружения и боевой техники), рекламе финансовых, страховых, инвестиционных услуг и ценных бумаг, а также к социальной рекламе (направленной на достижение благотворительных целей). Установлены особенности рекламы финансовых, страховых, инвестиционных услуг и ценных бумаг. Определены специфические требования к рекламе и в целях защиты несовершеннолетних от злоупотреблений их легковерностью и отсутствием опыта.
За нарушение законодательства РК о рекламе юридические лица или граждане (рекламодатели, рекламопроизводители и рекламораспространители) несут гражданско-правовую ответственность, а в случаях, предусмотренных законом, административную и уголовную ответственность.
4. Правовое положение биржи. Видовая характеристика бирж. Товарные биржи, их роль в организации товарного оборота.
Биржа - это субъект, доходы услуг которого используется для компенсации его затрат, информационно-технического и социального развития биржи и биржевой инфраструктуры.
Принято подразделять биржи на товарные, фондовые и валютные. На товарных биржах торгуют собственно товарами, на фондовых — ценными бумагами, на валютных — конвертируемой валютой. Для последнего класса биржевого товара специальные биржи отсутствуют, поскольку каждый сводный индекс биржевых цен связан с конкретной биржей.
Товарной биржей является юридическое лицо, основанное на любых формах собственности, осуществляющее организационную и регулирующую деятельность по оптовой торговле биржевыми товарами путем регулярного проведения публичных торгов в определенном месте и в определенное время по установленным правилам биржевой торговли.
Товарная биржа на основании предоставленной ей биржевой лицензии осуществляет организационную и регулирующую деятельность, непосредственно связанную с ведением оптовой торговли биржевыми товарами. Биржам запрещается осуществлять торговую, торгово-посредническую и любую иную деятельность, непосредственно не связанную с биржевой торговлей.
Деятельность товарной биржи осуществляется с целью наполнения товаропроводящей сети теми материальными ресурсами, которые могут реализовываться по свободным ценам.
Важным в биржевой деятельности на нынешнем этапе является то, что
она представляет собой один из основных каналов материально-техничес-
кого снабжения малых предприятий, фирм и других зарождающихся предпринимательских структур.
В целом по результатам анализа имеющихся статистических данных,
деятельность товарных бирж Украины можно охарактеризовать низкой дело-
вой активностью. Товарная биржа не является центрами формирования "базовых" цен на товары и формирования хозяйственных связей по поставкам продукции производственно-технического назначения.
Главная роль биржи не в том, что на ней можно продать или купить
какой-то товар. Через биржу идет небольшая часть товаров. Все остальное идет по внебиржевому обороту (через биржу реализуется от 3 до 7%
общего объема биржевого товара). Но на бирже с точки зрения обществе-
ной её роли даёт возможность видеть перспективу, динамику цен на будущее. Примерно через полгода, год, можно видеть, какие складываются цены, какие сделки совершаются на срок и по каким ценам. Это очень важно
для предпринимателя. Он с помощью биржи может выработать ориентиры деятельности.
5. Понятие и основные разновидности биржевых сделок.
Биржевая сделка - взаимное соглашение о передаче прав и обязанностей в отношении биржевого товара, которое достигается участниками торгов в ходе биржевого торга, регистрируется на бирже в установленном порядке и отражается в биржевом договоре
Если прибегнуть к расширительному толкованию основных признаков, то можно выделить следующие отличительные признаки биржевых сделок:
а) местом совершения биржевых сделок является биржа, выполняющая функции организатора торгов;
б) биржевые сделки могут заключаться только в течение торговой (биржевой) сессии, то есть в период времени, когда биржа проводит торги;
в) биржевые сделки совершаются участниками биржевых торгов (для фондовой биржи необходимым качеством участника является получение лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг);
г) биржевые сделки носят обезличенный характер, то есть продавцы и покупатели не вступают в непосредственный контакт между собой, а имеют дело с расчетно-клиринговой палатой или центром, действующим при бирже;
д) определенный перечень объектов биржевых сделок (валюта, вещи, ценные бумаги, имущественные права и пр.), допущенных к обращению на бирже и стандартизированных по количественным и качественным характеристикам;
е) биржевые сделки заключаются в простой письменной форме путем обмена документами, как документарного, так и электронного; составленный биржей протокол сделок является необходимым элементом формы биржевой сделки;
ж) биржевые сделки вступают в силу только после их регистрации биржей;
з) сроки, место, порядок и способ исполнения сделки являются стандартными;
и) исполнение биржевых сделок происходит вне биржи через уполномоченные биржей структуры (кредитная организация, депозитарий и т.п.) на основании реестра сделок;
к) надлежащее исполнение сделок гарантируется биржей;
л) споры, возникающие между участниками и биржей в процессе биржевой торговли, обычно рассматриваются биржевой арбитражной комиссией, иным третейским судом.
Существуют специальные правила, которые разрабатываются биржей. Эти правила регулируют отношения между контрагентами: по подготовке сделки; по совершению сделки; по оформлению сделки; по выполнению сделки;
расчетов по сделкам; по ответственность за их выполнение и разрешение споров по сделкам.
Сделка считается заключенной с момента ее регистрации на бирже.
Условия содержания сделки: наименование товара; качество; количество; цена; форма оплаты; форма поставки; местонахождение и путь доставки; срок исполнения.
Виды биржевых сделок:
- сделки, связанные со взаимной передачей прав и обязанностей в отношении реального товара;
- сделки, связанные со взаимной передачей прав и обязанностей в отношении реального товара с отсроченным сроком его поставки (форвардные сделки);
- сделки, связанные со взаимной передачей прав и обязанностей в отношении стандартных контрактов на будущую поставку биржевого товара (фьючерсные сделки);
- сделки, связанные с уступкой прав на будущую передачу прав и обязанностей в отношении биржевого товара или контракта на поставку биржевого товара (опционные сделки).
Список использованной литературы
1. Закон Республики Казахстан «О рынке ценных бумаг» от 02 июля 2003 года № 461-II
2. Закон Республики Казахстан «О товарных биржах» от 4 мая 2009 года №155-IV
3. Закон Республики Казахстан "О рекламе" от 19.12.2003 N 508-2
4. Авилина И.В. Биржа - правовые основы организации и деятельности М: Экономика и право, 2002;
5. Алехин Б.И. Рынок ценных бумаг. Введение в фондовые операции. М: 2001;
6.Биржевая деятельность (Под редакцией А.Г. Грязновой) М: “Финансы и статистика”, 1996 г.
7.Воробьев П. В., Лялин В. А. Ценные бумаги и фондовая биржа. – М.: Филинъ, 1998.
8.Под. ред. Н. Т. Клещева.. Рынок ценных бумаг. – М.: Экономика, 1997.
9.Под. ред. В. И. Колесникова, В. С. Торкановского. Ценные бумаги. – М.: Финансы и статистика, 1998.
10.Килячков А. Р., Чалдаева А. В. Профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг. / Финансы и бизнес. – 1997. - № 2.
11.Агроскин В. “Что такое фондовая биржа” М. 1991 г. С.-180
12. Клейн Н.И. 0рганизация договорно-хозяйственных связей. М.: Юрид.лит., 2007.
13. Казанцев М.Ф. Технико-юридические нормы в механизме договорного регулирования хозяйственных связей по поставкам. Свердловск, 2006.
14. Лаптев В. В. Хозяйственное право - право предпринимательской деятельности // Государство и право. 2005.
15. Сафиуллин Д.Н. Теория и практика правового регулирования хозяйственных связей. Свердловск: Изд-во Урал, 2001.
16. Сулейменов М.К. Структура договорно-хозяйственных связей. Алма-Ата, 2001.
Приложение
О Р Ы Н К Е Ц Е Н Н Ы Х Б У М А Г
закон Республики Казахстан
от 02 июля 2003 года № 461-II
Л И С Т П О П Р А В О К
1. Изменения и дополнения № 1:
– внесены законом Республики Казахстан "О внесении изменений и дополнений
в некоторые законодательные акты Республики Казахстан по вопросам
инвестиционных фондов" от 07 июля 2004 года № 577-II;
– данный закон введен в действие с 20 июля 2004 года.
2. Изменения № 2:
– внесены законом Республики Казахстан "О внесении изменений и дополнений
в некоторые законодательные акты Республики Казахстан по вопросам разграничения
полномочий между уровнями государственного управления и бюджетных отношений"
от 20 декабря 2004 года № 13-III;
– данный закон введен в действие с 01 января 2005 года.
3. Изменения и дополнения № 3:
– внесены законом Республики Казахстан "О внесении изменений и дополнений
в некоторые законодательные акты Республики Казахстан по вопросам рынка ценных
бумаг" от 21 апреля 2005 года № 46-III;
– данный закон введен в действие с 28 апреля 2005 года.
4. Изменения и дополнения № 4:
– внесены законом Республики Казахстан "О внесении изменений и дополнений
в некоторые законодательные акты Республики Казахстан по вопросам рынка ценных
бумаг и акционерных обществ" от 08 июля 2005 года № 72-III;
– данный закон введен в действие с 19 июля 2005 года.
5. Изменения и дополнения № 5:
– внесены законом Республики Казахстан "О внесении изменений и дополнений
в некоторые законодательные акты Республики Казахстан по вопросам
лицензирования и консолидированного надзора" от 23 декабря 2005 года № 107-III;
– данный закон введен в действие с 30 декабря 2005 года.
6. Изменение № 6:
– внесено законом Республики Казахстан "О внесении изменений и дополнений
в некоторые законодательные акты Республики Казахстан по вопросам
предпринимательства" от 31 января 2006 года № 125-III;
– данный закон введен в действие с 14 февраля 2006 года.
Закон Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг" от 02 июля 2003 года
2
7. Изменение и дополнения № 7:
– внесены законом Республики Казахстан "О внесении изменений и дополнений
в некоторые законодательные акты Республики Казахстан по вопросам
секьюритизации" от 20 февраля 2006 года № 127-III;
– данный закон введен в действие с 23 февраля 2006 года.
8. Изменение № 8:
– внесено законом Республики Казахстан "О внесении изменений и дополнений
в некоторые законодательные акты Республики Казахстан по вопросам аудиторской
деятельности" от 05 мая 2006 года № 139-III;
– данный закон введен в действие с 24 мая 2006 года.
9. Дополнения и изменения и дополнения № 9:
– внесены законом Республики Казахстан "О внесении изменений и дополнений
в некоторые законодательные акты Республики Казахстан по вопросам создания
регионального финансового центра города Алматы" от 05 июня 2006 года № 146-III;
– данный закон введен в действие с 10 июня 2006 года.
10. Изменение № 10:
– внесено законом Республики Казахстан "О внесении изменений и дополнений
в некоторые законодательные акты Республики Казахстан по вопросам
исполнительного производства" от 22 июня 2006 года № 147-III;
– данный закон введен в действие с 10 июля 2006 года (в соответствии с подпунктом
1) пункта 2 статьи 36 закона Республики Казахстан "О нормативных правовых
актах" от 24 марта 1998 года № 213-I).
11. Изменения № 11:
– внесены законом Республики Казахстан "О внесении изменений и дополнений
в некоторые законодательные акты Республики Казахстан по вопросам
лицензирования" от 12 января 2007 года № 222-III;
– данный закон введен в действие с 11 августа 2007 года.
12. Дополнения и изменения № 12:
– внесены законом Республики Казахстан "О внесении изменений и дополнений
в некоторые законодательные акты Республики Казахстан по вопросам защиты прав
миноритарных инвесторов" от 19 февраля 2007 года № 230-III;
– данный закон введен в действие с 17 марта 2007 года.
13. Изменение № 13:
– внесено законом Республики Казахстан "О внесении изменений и дополнений
в некоторые законодательные акты Республики Казахстан по вопросам
регулирования труда" от 15 мая 2007 года № 253-III;
– данный закон введен в действие с 02 июня 2007 года.
14. Изменения № 14:
– внесены законом Республики Казахстан "О внесении изменений и дополнений
в некоторые законодательные акты Республики Казахстан по вопросам развития
регионального финансового центра города Алматы" от 21 июля 2007 года № 309-III;
– данный закон введен в действие с 08 августа 2007 года (в соответствии
с подпунктом 1) пункта 2 статьи 36 закона Республики Казахстан "О нормативных
правовых актах" от 24 марта 1998 года № 213-I).
Закон Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг" от 02 июля 2003 года
3
15. Изменение № 15:
– внесено законом Республики Казахстан "О внесении изменений и дополнений
в некоторые законодательные акты Республики Казахстан по вопросам концессии" от
05 июля 2008 года № 66-IV;
– данный закон введен в действие с 28 июля 2008 года.
16. Изменения и дополнения № 16:
– внесены законом Республики Казахстан "О внесении изменений и дополнений
в некоторые законодательные акты Республики Казахстан по вопросам устойчивости
финансовой системы" от 23 октября 2008 года № 72-IV;
– данный закон введен в действие с 24 октября 2008 года, за исключением следующих
норм:
1) вводимых в действие с 16 ноября 2008 года:
об изменении подпунктов 1) и 7) пункта 1 статьи 48 закона Республики Казахстан
"О рынке ценных бумаг";
об изменении абзаца первого пункта 2 статьи 50 закона Республики Казахстан
"О рынке ценных бумаг";
2) вводимых в действие с 01 января 2009 года:
об изменении подпунктов 4) и 11) статьи 1 закона Республики Казахстан "О рынке
ценных бумаг";
о дополнении и изменении подпункта 27) статьи 1 закона Республики Казахстан
"О рынке ценных бумаг";
о включении подпункта 62–1) в статью 1 закона Республики Казахстан "О рынке
ценных бумаг";
об изменении подпункта 74) статьи 1 закона Республики Казахстан "О рынке
ценных бумаг";
о дополнении и изменении статьи 54 закона Республики Казахстан "О рынке
ценных бумаг";
об изменении статьи 56 закона Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг";
3) вводимых в действие с 01 января 2010 года:
о дополнении подпункта 26) статьи 1 закона Республики Казахстан "О рынке
ценных бумаг";
о включении подпункта 26–1) в статью 1 закона Республики Казахстан "О рынке
ценных бумаг";
об изменении статьи 36 закона Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг";
об изменении статьи 38 закона Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг";
об исключении пункта 4 статьи 39 закона Республики Казахстан "О рынке ценных
бумаг";
о включении подпункта 1–1) в пункт 2 статьи 59 закона Республики Казахстан
"О рынке ценных бумаг";
об изменении статьи 65 закона Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг";
об изменении абзаца второго пункта 1 статьи 68 закона Республики Казахстан
"О рынке ценных бумаг";
об изменении пункта 3 статьи 80 закона Республики Казахстан "О рынке ценных
бумаг";
о включении подпункта 1–1) в пункт 2 статьи 81 закона Республики Казахстан
"О рынке ценных бумаг";
Закон Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг" от 02 июля 2003 года
4
о включении подпункта 2–1) в пункт 1 статьи 82 закона Республики Казахстан
"О рынке ценных бумаг".
17. Изменения и дополнения № 17:
– внесены законом Республики Казахстан "О внесении изменений и дополнений
в некоторые законодательные акты Республики Казахстан по вопросам коллективного
инвестирования и деятельности накопительных пенсионных фондов" от 20 ноября
2008 года № 88-IV;
– данный закон введен в действие с 06 декабря 2008 года.
18. Дополнение № 18:
– внесено законом Республики Казахстан "О внесении изменений и дополнений
в некоторые законодательные акты Республики Казахстан по вопросам
совершенствования бюджетного процесса" от 04 декабря 2008 года № 97-IV;
– данный закон введен в действие с 17 декабря 2008 года.
19. Изменения № 19:
– внесены законом Республики Казахстан "О внесении изменений и дополнений
в некоторые законодательные акты Республики Казахстан по вопросам
налогообложения" от 10 декабря 2008 года № 101-IV;
– данный закон введен в действие с 01 января 2009 года.
20. Дополнения № 20:
– внесены законом Республики Казахстан "О внесении изменений и дополнений
в некоторые законодательные акты Республики Казахстан по вопросам организации
и деятельности исламских банков и организации исламского финансирования" от 12
февраля 2009 года № 133-IV;
– данный закон введен в действие с 04 марта 2009 года.
21. Изменение и дополнения № 21:
– внесены законом Республики Казахстан "О внесении изменений и дополнений
в некоторые законодательные акты Республики Казахстан по вопросам деятельности
Фонда национального благосостояния и признании утратившим силу Закона
Республики Казахстан "Об инвестиционном фонде Казахстана"" от 13 февраля 2009
года № 135-IV;
– данный закон введен в действие с 21 февраля 2009 года.
Закон Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг" от 02 июля 2003 года
5
Настоящий Закон регулирует общественные отношения, возникающие в процессе выпуска,
размещения, обращения и погашения эмиссионных ценных бумаг и иных финансовых
инструментов, особенности создания и деятельности субъектов рынка ценных бумаг,
определяет порядок регулирования и надзора за рынком ценных бумаг в целях обеспечения
безопасного, открытого и эффективного функционирования рынка ценных бумаг, защиты прав
инвесторов и держателей ценных бумаг, добросовестной конкуренции участников рынка
ценных бумаг.
Глава 1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ
Статья 1. Основные понятия, используемые в настоящем Законе
Для целей настоящего Закона используются следующие основные понятия:
1) агентская облигация – облигация, выпускаемая финансовым агентством;
2) конвертируемая ценная бумага – ценная бумага акционерного общества,
подлежащая обмену на его ценную бумагу другого вида на условиях
и в порядке, определяемых проспектом выпуска;
3) андеррайтер – профессиональный участник рынка ценных бумаг,
обладающий лицензией на осуществление брокерской и дилерской
деятельности и оказывающий услуги эмитенту по выпуску и размещению
эмиссионных ценных бумаг;
4) манипулирование на рынке ценных бумаг – действия субъектов рынка
ценных бумаг, направленные на установление и (или) поддержание цен
на ценные бумаги выше или ниже тех, которые установились в результате
объективного соотношения предложения и спроса, на создание
видимости торговли ценной бумагой и (или) на совершение сделок
с использованием инсайдерской информации (данный подпункт изменен
законом Республики Казахстан от 23 октября 2008 года № 72-IV);
5) ценная бумага – совокупность определенных записей и других
обозначений, удостоверяющих имущественные права;
6) профессиональный участник рынка ценных бумаг – юридическое лицо,
осуществляющее свою деятельность на рынке ценных бумаг на
основании лицензии либо в соответствии с законодательными актами
и функционирующее в организационно-правовой форме акционерного
общества (за исключением брокера и (или) дилера без права ведения
счетов клиентов, регистратора, трансфер-агента);
7) номинальное держание ценных бумаг – совершение от имени и за счет
держателей ценных бумаг определенных юридических действий
в соответствии с договором номинального держания либо в соответствии
с настоящим Законом, а также учет и подтверждение прав по ценным
бумагам и регистрация сделок с ценными бумагами таких держателей;
8) система реестров держателей ценных бумаг – совокупность сведений об
эмитенте, эмиссионных ценных бумагах и их держателях,
обеспечивающих идентификацию держателей прав по эмиссионным
ценным бумагам на определенный момент времени, регистрацию сделок
с ценными бумагами, а также характер зарегистрированных ограничений
на обращение или осуществление прав по данным ценным бумагам,
и иные сведения в соответствии с нормативным правовым актом
уполномоченного органа;
9) котировка ценных бумаг – цена спроса и (или) предложения, объявленная
по ценной бумаге в определенный момент времени на организованном
рынке ценных бумаг;
10) вторичный рынок ценных бумаг – правоотношения, складывающиеся
между субъектами рынка ценных бумаг в процессе обращения
размещенных ценных бумаг;
Закон Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг" от 02 июля 2003 года
6
11) держатель ценной бумаги – лицо, зарегистрированное в системе
реестров держателей ценных бумаг или системе учета номинального
держания, обладающее правами по ценным бумагам, а также паевой
инвестиционный фонд, держатели паев которого обладают на праве
общей долей собственности правами по ценным бумагам, входящих
в состав активов паевого инвестиционного фонда (данный подпункт
изменен законом Республики Казахстан от 23 октября 2008 года
№ 72-IV);
12) базовый актив – стандартизованные партии товаров, ценные бумаги,
валюта, финансовые инструменты и иные показатели, определенные
внутренними документами организатора торгов;
13) первичный рынок ценных бумаг – размещение объявленных эмиссионных
ценных бумаг эмитентом (андеррайтером или эмиссионным
консорциумом), за исключением дальнейшего размещения эмитентом
ранее выкупленных им эмиссионных ценных бумаг на вторичном рынке
ценных бумаг;
14) котировочная организация внебиржевого рынка ценных бумаг –
юридическое лицо, созданное в организационно-правовой форме
акционерного общества, осуществляющее организационное
и техническое обеспечение торгов путем эксплуатации и поддержания
системы обмена котировками между клиентами данного организатора
торгов;
15) брокер – профессиональный участник рынка ценных бумаг, совершающий
сделки с эмиссионными ценными бумагами и иными финансовыми
инструментами по поручению, за счет и в интересах клиента;
16) приказ – документ, представляемый профессиональному участнику рынка
ценных бумаг держателем (приобретателем) финансовых инструментов,
с указанием осуществления определенного действия в отношении
принадлежащих ему финансовых инструментов или денег,
предназначенных для приобретения финансовых инструментов;
17) делистинг – временное или постоянное исключение ценных бумаг из
списка организатора торгов;
18) депозитарная расписка – производная эмиссионная ценная бумага,
подтверждающая право собственности на определенное количество
эмиссионных ценных бумаг, являющихся базовым активом данной
депозитарной расписки;
19) депозитарная деятельность – деятельность по оказанию услуг
номинального держания ценных бумаг для других номинальных
держателей и осуществлению расчетов по сделкам с финансовыми
инструментами, заключенным на организованном рынке ценных бумаг;
20) депонирование – учет центральным депозитарием финансовых
инструментов, находящихся на лицевых счетах его клиентов;
21) депонент – организация, являющаяся клиентом центрального
депозитария;
22) дефолт – невыполнение обязательств по эмиссионным ценным бумагам
и иным финансовым инструментам;
23) дилер – профессиональный участник рынка ценных бумаг, совершающий
сделки с эмиссионными ценными бумагами и иными финансовыми
инструментами в своих интересах и за свой счет на неорганизованном
рынке ценных бумаг и на организованном рынке ценных бумаг с правом
прямого доступа к нему;
24) объявленные эмиссионные ценные бумаги – ценные бумаги, выпуск
которых зарегистрирован уполномоченным органом;
Закон Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг" от 02 июля 2003 года
7
25) индивидуальный инвестор – инвестор, не являющийся
институциональным инвестором;
Версия, действующая до 01 января 2010 года:
26) лицевой счет – совокупность записей, содержащихся в системе реестров
держателей ценных бумаг или системе учета номинального держания,
позволяющих однозначно идентифицировать зарегистрированное лицо
с целью регистрации сделок и учета прав по эмиссионным ценным
бумагам и иным финансовым инструментам;
Версия, действующая с 01 января 2010 года:
26) лицевой счет – совокупность записей, содержащихся в системе реестров
держателей ценных бумаг (единой системе лицевых счетов) или системе
учета номинального держания, позволяющих однозначно
идентифицировать зарегистрированное лицо с целью регистрации сделок
и учета прав по эмиссионным ценным бумагам и иным финансовым
инструментам (данный подпункт дополнен законом Республики
Казахстан от 23 октября 2008 года № 72-IV);
26–1) единая система лицевых счетов – сформированная центральным
депозитарием база данных, отражающая совокупность сведений,
содержащихся в системах реестров держателей ценных бумаг, ведение
которых осуществляется регистраторами (данный подпункт включен
законом Республики Казахстан от 23 октября 2008 года № 72-IV);
27) выписка с лицевого счета – документ, не являющийся ценной бумагой,
выдаваемый центральным депозитарием, регистратором P___Pили
номинальным держателем и подтверждающий права
зарегистрированного лица по финансовым инструментам на
определенный момент времени (данный подпункт дополнен и изменен
законом Республики Казахстан от 23 октября 2008 года № 72-IV);
27–1) инвестиционный проект – комплекс мероприятий, направленных на
достижение определенных результатов от инвестирования
и предусматривающих инвестиции, а также реализуемых в течение
определенного срока времени и имеющих завершенный характер (данный
подпункт включен законом Республики Казахстан от 12 февраля 2009
года № 133-IV);
28) инвестиционный портфель – находящаяся в собственности или
управлении субъекта рынка ценных бумаг совокупность различных видов
финансовых инструментов либо имущества инвестиционного фонда
в соответствии с требованиями, установленными законодательством
Республики Казахстан об инвестиционных фондах;
29) управляющий инвестиционным портфелем или пенсионными активами –
профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий от
своего имени в интересах и за счет клиента деятельность по управлению
объектами гражданских прав;
30) инсайдер – лицо, которое имеет доступ к инсайдерской информации
в силу владения акциями (долями участия в уставном капитале) эмитента
или его аффилиированного лица, членства в органах управления
эмитента или его аффилиированного лица, заключенного с эмитентом
или его аффилиированным лицом трудового договора или гражданско-
правового договора, предоставленных ему полномочий как должностному
лицу государственного органа;
31) инсайдерская информация – любая информация об эмиссионных ценных
бумагах и сделках с ними, а также об эмитенте этих ценных бумаг
и осуществляемой им деятельности, не известная третьим лицам,
раскрытие которой может оказать существенное влияние на рыночную
Закон Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг" от 02 июля 2003 года
8
цену этих ценных бумаг или производных ценных бумаг, базовым активом
которых являются данные ценные бумаги;
32) институциональный инвестор – юридическое лицо, привлекающее
средства с целью осуществления инвестиций в соответствии
с законодательством Республики Казахстан;
33) инфраструктурная облигация – облигация, по которой исполнение
обязательств эмитента обеспечено поручительством государства
в рамках концессионного соглашения по реализации инфраструктурного
проекта, заключенного между государством и эмитентом, в сумме,
соответствующей стоимости передаваемого государству объекта;
34) ипотечная облигация – облигация, обеспеченная залогом прав
требования по договорам ипотечного займа (включая залог ипотечных
свидетельств), а также иных высоколиквидных активов, перечень которых
устанавливается нормативным правовым актом уполномоченного органа;
34–1) исламская специальная финансовая компания – юридическое лицо,
создаваемое в соответствии с настоящим Законом в организационно-
правовой форме акционерного общества либо товарищества
с ограниченной ответственностью и осуществляющее выпуск исламских
ценных бумаг (данный подпункт включен законом Республики Казахстан
от 12 февраля 2009 года № 133-IV);
34–2) выделенные активы исламской специальной финансовой компании –
имущество и права требования, приобретаемые исламской специальной
финансовой компанией, поступления по ним (данный подпункт включен
законом Республики Казахстан от 12 февраля 2009 года № 133-IV);
34–3) исламские ценные бумаги – эмиссионные ценные бумаги, условия
выпуска которых соответствуют принципам исламского финансирования,
удостоверяющие право на владение неделимой долей на материальные
активы и (или) право на распоряжение активами и доходами от их
использования, услугами или активами конкретных проектов, для
финансирования которых были выпущены данные ценные бумаги
(данный подпункт включен законом Республики Казахстан от 12
февраля 2009 года № 133-IV);
34–4) номинальная стоимость исламских ценных бумаг – денежное выражение
стоимости исламских ценных бумаг, оплачиваемое инвестором при
приобретении исламских ценных бумаг в рамках их первичного
размещения на условиях, установленных проспектом выпуска исламских
ценных бумаг (данный подпункт включен законом Республики Казахстан
от 12 февраля 2009 года № 133-IV);
34–5) погашение исламских ценных бумаг – выплата в сроки, установленные
проспектом выпуска исламских ценных бумаг, за счет выделенных
активов суммы денег, соответствующей доле, пропорциональной
соотношению количества исламских ценных бумаг, принадлежащих
держателю, к общему количеству исламских ценных бумаг данного
выпуска (данный подпункт включен законом Республики Казахстан от
12 февраля 2009 года № 133-IV);
34–6) представитель держателей исламских ценных бумаг – организация,
действующая в интересах держателей исламских ценных бумаг на
основании договора, заключенного с эмитентом (данный подпункт
включен законом Республики Казахстан от 12 февраля 2009 года
№ 133-IV);
35) кастодиан – профессиональный участник рынка ценных бумаг,
осуществляющий учет финансовых инструментов и денег клиентов
и подтверждение прав по ним, хранение документарных финансовых
инструментов клиентов с принятием на себя обязательств по их
Закон Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг" от 02 июля 2003 года
9
сохранности и иную деятельность в соответствии с законодательными
актами Республики Казахстан;
36) клиент – лицо, пользующееся или намеренное воспользоваться услугами
профессионального участника рынка ценных бумаг;
37) казахстанская депозитарная расписка – производная эмиссионная ценная
бумага, подтверждающая право собственности на определенное
количество эмиссионных ценных бумаг, выпущенная в соответствии
c законодательством Республики Казахстан;
38) обеспеченная облигация – облигация, по которой исполнение
обязательств эмитента обеспечено залогом имущества эмитента,
гарантией банка;
39) финансовое агентство – национальный управляющий холдинг
и юридические лица, единственным акционером которых является
национальный управляющий холдинг, а также банк или организация,
осуществляющая отдельные виды банковских операций, уполномоченные
_____в соответствии с законодательством Республики Казахстан на
реализацию государственной инвестиционной политики в определенных
сферах экономики и осуществляющие в этих целях заимствования на
финансовом рынке Республики Казахстан и (или) международном
финансовом рынке (данный подпункт изменен законом Республики
Казахстан от 13 февраля 2009 года № 135-IV);
40) клиринг по сделкам с финансовыми инструментами – зачет взаимных
требований и обязательств сторон, участвующих в расчетах,
осуществляемых в результате совершения сделок с финансовыми
инструментами;
41) дематериализация финансовых инструментов – изменение способа
подтверждения прав, удостоверяемых финансовыми инструментами,
выпущенными в документарной форме, путем подтверждения этих прав
электронными записями в системе учета центрального депозитария;
42) (данный подпункт исключен законом Республики Казахстан от 10
декабря 2008 года № 101-IV);
43) финансовый рынок – совокупность отношений, связанных с оказанием
и потреблением финансовых услуг и обращением финансовых
инструментов;
44) фондовая биржа – юридическое лицо, созданное в организационно-
правовой форме акционерного общества, осуществляющее
организационное и техническое обеспечение торгов путем их
непосредственного проведения с использованием торговых систем
данного организатора торгов;
45) бездокументарная ценная бумага – ценная бумага, выпущенная
в бездокументарной форме (в виде совокупности электронных записей);
46) документарные ценные бумаги – ценные бумаги, выпущенные
в документарной форме (на бумажном или ином материальном носителе
с возможностью непосредственного чтения содержания ценной бумаги
без использования специальных технических средств);
47) левередж – соотношение между размерами обязательств и собственного
капитала эмитента;
48) листинг – включение ценных бумаг в категорию списка ценных бумаг
фондовой биржи, для включения и нахождения в которой внутренними
документами фондовой биржи установлены специальные (листинговые)
требования к ценным бумагам и их эмитентам;
Закон Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг" от 02 июля 2003 года
10
49) лицензиат – юридическое лицо, осуществляющее деятельность на рынке
ценных бумаг на основании лицензии, выданной уполномоченным
органом;
50) негосударственные эмиссионные ценные бумаги – акции, облигации
и иные эмиссионные ценные бумаги, не являющиеся государственными
эмиссионными ценными бумагами;
51) государственная эмиссионная ценная бумага – эмиссионная ценная
бумага, удостоверяющая права ее держателя в отношении займа,
в котором заемщиком выступают Правительство Республики Казахстан
или Национальный банк Республики Казахстан;
52) безупречная деловая репутация – наличие фактов, подтверждающих
профессионализм, добросовестность, отсутствие неснятой или
непогашенной судимости;
53) конфликт интересов – ситуация, при которой интересы
профессиональных участников рынка ценных бумаг и их клиентов не
совпадают между собой;
54) система учета номинального держания – система учета
профессионального участника рынка ценных бумаг, оказывающего услуги
номинального держания, содержащая сведения о держателях ценных
бумаг и принадлежащих им ценных бумагах, обеспечивающая их
идентификацию на определенный момент времени, регистрацию сделок
с ценными бумагами, а также характер зарегистрированных ограничений
на обращение или осуществление прав по данным ценным бумагам,
и иные сведения в соответствии с нормативным правовым актом
уполномоченного органа;
55) погашение облигаций – действия эмитента по изъятию из обращения
размещенных облигаций путем выплаты вознаграждения и номинальной
стоимости (без цели последующей продажи) облигации или
конвертирования ее в акцию (акции) этого же эмитента в порядке,
установленном проспектом выпуска облигаций;
56) представитель держателей облигаций – организация, действующая
в интересах держателей облигаций на основании договора, заключенного
с эмитентом, в процессе обращения инфраструктурных, а также
ипотечных и иных обеспеченных облигаций на вторичном рынке ценных
бумаг, выплаты вознаграждения по облигациям и их погашения;
57) облигационная программа – выпуск облигаций, в пределах которого
эмитент вправе осуществлять несколько выпусков облигаций, в том числе
с различной структурой выпуска, определяемой соответствующим
проспектом выпуска;
58) номинальная стоимость облигации – денежное выражение стоимости
облигации, определенное при ее выпуске, на которую начисляется
выраженное в процентах вознаграждение по купонной облигации, а также
сумма, подлежащая выплате держателю облигации при ее погашении;
59) блокирование – временный запрет на регистрацию гражданско-правовых
сделок с ценными бумагами в системе реестров держателей ценных
бумаг и системе учета номинального держания, осуществляемый с целью
гарантирования сохранности ценных бумаг;
60) (данный подпункт исключен законом Республики Казахстан от 10
декабря 2008 года № 101-IV);
60–1) оригинатор – исламский банк, национальный холдинг, национальный
управляющий холдинг, юридические лица, сто процентов голосующих
акций (долей участия) которых принадлежат национальному
управляющему холдингу (при наличии согласия национального
управляющего холдинга), передающие активы исламской специальной
Закон Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг" от 02 июля 2003 года
11
финансовой компании на основании договора купли-продажи и (или)
являющиеся учредителями исламской специальной финансовой
компании (данный подпункт включен законом Республики Казахстан от
12 февраля 2009 года № 133-IV);
61) размещенные эмиссионные ценные бумаги – эмиссионные ценные
бумаги, полностью оплаченные инвесторами на первичном рынке ценных
бумаг;
62) центральный депозитарий – специализированная некоммерческая
организация, основной функцией которой является осуществление
депозитарной деятельности;
62–1) система учета центрального депозитария – совокупность сведений,
формируемая центральным депозитарием при осуществлении
депозитарной деятельности (данный подпункт включен законом
Республики Казахстан от 23 октября 2008 года № 72-IV);
63) саморегулируемая организация – юридическое лицо, созданное
профессиональными участниками рынка ценных бумаг в форме
ассоциации (союза) с целью установления единых правил и стандартов
их деятельности на рынке ценных бумаг;
64) заявитель – юридическое лицо, представившее в уполномоченный орган
документы с целью получения лицензии для осуществления
деятельности на рынке ценных бумаг;
65) пруденциальные нормативы – финансовые показатели норм,
установленные уполномоченным органом и подлежащие соблюдению
лицензиатом;
65–1) резервный фонд – средства, предназначенные для покрытия убытков,
возникающих в результате инвестирования денег, полученных от
размещения исламских ценных бумаг, порядок формирования
и использования которых определяется проспектом выпуска исламских
ценных бумаг (данный подпункт включен законом Республики Казахстан
от 12 февраля 2009 года № 133-IV);
66) рейтинг – индивидуальный числовой и буквенный показатель оценки,
устанавливающий относительную кредитоспособность определенного
эмитента или качество и надежность его ценных бумаг;
67) торговая система – комплекс материально-технических средств,
внутренних документов организатора торгов и иных необходимых активов
и процедур, с использованием которых заключаются сделки
с эмиссионными ценными бумагами и иными финансовыми
инструментами между членами данного организатора торгов;
68) организатор торгов – фондовая биржа и котировочная организация
внебиржевого рынка ценных бумаг;
69) список организатора торгов – составленный в соответствии
с внутренними документами организатора торгов список финансовых
инструментов, разрешенных к обращению в торговой системе
организатора торгов, и (или) в соответствии с нормативным правовым
актом уполномоченного государственного органа по регулированию
деятельности регионального финансового центра города Алматы;
70) (данный подпункт исключен законом Республики Казахстан от 10
декабря 2008 года № 101-IV);
71) платежный агент – банк или организация, осуществляющая отдельные
виды банковских операций;
Закон Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг" от 02 июля 2003 года
12
72) трансфер-агент – профессиональный участник рынка ценных бумаг,
оказывающий услуги по приему и передаче документов (информации)
между своими клиентами;
73) производные ценные бумаги – ценные бумаги, удостоверяющие права по
отношению к базовому активу данных производных ценных бумаг;
74) зарегистрированное лицо – лицо, имеющее лицевой счет, открытый
в системе учета профессионального участника рынка ценных бумаг
(данный подпункт изменен законом Республики Казахстан от 23
октября 2008 года № 72-IV);
75) регистратор – профессиональный участник рынка ценных бумаг,
осуществляющий формирование, хранение и ведение системы реестров
держателей ценных бумаг;
76) уполномоченный орган – государственный орган, осуществляющий
регулирование и надзор за рынком ценных бумаг;
77) организованный рынок ценных бумаг – сфера обращения эмиссионных
ценных бумаг и иных финансовых инструментов, сделки с которыми
осуществляются в соответствии с внутренними документами
организатора торгов;
78) неорганизованный рынок ценных бумаг – сфера обращения ценных
бумаг, в которой сделки с ценными бумагами осуществляются без
соблюдения требований, установленных внутренними документами
организатора торгов;
79) национальный идентификационный номер – буквенно-цифровой код,
присваиваемый уполномоченным органом эмиссионным ценным бумагам
в целях их идентификации и систематизации учета;
80) (данный подпункт исключен законом Республики Казахстан от 10
декабря 2008 года № 101-IV);
81) хеджирование – операции с производными финансовыми инструментами,
совершаемые в целях компенсации возможных убытков, возникающих
в результате неблагоприятного изменения цены или иного показателя
объекта хеджирования. При этом под объектами хеджирования
признаются активы и (или) обязательства, а также потоки денег,
связанные с указанными активами и (или) обязательствами или
с ожидаемыми сделками (данный подпункт изменен законом Республики
Казахстан от 10 декабря 2008 года № 101-IV);
82) иностранная государственная эмиссионная ценная бумага – эмиссионная
ценная бумага, удостоверяющая права ее держателя в отношениях
займа, в котором заемщиком выступает правительство иностранного
государства, либо иная ценная бумага, отнесенная в соответствии
с законодательством иностранного государства к государственным
ценным бумагам;
83) структура выпуска – сведения о (об) количестве выпускаемых
эмиссионных ценных бумаг, их виде, номинальной стоимости (для
облигаций);
84) внутренние документы – документы, которые регулируют условия
и порядок деятельности субъекта рынка ценных бумаг, его органов,
структурных подразделений (филиалов, представительств), работников,
оказание услуг и порядок их оплаты;
85) эмиссионные ценные бумаги – ценные бумаги, обладающие в пределах
одного выпуска однородными признаками и реквизитами, размещаемые
и обращающиеся на основании единых для данного выпуска условий;
Закон Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг" от 02 июля 2003 года
13
86) обращение эмиссионных ценных бумаг – совершение на вторичном рынке
ценных бумаг гражданско-правовых сделок с ценными бумагами;
87) выпуск эмиссионных ценных бумаг – действия эмитента, направленные
на возникновение эмиссионных ценных бумаг в качестве объекта
гражданских прав, или совокупность определенных ценных бумаг,
размещение, обращение и погашение которых осуществляются
в соответствии с проспектом выпуска данных эмиссионных ценных бумаг;
88) проспект выпуска эмиссионных ценных бумаг – документ, содержащий
сведения об (о) эмитенте, его финансовом состоянии, предполагаемых
к продаже эмиссионных ценных бумагах, объеме выпуска, количестве
ценных бумаг в выпуске, процедуре и порядке их выпуска, размещения,
обращения, выплаты дивидендов (вознаграждения), погашения и другую
информацию, которая может повлиять на решение инвестора о покупке
ценных бумаг;
89) аннулирование выпуска эмиссионных ценных бумаг – прекращение
существования эмиссионной ценной бумаги как объекта гражданских
прав;
90) размещение эмиссионных ценных бумаг – продажа ценных бумаг на
первичном рынке ценных бумаг;
91) Государственный реестр эмиссионных ценных бумаг – совокупность
сведений о выпусках эмиссионных ценных бумаг и их эмитентах,
формируемых уполномоченным органом;
92) эмиссионный консорциум – объединение андеррайтеров, созданное на
основе договора о совместной деятельности в целях оказания услуг
эмитенту по выпуску и размещению эмиссионных ценных бумаг;
93) эмитент – лицо, осуществляющее выпуск эмиссионных ценных бумаг.
(Данная статья изменена законами Республики Казахстан от 07 июля 2004 года № 577-II,
от 20 декабря 2004 года № 13-II, от 21 апреля 2005 года № 46-III, от 08 июля 2005 года
№ 72-III, от 23 декабря 2005 года № 107-III, от 05 июня 2006 года № 146-III, от 19 февраля
2007 года № 230-III, от 05 июля 2008 года № 66-IV, от 20 ноября 2008 года № 88-IV).
Статья 2. Законодательство Республики Казахстан о рынке ценных бумаг
1. Законодательство Республики Казахстан о рынке ценных бумаг
основывается на Конституции Республики Казахстан и состоит из
Гражданского кодекса Республики Казахстан, настоящего Закона и иных
нормативных правовых актов Республики Казахстан.
2. Если международным договором, ратифицированным Республикой
Казахстан, установлены иные правила, чем те, которые содержатся
в настоящем Законе, то применяются правила международного договора.
3. Нормы настоящего Закона применяются к правоотношениям,
возникающим в процессе выпуска, размещения, обращения и погашения
государственных ценных бумаг, эмиссионных ценных бумаг, иных
финансовых инструментов, выпускаемых банками, организациями,
осуществляющими отдельные виды банковских операций, страховыми
(перестраховочными) организациями, инвестиционными фондами,
накопительными пенсионными фондами, если иное не установлено
законодательными актами Республики Казахстан (данный пункт
дополнен законом Республики Казахстан от 20 ноября 2008 года
№ 88-IV).
Статья 3. Государственное регулирование рынка ценных бумаг
1. Государственное _____регулирование рынка ценных бумаг осуществляется
уполномоченным органом, определяемым Президентом Республики
Казахстан.
Закон Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг" от 02 июля 2003 года
14
2. Уполномоченный орган:
1) определяет по согласованию с Правительством Республики
Казахстан приоритеты в области формирования и развития рынка
ценных бумаг;
2) проводит государственную политику по обеспечению
функционирования рынка ценных бумаг в Республике Казахстан
и формированию инфраструктуры национального рынка ценных
бумаг, защите прав и интересов инвесторов на рынке ценных бумаг;
3) принимает в пределах своей компетенции нормативные правовые
акты по вопросам государственного регулирования рынка ценных
бумаг;
4) признает активы финансового рынка ценными бумагами;
5) устанавливает условия и порядок выпуска, обращения и погашения
негосударственных ценных бумаг, производных ценных бумаг и их
государственной регистрации, рассмотрения отчетов об итогах
размещения и погашения негосударственных эмиссионных ценных
бумаг и производных ценных бумаг, а также их аннулирования,
в том числе государственной регистрации эмиссионных ценных
бумаг нерезидентов Республики Казахстан и международных
организаций, подлежащих выпуску и размещению на территории
Республики Казахстан (данный подпункт изменен законом
Республики Казахстан от 07 июля 2004 года № 577-II);
6) ведет Государственный реестр эмиссионных ценных бумаг и реестр
лицензий и разрешений на осуществление деятельности на рынке
ценных бумаг;
7) приостанавливает и возобновляет размещение негосударственных
эмиссионных ценных бумаг и производных ценных бумаг,
аннулирует выпуски негосударственных эмиссионных ценных бумаг
и производных ценных бумаг;
7–1) определяет виды и требования к средствам массовой информации,
которые могут быть использованы для публикации информации
о деятельности субъектов рынка ценных бумаг, подлежащей
обязательному опубликованию в соответствии с настоящим
Законом и иными законодательными актами Республики Казахстан
(данный подпункт включен законом Республики Казахстан от 08
июля 2005 года № 72-III);
8) определяет правила осуществления профессиональной
деятельности и других лицензируемых видов деятельности на
рынке ценных бумаг, в том числе требования к условиям и порядку
совершения сделок с ценными бумагами, учету этих сделок
и отчетности по ним;
9) признает деятельность на рынке ценных бумаг в качестве
профессиональной;
10) определяет условия и порядок выдачи лицензий по видам
деятельности на рынке ценных бумаг;
11) устанавливает виды пруденциальных нормативов и иных
показателей или критериев (нормативов) финансовой устойчивости
лицензиатов, порядок их расчета и методики расчета;
12) выдает лицензии по видам деятельности на рынке ценных бумаг,
приостанавливает, возобновляет действие и лишает лицензий
(данный подпункт изменен законом Республики Казахстан от 12
января 2007 года № 222-III);
Закон Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг" от 02 июля 2003 года
15
13) (данный подпункт исключен законом Республики Казахстан от 08
июля 2005 года № 72-III);
14) дает согласие для назначения кандидатур на должности
руководящих работников центрального депозитария и лицензиатов
(данный подпункт изменен законом Республики Казахстан от 08
июля 2005 года № 72-III);
15) определяет порядок представления отчетов центральным
депозитарием и лицензиатами и формы отчетов (данный подпункт
изменен законом Республики Казахстан от 08 июля 2005 года
№ 72-III);
16) (данный подпункт исключен законом Республики Казахстан от 08
июля 2005 года № 72-III);
17) (данный подпункт исключен законом Республики Казахстан от 08
июля 2005 года № 72-III);
18) (данный подпункт исключен законом Республики Казахстан от 19
февраля 2007 года № 230-III);
19) осуществляет надзор за деятельностью эмитентов, центрального
депозитария и лицензиатов, в пределах своей компетенции
проводит проверку их деятельности (данный подпункт изменен
законом Республики Казахстан от 08 июля 2005 года № 72-III);
19–1) направляет субъектам рынка ценных бумаг предписания о принятии
обязательных к исполнению коррективных мер, направленных на
устранение выявленных недостатков в установленный срок (данный
подпункт включен законом Республики Казахстан от 08 июля
2005 года № 72-III);
19–2) направляет эмитентам ценных бумаг обязательные для исполнения
предписания об устранении в уставах противоречий
законодательству Республики Казахстан (данный подпункт
включен законом Республики Казахстан от 08 июля 2005 года
№ 72-III);
19–3) вправе обращаться в суд в целях защиты прав и законных
интересов держателей ценных бумаг (данный подпункт включен
законом Республики Казахстан от 08 июля 2005 года № 72-III);
20) (данный подпункт исключен законом Республики Казахстан от 19
февраля 2007 года № 230-III);
21) публикует информацию по вопросам рынка ценных бумаг
с использованием находящихся в его распоряжении сведений
о субъектах рынка ценных бумаг (за исключением сведений,
составляющих служебную, коммерческую и иную охраняемую
законом тайну), а также информацию о мерах, принятых им
к субъектам рынка ценных бумаг;
22) взаимодействует с иностранными органами регулирования рынков
ценных бумаг по вопросам координации принимаемых мер по
регулированию рынков ценных бумаг, предотвращения
и пресечения правонарушений на рынках ценных бумаг и иным
вопросам, представляющим взаимный интерес;
22–1) определяет условия и порядок приостановления и возобновления
торгов на фондовой бирже (данный подпункт включен законом
Республики Казахстан от 19 февраля 2007 года № 230-III);
Закон Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг" от 02 июля 2003 года
16
23) осуществляет иные функции и полномочия по государственному
регулированию рынка ценных бумаг в соответствии с законами
Республики Казахстан (данный подпункт изменен законом
Республики Казахстан от 20 декабря 2004 года № 13-III).
Статья 3–1. Ограниченные меры воздействия и санкции, применяемые
уполномоченным органом
1. В случаях обнаружения уполномоченным органом нарушений
пруденциальных нормативов и других обязательных к соблюдению норм
и лимитов, нарушений нормативных правовых актов уполномоченного
органа, выявления _____неправомерных действий или бездействия
должностных лиц и работников субъектов рынка ценных бумаг
уполномоченный орган вправе применить к субъектам рынка ценных
бумаг одну из следующих ограниченных мер воздействия:
1) давать обязательное для исполнения письменное предписание об
устранении выявленных недостатков в установленные сроки;
2) ставить вопрос перед акционерами об отстранении руководящих
работников субъекта рынка ценных бумаг;
3) затребовать письмо-обязательство;
4) составить с субъектом рынка ценных бумаг письменное
соглашение.
2. Письмо-обязательство субъекта рынка ценных бумаг должно содержать
факт признания имеющихся недостатков и гарантию руководства
субъекта рынка ценных бумаг по их устранению в строго определенные
сроки и (или) недопущению впредь подобных нарушений с указанием
перечня запланированных мероприятий.
3. Письменное соглашение – это соглашение между субъектом рынка
ценных бумаг и уполномоченным органом о необходимости
незамедлительного устранения выявленных недостатков и об
утверждении в связи с этим первоочередных мер.
4. Письменное предписание – указание субъекту рынка ценных бумаг
о принятии обязательных к исполнению коррективных мер, направленных
на устранение выявленных недостатков в установленный срок.
Обжалование письменного предписания уполномоченного органа в суде
не приостанавливает его исполнения.
5. Субъект рынка ценных бумаг обязан уведомить уполномоченный орган об
исполнении письма-обязательства, письменного предписания или
письменного соглашения в срок, указанный в данном документе.
6. Порядок применения ограниченных мер воздействия устанавливается
нормативными правовыми актами уполномоченного органа.
7. Уполномоченный орган вправе применить санкции к субъекту рынка
ценных бумаг вне зависимости от примененных ранее к нему мер
воздействия.
8. В качестве санкций уполномоченный орган вправе применить следующие
меры:
1) налагать и взыскивать штрафы в порядке, установленном
законодательством Республики Казахстан;
2) приостанавливать _____действие лицензии;
3) лишать лицензии;
Закон Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг" от 02 июля 2003 года
17
4) отзывать согласие уполномоченного органа на назначение
руководящих работников субъектов рынка ценных бумаг.
(Данная статья включена законом Республики Казахстан от 19 февраля 2007 года
№ 230-III).
Статья 4. Объекты рынка ценных бумаг
1. Объектами рынка ценных бумаг Республики Казахстан являются:
1) негосударственные эмиссионные ценные бумаги организаций
резидентов Республики Казахстан, выпуск которых зарегистрирован
уполномоченным органом в порядке, установленном настоящим
Законом и иным законодательством Республики Казахстан;
2) негосударственные эмиссионные ценные бумаги организаций –
нерезидентов Республики Казахстан, выпуск которых
зарегистрирован уполномоченным органом или допущенные
к обращению на организованном рынке ценных бумаг Республики
Казахстан (данный подпункт изменен законом Республики
Казахстан от 19 февраля 2007 года № 230-III);
3) негосударственные эмиссионные ценные бумаги организаций –
резидентов Республики Казахстан, выпуск которых зарегистрирован
в соответствии с законодательством иностранного государства
и допущенные к обращению на организованном рынке ценных
бумаг Республики Казахстан в порядке, установленном
нормативным правовым актом уполномоченного органа;
4) эмиссионные ценные бумаги международных финансовых
организаций, выпуск которых зарегистрирован уполномоченным
органом или допущенные к обращению на организованном рынке
ценных бумаг Республики Казахстан в порядке, установленном
нормативным правовым актом уполномоченного органа;
5) государственные эмиссионные ценные бумаги;
5–1) иностранные государственные эмиссионные ценные бумаги
(данный подпункт включен законом Республики Казахстан от 08
июля 2005 года № 72-III);
6) производные ценные бумаги и иные финансовые инструменты.
2. Виды эмиссионных ценных бумаг определяются в соответствии
с Гражданским кодексом, настоящим Законом и иными законодательными
актами Республики Казахстан.
Статья 5. Субъекты рынка ценных бумаг
1. Субъектами рынка ценных бумаг являются индивидуальные
и институциональные инвесторы, эмитенты, профессиональные
участники рынка ценных бумаг, организаторы торгов и саморегулируемые
организации.
2. Индивидуальные инвесторы осуществляют инвестиции в эмиссионные
ценные бумаги и иные финансовые инструменты самостоятельно или
с использованием услуг профессиональных участников рынка ценных
бумаг, обладающих лицензиями на осуществление брокерской
и дилерской деятельности или деятельности по управлению
инвестиционным портфелем (данный пункт изменен законом Республики
Казахстан от 08 июля 2005 года № 72-III и дополнен законом
Республики Казахстан от 20 ноября 2008 года № 88-IV).
Закон Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг" от 02 июля 2003 года
18
3. Институциональные инвесторы осуществляют инвестиции
с использованием услуг профессиональных участников рынка ценных
бумаг, обладающих лицензиями на осуществление деятельности по
управлению инвестиционным портфелем или пенсионными активами, за
исключением случаев, установленных законами Республики Казахстан.
4. (Данный пункт исключен законом Республики Казахстан от 08 июля
2005 года № 72-III).
Глава 2. ГОСУДАРСТВЕННАЯ РЕГИСТРАЦИЯ ВЫПУСКА ЭМИССИОННЫХ ЦЕННЫХ БУМАГ
Статья 6. Государственный реестр эмиссионных ценных бумаг
1. Условия и порядок ведения Государственного реестра эмиссионных
ценных бумаг устанавливаются нормативными правовыми актами
уполномоченного органа.
2. Эмиссионные ценные бумаги, выпуск которых аннулирован или сведения
о которых не внесены в Государственный реестр эмиссионных ценных
бумаг, не могут являться объектом сделок на рынке ценных бумаг.
3. Сведения о зарегистрированных эмиссионных ценных бумагах и их
эмитентах вносятся уполномоченным органом в Государственный реестр
эмиссионных ценных бумаг в течение одного дня с даты принятия
уполномоченным органом соответствующего решения (данный пункт
изменен законом Республики Казахстан от 07 июля 2004 года № 577-II).
Статья 7. Выпуск государственных эмиссионных ценных бумаг
1. Условия и порядок выпуска государственных эмиссионных ценных бумаг,
их размещения, обращения и погашения устанавливаются
законодательством Республики Казахстан.
2. Порядок присвоения национальных идентификационных номеров
государственным ценным бумагам устанавливается нормативным
правовым актом уполномоченного органа.
Статья 8. Государственная регистрация выпуска негосударственных эмиссионных
ценных бумаг
1. Государственная регистрация выпуска негосударственных эмиссионных
ценных бумаг осуществляется уполномоченным органом на условиях
и в порядке, установленных настоящим Законом и нормативными
правовыми актами уполномоченного органа.
2. Государственная регистрация выпуска негосударственных эмиссионных
ценных бумаг включает:
1) рассмотрение представленных документов и их экспертизу на
соответствие законодательству Республики Казахстан;
2) присвоение национальных идентификационных номеров
эмиссионным ценным бумагам и внесение сведений о них
и эмитенте в Государственный реестр эмиссионных ценных бумаг;
3) выдачу свидетельства о государственной регистрации выпуска
эмиссионных ценных бумаг и проспекта выпуска эмиссионных
ценных бумаг (за исключением выпуска облигаций со сроком
обращения не более двенадцати месяцев) (данный подпункт
изменен законами Республики Казахстан от 08 июля 2005 года
№ 72-III и от 23 октября 2008 года № 72-IV).
2–1. Условия и порядок государственной регистрации выпуска паев паевых
инвестиционных фондов определяются отдельным законодательным
актом Республики Казахстан (данный пункт включен законом Республики
Казахстан от 07 июля 2004 года № 577-II).
Закон Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг" от 02 июля 2003 года
19
3. Документы о выпуске негосударственных эмиссионных ценных бумаг
рассматриваются уполномоченным органом в течение тридцати
календарных дней со дня их представления на государственную
регистрацию.
В случае представления дополнительных документов на государственную
регистрацию выпуска негосударственных эмиссионных ценных бумаг
уполномоченный орган вправе продлить срок рассмотрения документов
на срок не более тридцати календарных дней.
4. За представление уполномоченному органу недостоверных сведений
в документах для государственной регистрации выпуска
негосударственных эмиссионных ценных бумаг, а также за нарушение
сроков представления документов эмитент и его должностные лица несут
ответственность в соответствии с законами Республики Казахстан.
5. Уполномоченный орган не вправе отказывать в государственной
регистрации выпуска негосударственных эмиссионных ценных бумаг по
мотивам нецелесообразности.
Статья 9. Проспект выпуска эмиссионных ценных бумаг
1. Проспект выпуска эмиссионных ценных бумаг должен содержать
следующие сведения:
1) об эмитенте и его видах деятельности;
2) о крупных акционерах и (или) участниках, владеющих десятью
и более процентами долей в уставном капитале эмитента (данный
подпункт изменен законами Республики Казахстан от 08 июля
2005 года № 72-III и от 19 февраля 2007 года № 230-III);
3) о структуре органов эмитента с указанием сведений о руководящих
работниках, их должностей за последние три года, а также
сведений о принадлежащем им количестве размещенных акций
(размере долей в уставном капитале) эмитента;
4) об активах эмитента с указанием их балансовой стоимости,
о потребителях и поставщиках товаров (работ, услуг) эмитента
в объеме, составляющем пять и более процентов от общей
стоимости производимых или потребляемых им товаров (работ,
услуг);
5) об оценке имущества эмитента (при выпуске обеспеченных
облигаций);
6) о кредиторской и дебиторской задолженностях, составляющих пять
и более процентов от балансовой стоимости активов эмитента,
сроках их погашения с указанием перечня кредиторов (дебиторов);
7) об аффилиированных лицах эмитента, за исключением лиц,
указанных в подпункте 2) настоящего пункта;
8) о количестве объявленных эмиссионных ценных бумаг, их виде,
способах оплаты, получении дохода по ценным бумагам, в том
числе номинальной стоимости облигаций, сроке их обращения
и порядке погашения (данный подпункт изменен законом
Республики Казахстан от 08 июля 2005 года № 72-III);
9) о порядке конвертирования ценных бумаг (при выпуске
конвертируемых ценных бумаг);
10) о представителе держателей облигаций (при выпуске
инфраструктурных, а также ипотечных и иных обеспеченных
облигаций) (данный подпункт дополнен законом Республики
Казахстан от 21 апреля 2005 года № 46-III);
Закон Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг" от 02 июля 2003 года
20
11) о платежном агенте;
12) о регистраторе, осуществляющем ведение системы реестров
держателей ценных бумаг эмитента.
1–1. Дополнительные требования к проспекту выпуска облигаций,
выпускаемых специальной финансовой компанией в соответствии
с законодательством Республики Казахстан о секьюритизации,
устанавливаются законодательством Республики Казахстан
о секьюритизации (данный пункт включен законом Республики
Казахстан от 20 февраля 2006 года № 127-III).
1–2. Требования к проспекту выпуска исламских ценных бумаг
устанавливаются нормативным правовым актом уполномоченного органа.
Проспект выпуска исламских ценных бумаг подлежит согласованию
с советом по принципам исламского финансирования.
Эмитент не вправе изменять условия выпуска, размещения, обращения
и погашения исламских ценных бумаг, установленные проспектом
выпуска, в случаях, ущемляющих права и интересы держателей
исламских ценных бумаг.
(Данный пункт включен законом Республики Казахстан от 12 февраля 2009
года № 133-IV).
2. Неотъемлемой частью проспекта выпуска эмиссионных ценных бумаг
являются методика определения стоимости акций при их выкупе
обществом, а также годовые финансовые отчетности эмитента за два
последних финансовых года (за исключением вновь созданных
эмитентов), подтвержденные аудиторскими отчетами, и финансовая
отчетность по состоянию на конец последнего квартала перед подачей
документов на государственную регистрацию выпуска эмиссионных
ценных бумаг (данный пункт изменен законом Республики Казахстан от
08 июля 2005 года № 72-III, дополнен законом Республики Казахстан от
19 февраля 2007 года № 230-III).
В случае отсутствия аудиторского отчета финансовой отчетности за
завершенный финансовый год в период с 1 января по 1 июня текущего
года общество представляет в уполномоченный орган финансовую
отчетность за два года, предшествующих последнему завершенному
году, и аудиторский отчет финансовой отчетности за указанный период
(аудиторский отчет и финансовая отчетность за завершенный
финансовый год представляются обществом в течение месяца с даты
утверждения годовой финансовой отчетности общим собранием
акционеров) (данный абзац включен законом Республики Казахстан от
19 февраля 2007 года № 230-III).
2–1. Уполномоченным органом устанавливаются требования к содержанию
проспекта выпуска эмиссионных ценных бумаг эмитента, имеющего
минимальный требуемый рейтинг одного из рейтинговых агентств,
перечень которых устанавливается уполномоченным органом (данный
пункт включен законом Республики Казахстан от 08 июля 2005 года
№ 72-III).
3. Структура проспекта выпуска эмиссионных ценных бумаг и порядок его
составления и оформления устанавливаются нормативными правовыми
актами уполномоченного органа.
4. Эмитент обязан представлять в уполномоченный орган изменения
и дополнения в проспект выпуска эмиссионных ценных бумаг в случае
изменения методики определения стоимости акций при их выкупе
обществом и сведений, указанных в подпунктах 1)–3), 8)–12) пункта 1
настоящей статьи, в течение пятнадцати календарных дней с даты их
возникновения (принятия решения соответствующими органами
Закон Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг" от 02 июля 2003 года
21
общества) для их регистрации в порядке, установленном нормативным
правовым актом уполномоченного органа. При увеличении количества
объявленных акций и (или) изменении вида объявленных акций либо
уменьшении количества облигаций уполномоченный орган производит
замену свидетельства государственной регистрации выпуска
объявленных акций (облигаций). Регистрация изменений и дополнений
в проспект выпуска объявленных акций (облигаций) либо замена
свидетельства о государственной регистрации выпуска объявленных
акций (облигаций) осуществляется уполномоченным органом в течение
пятнадцати календарных дней (данный абзац изменен законами
Республики Казахстан от 08 июля 2005 года № 72-III и от 05 июня 2006
года № 146-III и дополнен и изменен законом Республики Казахстан от
20 ноября 2008 года № 88-IV).
Эмитент не вправе изменять условия выпуска, размещения, обращения,
выплаты вознаграждения по облигациям и их погашения, установленные
проспектом выпуска, в случаях, ущемляющих права и интересы
держателей облигаций.
5. Требования к проспектам выпуска эмиссионных ценных бумаг,
установленные пунктами 1 и 2 настоящей статьи, не применяются
к проспектам выпуска агентских облигаций, облигаций со сроком
обращения не более двенадцати месяцев, облигационной программы
и облигаций, выпускаемых в пределах облигационной программы, а также
к проспектам выпуска исламских ценных бумаг (данный пункт изменен
законом Республики Казахстан от 23 октября 2008 года № 72-IV
и дополнен законом Республики Казахстан от 12 февраля 2009 года
№ 133-IV).
6. Проспект выпуска эмиссионных ценных бумаг представляется
в уполномоченный орган на государственном и русском языках.
Статья 10. Отказ в государственной регистрации выпуска эмиссионных ценных
бумаг и приостановление государственной регистрации выпуска
1. Уполномоченный орган вправе отказать в государственной регистрации
выпуска эмиссионных ценных бумаг в случае нарушения эмитентом
условий и порядка представления документов на государственную
регистрацию выпуска и выявления в процессе рассмотрения документов
их несоответствия требованиям, установленным законодательством
Республики Казахстан (данный пункт изменен законом Республики
Казахстан от 07 июля 2004 года № 577-II).
2. Уполномоченный орган вправе приостановить государственную
регистрацию выпуска эмиссионных ценных бумаг, если в процессе
рассмотрения представленных документов возникла необходимость
в получении дополнительных сведений об эмитенте и его деятельности.
Уполномоченный орган возобновляет государственную регистрацию
выпуска эмиссионных ценных бумаг с даты представления эмитентом
дополнительных сведений.
3. Эмитент вправе обжаловать решение уполномоченного органа об отказе
в государственной регистрации выпуска эмиссионных ценных бумаг
в судебном порядке.
Статья 11. Государственная регистрация выпуска объявленных акций
1. Решение о государственной регистрации выпуска объявленных акций
принимается учредительным собранием (единственным учредителем)
или общим собранием акционеров (акционером, владеющим всеми
голосующими акциями) акционерного общества.
Закон Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг" от 02 июля 2003 года
22
Акционерное общество обязано представить документы на
государственную регистрацию выпуска объявленных акций в течение
тридцати календарных дней:
1) с даты его государственной регистрации как юридического лица;
2) с даты принятия общим собранием акционеров решения
о регистрации выпуска объявленных акций в случае аннулирования
выпуска объявленных акций на основании решения суда
о признании выпуска объявленных акций недействительным.
(Данный пункт изменен законом Республики Казахстан от 08 июля 2005 года
№ 72-III).
1–1. Уполномоченный орган не вправе осуществлять государственную
регистрацию выпуска объявленных акций по истечении одного года
с даты регистрации акционерного общества как юридического лица либо
с даты аннулирования выпуска объявленных акций акционерного
общества на основании решения суда.
Уполномоченный орган вправе обратиться в суд в целях ликвидации либо
реорганизации акционерного общества в случаях, если по истечении
одного года:
1) с даты государственной регистрации акционерного общества как
юридического лица акционерное общество не представило
документы для государственной регистрации выпуска объявленных
акций;
2) с даты регистрации акционерного общества как юридического лица
либо с даты аннулирования выпуска объявленных акций
акционерного общества на основании решения суда выпуск
объявленных акций не зарегистрирован уполномоченным органом.
(Данный пункт включен законом Республики Казахстан от 08 июля 2005 года
№ 72-III).
2. Решение учредительного собрания (единственного учредителя) или
общего собрания акционеров (акционера, владеющего всеми
голосующими акциями) о государственной регистрации выпуска
объявленных акций должно содержать:
1) место и дату проведения учредительного собрания (общего
собрания акционеров) с указанием наименования и места
нахождения эмитента;
2) список учредителей, принимавших участие в учредительном
собрании, или сведения о количестве голосующих акций
акционерного общества, представленных на общем собрании
акционеров;
3) виды акций и их общее количество (данный подпункт изменен
законом Республики Казахстан от 07 июля 2004 года № 577-II);
4) количество акций, размещаемых среди учредителей, и порядок
оплаты ими акций;
5) номинальную стоимость акций, размещаемых среди учредителей.
Положения подпунктов 1) и 2) настоящего пункта не применяются
в отношении акционерного общества, созданного единственным
учредителем, и акционерного общества, все голосующие акции которого
принадлежат одному акционеру.
3. Государственная регистрация выпуска объявленных акций
осуществляется на основании представленных акционерным обществом
следующих документов:
Закон Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг" от 02 июля 2003 года
23
1) заявления, составленного в произвольной форме;
2) копии протокола учредительного собрания (решения единственного
учредителя) о государственной регистрации выпуска объявленных
акций или общего собрания акционеров (решения акционера,
владеющего всеми голосующими акциями) о регистрации
изменений в проспект выпуска объявленных акций;
3) копии устава акционерного общества;
4) копии свидетельства о государственной регистрации
(перерегистрации) акционерного общества;
5) копии статистической карточки акционерного общества;
6) проспекта _____выпуска акций в двух экземплярах;
7) документов, подтверждающих оплату объявленных акций,
размещаемых среди учредителей акционерного общества.
4. При соответствии представленных документов требованиям
законодательства Республики Казахстан уполномоченный орган
осуществляет государственную регистрацию выпуска объявленных акций
путем присвоения акциям национального идентификационного номера
(национальных идентификационных номеров) и выдачи (направления)
акционерному обществу свидетельства о государственной регистрации
выпуска объявленных акций и одного экземпляра проспекта выпуска
объявленных акций с отметкой уполномоченного органа
о государственной регистрации выпуска объявленных акций.
5. Порядок присвоения национального идентификационного номера
(национальных идентификационных номеров) объявленным акциям
устанавливается нормативным правовым актом уполномоченного органа.
Все объявленные акции одного вида имеют единый национальный
идентификационный номер (данный пункт изменен законом Республики
Казахстан от 07 июля 2004 года № 577-II).
6. Регистрация прав по акциям учредителей (единственного учредителя)
акционерного общества осуществляется регистратором после
государственной регистрации выпуска объявленных акций.
7. Акционерное общество вправе принять решение об увеличении
количества объявленных акций после утверждения уполномоченным
органом отчета об итогах размещения объявленных акций,
подтверждающего выполнение учредителями общества обязательств по
оплате акций (данный пункт изменен законами Республики Казахстан
от 08 июля 2005 года № 72-III и от 19 февраля 2007 года № 230-III).
Статья 12. Государственная регистрация выпуска негосударственных облигаций
1. Для государственной регистрации выпуска негосударственных облигаций
эмитент обязан представить в уполномоченный орган следующие
документы:
1) заявление, составленное в произвольной форме;
2) копию решения органа эмитента о выпуске облигаций, содержащего
сведения о порядке выпуска, размещения, обращения _____и погашения
облигаций, использования средств, полученных эмитентом
в результате размещения облигаций, объеме выпуска, количестве
и виде облигаций, номинальной стоимости облигаций, правах
держателей облигаций;
3) проспект выпуска облигаций (проспект облигационной программы)
в двух экземплярах;
4) копию устава;
Закон Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг" от 02 июля 2003 года
24
5) копию свидетельства о государственной регистрации
(перерегистрации) юридического лица;
6) копию статистической карточки;
7) в случае выпуска инфраструктурных, а также облигаций,
обеспеченных гарантией банка, документы, подтверждающие
обеспечение исполнения обязательств эмитента, и копию договора
с представителем держателей облигаций (данный подпункт
дополнен законом Республики Казахстан от 21 апреля 2005 года
№ 46-III и изменен законом Республики Казахстан от 08 июля
2005 года № 72-III));
8) копию протокола (выписку из протокола) общего собрания
акционеров (участников) и копию страницы средства массовой
информации, в котором опубликовано сообщение о созыве общего
собрания акционеров (участников), на котором было принято
решение о выпуске облигаций, если в соответствии
с законодательством Республики Казахстан выпуск облигаций не
может быть осуществлен без предварительного решения общего
собрания акционеров (участников) эмитента (данный подпункт
изменен законом Республики Казахстан от 08 июля 2005 года
№ 72-III).
2. Условия и порядок присвоения национального идентификационного
номера облигациям и выдачи свидетельства о государственной
регистрации выпуска негосударственных облигаций устанавливаются
нормативными правовыми актами уполномоченного органа. Каждый
выпуск облигаций в пределах облигационной программы имеет свой
национальный идентификационный номер.
3. Эмитент вправе представлять документы на государственную
регистрацию выпуска негосударственных облигаций после оплаты
учредителями (единственным учредителем) уставного капитала (данный
пункт изменен законами Республики Казахстан от 21 апреля 2005 года
№ 46-III и от 20 февраля 2006 года № 127-III).
Статья 13. Особенности государственной регистрации облигационной программы
и выпуска облигаций в пределах облигационной программы
1. Государственная регистрация облигационной программы осуществляется
уполномоченным органом в течение четырнадцати календарных дней
с даты получения проспекта облигационной программы.
Структура и содержание проспекта облигационной программы и выпусков
облигаций в пределах облигационной программы, а также порядок их
оформления устанавливаются нормативным правовым актом
уполномоченного органа.
Государственная регистрация первого выпуска облигаций в пределах
облигационной программы по желанию эмитента может быть
осуществлена одновременно с государственной регистрацией данной
облигационной программы.
2. Документы, представленные эмитентом в уполномоченный орган, для
государственной регистрации выпуска облигаций в пределах
зарегистрированной облигационной программы подлежат рассмотрению
уполномоченным органом в течение семи календарных дней с даты их
представления.
3. В случае соответствия эмитента и документов, представленных
эмитентом для государственной регистрации облигационной программы
или выпуска облигаций в пределах облигационной программы,
требованиям настоящего Закона и иных нормативных правовых актов
Республики Казахстан уполномоченный орган осуществляет такую
Закон Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг" от 02 июля 2003 года
25
регистрацию и выдает эмитенту свидетельство о государственной
регистрации облигационной программы или выпуска облигаций
в пределах облигационной программы.
4. В случае несоответствия эмитента и документов, представленных
эмитентом для государственной регистрации облигационной программы
или выпуска облигаций в пределах облигационной программы,
требованиям законодательства Республики Казахстан уполномоченный
орган направляет эмитенту мотивированный отказ в государственной
регистрации.
После устранения эмитентом причин отказа в государственной
регистрации рассмотрение документов осуществляется уполномоченным
органом в соответствии с пунктами 1 и 2 настоящей статьи.
5. Уполномоченный орган вправе отказать эмитенту в государственной
регистрации выпуска облигаций в пределах облигационной программы
в случае, если:
1) приостановлены торги на фондовой бирже по облигациям,
выпущенным в пределах данной облигационной программы;
2) произведен делистинг облигаций, выпущенных в пределах данной
облигационной программы;
3) в результате государственной регистрации выпуска облигаций
в пределах облигационной программы общая сумма выпусков
облигаций, находящихся в обращении, превысит
зарегистрированный объем такой облигационной программы;
4) на дату представления документов для государственной
регистрации выпуска облигаций в пределах облигационной
программы эмитент не соответствует требованиям, установленным
пунктом 1 статьи 14 настоящего Закона.
Глава 3. ОСОБЫЕ УСЛОВИЯ ВЫПУСКА И ОБРАЩЕНИЯ ОБЛИГАЦИЙ
Статья 14. Выпуск облигаций в пределах облигационной программы
1. Эмитент вправе осуществлять выпуски облигаций в пределах
облигационной программы только при соблюдении следующих условий
(данный абзац дополнен законом Республики Казахстан от 20 февраля
2006 года № 127-III, изменен законом Республики Казахстан от 19
февраля 2007 года № 230-III):
1) не иметь фактов дефолта;
1–1) не иметь фактов невыполнения обязательств на дату принятия
решения о выпуске облигаций (данный подпункт включен законом
Республики Казахстан от 19 февраля 2007 года № 230-III);
2) осуществлять безубыточную деятельность в течение трех
последних лет (за исключением специальной финансовой
компании) (данный подпункт дополнен законом Республики
Казахстан от 20 февраля 2006 года № 127-III);
3) соответствовать требованиям организатора торгов к эмитентам,
претендующим на включение облигаций, выпускаемых в пределах
облигационной программы, в список организатора торгов.
Требования подпунктов 2) и 3) настоящего пункта не распространяются
на выпуск инфраструктурных облигаций (данный абзац включен законом
Республики Казахстан от 21 апреля 2005 года № 46-III).
Закон Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг" от 02 июля 2003 года
26
Требования настоящего пункта не распространяются на национальный
управляющий холдинг и юридические лица, единственным акционером
которых он является (данный абзац включен законом Республики
Казахстан от 13 февраля 2009 года № 135-IV).
2. Эмитент вправе осуществлять различные по структуре выпуски
облигаций в пределах облигационной программы.
3. Требования к условиям и порядку досрочного погашения облигаций,
выпущенных в пределах облигационной программы, особые условия
и ограничения, подлежащие исполнению эмитентом, осуществляющим
выпуск облигаций в пределах облигационной программы,
устанавливаются проспектом облигационной программы.
Статья 15. Последующий выпуск облигаций
1. Эмитент вправе осуществлять последующий выпуск облигаций при
обращении ранее выпущенных им облигаций на вторичном рынке ценных
бумаг, если на дату представления в уполномоченный орган документов
для государственной регистрации выпуска облигаций у него отсутствуют
случаи несвоевременного исполнения или неисполнения обязательств по
выплате вознаграждения или погашению ранее выпущенных облигаций,
и при условии соблюдения им, за исключением эмитента
инфраструктурных облигаций, одного из следующих требований (данный
абзац дополнен законом Республики Казахстан от 21 апреля 2005 года
№ 46-III):
1) на дату представления в уполномоченный орган документов для
государственной регистрации выпуска облигаций эмитент имеет
минимальный требуемый рейтинг одного из рейтинговых агентств
в соответствии с требованиями, установленными нормативным
правовым актом уполномоченного органа;
2) по итогам последнего квартала, предшествующего представлению
в уполномоченный орган документов для государственной
регистрации выпуска облигаций, величина левереджа эмитента не
превышает двух и не будет превышать указанную величину
в результате размещения всех облигаций нового выпуска;
3) вновь выпускаемые облигации являются ипотечными облигациями
или облигациями, выпускаемыми специальной финансовой
компанией в соответствии с законодательством Республики
Казахстан о секьюритизации (данный подпункт дополнен законом
Республики Казахстан от 20 февраля 2006 года № 127-III).
Требования подпункта 2) настоящего пункта не распространяются на
национальный управляющий холдинг и юридические лица, единственным
акционером которых он является (данный абзац включен законом
Республики Казахстан от 13 февраля 2009 года № 135-IV).
(Данный пункт изменен законом Республики Казахстан от 07 июля 2004 года
№ 577-II).
2. Банк или организация, осуществляющая отдельные виды банковских
операций, вправе осуществлять последующий выпуск облигаций при
обращении ранее выпущенных ими облигаций на вторичном рынке
ценных бумаг при условии соблюдения требований, установленных
нормативным правовым актом уполномоченного органа.
Статья 16. Выпуск облигаций со сроком обращения не более двенадцати месяцев
(Данный заголовок изменен законом Республики Казахстан от 23 октября 2008 года
№ 72-IV).
1. Выпуск облигаций со сроком обращения не более двенадцати месяцев
вправе осуществлять эмитент, ценные бумаги которого включены
Закон Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг" от 02 июля 2003 года
27
в категории списка фондовой биржи, установленные нормативным
правовым актом уполномоченного органа.
Требования, предъявляемые к облигациям со сроком обращения не
более двенадцати месяцев, допускаемым (допущенным) к обращению на
фондовой бирже, устанавливаются нормативным правовым актом
уполномоченного органа.
(Данный пункт изменен законами Республики Казахстан от 07 июля 2004 года
№ 577-II и от 23 октября 2008 года № 72-IV).
2. Размещение и обращение облигаций со сроком обращения не более
двенадцати месяцев осуществляются только в торговой системе
фондовой биржи (данный пункт изменен законом Республики Казахстан
от 23 октября 2008 года № 72-IV).
3. Условия и порядок государственной регистрации выпуска облигаций со
сроком обращения не более двенадцати месяцев устанавливаются
нормативным правовым актом уполномоченного органа (данный пункт
изменен законом Республики Казахстан от 23 октября 2008 года
№ 72-IV).
Статья 17. Выпуск конвертируемых облигаций
1. Эмитент, созданный в организационно-правовой форме акционерного
общества, вправе осуществлять выпуск конвертируемых облигаций.
Возможность выпуска конвертируемых облигаций должна быть
предусмотрена уставом акционерного общества.
2. Конвертирование облигаций в акции акционерного общества проводится
в соответствии с условиями и порядком конвертирования облигаций
в акции эмитента, установленными проспектом выпуска облигаций.
Статья 18. Финансовое агентство. Выпуск агентских облигаций
1. Статус финансового агентства присваивается уполномоченным органом
банку или организации, осуществляющей отдельные виды банковских
операций, созданным Правительством Республики Казахстан или
Национальным Банком Республики Казахстан, на основании следующих
документов:
1) заявления;
2) нормативных правовых актов Республики Казахстан,
устанавливающих условия и порядок реализации государственной
инвестиционной политики;
3) внутренних документов заявителя, устанавливающих условия
и порядок его деятельности по реализации государственной
инвестиционной политики и содержащих правила заимствования,
реализации инвестиционных решений, управления рисками;
4) финансовой отчетности по состоянию на конец последнего месяца
и расчета пруденциальных нормативов, установленных
нормативным правовым актом уполномоченного органа для
финансового агентства.
Документы, представленные для присвоения статуса финансового
агентства, рассматриваются уполномоченным органом в течение
четырнадцати календарных дней с даты их представления.
Присвоение статуса финансового агентства осуществляется
уполномоченным органом в случае отсутствия у него замечаний по
представленным документам.
Условия и порядок утраты статуса финансового агентства
устанавливаются нормативным правовым актом уполномоченного органа.
Закон Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг" от 02 июля 2003 года
28
1–1. Национальный управляющий холдинг, юридические лица, единственным
акционером которых является национальный управляющий холдинг,
обладают статусом финансового агентства без применения положений
пункта 1 настоящей статьи (данный пункт включен законом Республики
Казахстан от 13 февраля 2009 года № 135-IV).
2. Условия и порядок выпуска, обращения и погашения агентских облигаций,
перечень документов, представляемых финансовым агентством
в уполномоченный орган в целях государственной регистрации выпуска
агентских облигаций, и порядок государственной регистрации выпуска
устанавливаются нормативным правовым актом уполномоченного органа.
Статья 18–1. Особенности выпуска, обращения и погашения инфраструктурных
облигаций
1. Условия и порядок выпуска, обращения и погашения, а также
представления отчета об итогах размещения и погашения
инфраструктурных облигаций устанавливаются нормативным правовым
актом уполномоченного органа.
2. Запрещается конвертация инфраструктурных облигаций в акции
эмитента.
3. В течение срока обращения инфраструктурных облигаций не допускается
изменение условий концессионного соглашения, которое может повлечь
за собой ущемление прав и интересов держателей облигаций либо
допускается с согласия всех держателей инфраструктурных облигаций
или их представителей (данный пункт дополнен законом Республики
Казахстан от 04 декабря 2008 года № 97-IV).
(Данная статья включена законом Республики Казахстан от 21 апреля 2005 года № 46-III).
Статья 19. Представитель держателей облигаций
1. При выпуске и обращении инфраструктурных, а также ипотечных и иных
обеспеченных облигаций представление интересов держателей
облигаций перед эмитентом осуществляет представитель держателей
облигаций (далее – представитель) (данный абзац дополнен законом
Республики Казахстан от 21 апреля 2005 года № 46-III).
Выбор представителя эмитент осуществляет самостоятельно из числа
профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих
кастодиальную и (или) брокерскую и дилерскую деятельность на рынке
ценных бумаг (данный абзац изменен законом Республики Казахстан от
08 июля 2005 года № 72-III).
Представитель не должен являться аффилиированным лицом эмитента.
2. Требования к содержанию договора о представлении интересов
держателей облигаций, заключаемого между эмитентом
и представителем, а также порядок и случаи досрочного прекращения
полномочий представителя устанавливаются нормативным правовым
актом уполномоченного органа.
Статья 20. Функции и обязанности представителя
1. Представитель осуществляет следующие функции:
1) контролирует исполнение эмитентом обязательств, установленных
проспектом выпуска облигаций, перед держателями облигаций;
2) контролирует состояние имущества, являющегося обеспечением
исполнения обязательств эмитента перед держателями облигаций;
3) заключает договор залога с эмитентом в отношении имущества,
являющегося обеспечением исполнения обязательств эмитента
перед держателями облигаций;
Закон Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг" от 02 июля 2003 года
29
4) принимает меры, направленные на защиту прав и интересов
держателей облигаций;
5) информирует держателей облигаций о своих действиях
в соответствии с подпунктами 1)–3) настоящего пункта
и о результатах таких действий.
1–1. Представитель держателей инфраструктурных облигаций, наряду
с функциями, определенными пунктом 1 настоящей статьи, проводит
мониторинг за своевременностью и качеством реализации проекта,
а также за ее соответствием условиям выпуска инфраструктурных
облигаций (данный пункт включен законом Республики Казахстан от 21
апреля 2005 года № 46-III).
2. В целях защиты прав и интересов держателей облигаций представитель
обязан:
1) выявлять обстоятельства, которые могут повлечь нарушение прав
и интересов держателей облигаций, и извещать их в течение трех
календарных дней об указанных обстоятельствах;
2) представлять интересы держателей облигаций в правоотношениях,
связанных с оформлением и регистрацией права залога на
имущество, которое является обеспечением исполнения
обязательств эмитента перед держателями облигаций;
3) осуществлять контроль за состоянием имущества, являющегося
обеспечением исполнения обязательств эмитента перед
держателями облигаций, в порядке, установленном
законодательными актами Республики Казахстан;
4) осуществлять контроль за своевременной выплатой
вознаграждения по облигациям;
5) информировать уполномоченный орган и держателей облигаций
о состоянии имущества, являющегося обеспечением исполнения
обязательств эмитента перед держателями облигаций;
6) извещать уполномоченный орган и держателей облигаций
о прекращении его полномочий в качестве представителя в течение
трех дней с даты расторжения договора с эмитентом;
7) предоставлять уполномоченному органу и держателям облигаций
по их запросам информацию и документы, относящиеся к его
деятельности в качестве представителя;
8) не разглашать сведения, составляющие служебную, коммерческую
и иную охраняемую законом тайну;
9) реализовывать заложенное имущество в соответствии
с законодательством Республики Казахстан в случае неисполнения
эмитентом своих обязательств перед держателями облигаций.
3. Порядок исполнения представителем функций и обязанностей,
определенных пунктами 1 и 2 настоящей статьи, устанавливается
нормативным правовым актом уполномоченного органа.
Глава 4. РАЗМЕЩЕНИЕ ЭМИССИОННЫХ ЦЕННЫХ БУМАГ
Статья 21. Право инвесторов на получение информации о выпуске эмиссионных
ценных бумаг
1. При размещении эмиссионных ценных бумаг эмитент (андеррайтер,
эмиссионный консорциум) обязан по первому требованию инвестора
предъявлять ему для ознакомления проспект выпуска эмиссионных
ценных бумаг или его копию.
Закон Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг" от 02 июля 2003 года
30
2. Эмитент (андеррайтер, эмиссионный консорциум) вправе взимать
с инвестора плату за предоставление копии проспекта выпуска
эмиссионных ценных бумаг в размере, не превышающем величину
расходов на ее изготовление.
3. Инвестор вправе обратиться в уполномоченный орган с запросом
о проверке соответствия копии проспекта выпуска эмиссионных ценных
бумаг проспекту, находящемуся у уполномоченного органа, представив
уполномоченному органу в этих целях данную копию.
Статья 22. Порядок размещения негосударственных эмиссионных ценных бумаг
1. Размещение негосударственных эмиссионных ценных бумаг
осуществляется с учетом ограничений, установленных настоящим
Законом и иными законодательными актами Республики Казахстан.
Эмитент (андеррайтер, эмиссионный консорциум) вправе осуществлять
размещение эмиссионных ценных бумаг путем проведения аукциона или
подписки на неорганизованном рынке ценных бумаг (данный абзац
изменен законом Республики Казахстан от 08 июля 2005 года № 72-III).
Размещение эмиссионных ценных бумаг на организованном рынке
ценных бумаг осуществляется в соответствии с внутренними
документами организатора торгов.
2. Эмитент обязан в течение десяти календарных дней после принятия
соответствующим органом эмитента решения о размещении эмиссионных
ценных бумаг среди неограниченного круга инвесторов опубликовать
в средствах массовой информации на государственном и русском языках
сообщение о размещении эмиссионных ценных бумаг (данный абзац
изменен законами Республики Казахстан от 08 июля 2005 года № 72-III
и от 05 июня 2006 года № 146-III).
Сообщение о размещении эмиссионных ценных бумаг должно содержать:
1) полное наименование и место нахождения эмитента;
2) дату государственной регистрации выпуска эмиссионных ценных
бумаг, их вид и количество, подлежащее размещению;
2–1) сведения о сроках и порядке реализации права акционеров на
преимущественную покупку акций (данный подпункт включен
законом Республики Казахстан от 05 июня 2006 года № 146-III);
3) сведения о подразделении и должностных лицах эмитента,
наименовании и месте нахождения андеррайтера (эмиссионного
консорциума), через которых возможно ознакомиться с проспектом
выпуска эмиссионных ценных бумаг или иной информацией о них;
4) сведения о цене размещения эмиссионных ценных бумаг и их
оплате.
3. Размещение эмиссионных ценных бумаг на неорганизованном рынке
ценных бумаг осуществляется путем проведения аукциона или подписки
на основании представленных инвесторами письменных заявок эмитенту
(андеррайтеру, эмиссионному консорциуму). Условия и порядок
проведения аукционов или подписки устанавливаются внутренними
документами эмитента и должны содержать требования к инвесторам,
намеренным приобрести размещаемые эмиссионные ценные бумаги
(данный пункт изменен законом Республики Казахстан от 19 февраля
2007 года № 230-III).
4. (Данный пункт исключен законом Республики Казахстан от 05 июня
2006 года № 146-III).
Закон Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг" от 02 июля 2003 года
31
5. Эмитенту (андеррайтеру, эмиссионному консорциуму) запрещается при
размещении акций совершать сделки с обязательством обратного их
выкупа.
6. Эмитент (андеррайтер, эмиссионный консорциум) обязан представить
регистратору (номинальному держателю) приказ о переводе
приобретенных эмиссионных ценных бумаг на лицевой счет инвестора
в системе реестров держателей ценных бумаг в течение двух рабочих
дней со дня исполнения инвестором обязательства по оплате ценных
бумаг.
Статья 22–1. Условия и порядок выпуска и размещения эмиссионных ценных бумаг на
территории иностранного государства
1. Организация – резидент Республики Казахстан вправе осуществлять
размещение эмиссионных ценных бумаг на территории иностранного
государства только при наличии соответствующего разрешения
уполномоченного органа при соблюдении следующих основных условий:
1) эмиссионные ценные бумаги, ранее выпущенные данным
резидентом Республики Казахстан, включены в список фондовой
биржи, осуществляющей деятельность на территории Республики
Казахстан;
2) при размещении облигаций, выпуск которых зарегистрирован
уполномоченным органом:
данные облигации должны быть включены в категории списка
фондовой биржи, установленные нормативным правовым актом
уполномоченного органа (данный абзац изменен законом
Республики Казахстан от 23 октября 2008 года № 72-IV);
до начала размещения данных облигаций на территории
иностранного государства они должны были быть предложены
к приобретению на организованном рынке ценных бумаг
Республики Казахстан на тех же условиях определения цены
размещения данных облигаций, что и при их размещении на
территории иностранного государства с учетом возможных
особенностей, присущих соответствующим рынкам ценных бумаг;
3) при размещении облигаций, выпуск которых зарегистрирован
в соответствии с законодательством иностранного государства:
по данным облигациям должно быть получено согласие фондовой
биржи на их включение в категории списка фондовой биржи,
установленные нормативным правовым актом уполномоченного
органа (данный абзац изменен законом Республики Казахстан от
23 октября 2008 года № 72-IV);
одновременно с началом размещения данных облигаций на
территории иностранного государства они должны быть
предложены к приобретению на организованном рынке ценных
бумаг Республики Казахстан на тех же условиях определения цены
размещения данных облигаций, что и при их размещении на
территории иностранного государства с учетом возможных
особенностей, присущих соответствующим рынкам ценных бумаг;
4) при размещении акций, а также производных ценных бумаг,
выпускаемых по инициативе или при участии акционерного
общества и базовым активом которых являются акции этого
акционерного общества (данный абзац дополнен законом
Республики Казахстан от 19 февраля 2007 года № 230-III):
Закон Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг" от 02 июля 2003 года
32
данные акции должны быть включены в категории списка фондовой
биржи, установленные нормативным правовым актом
уполномоченного органа (данный абзац изменен законом
Республики Казахстан от 23 октября 2008 года № 72-IV);
решение уполномоченного органа общества о размещении акций
должно содержать условие о том, что не менее двадцати процентов
от общего количества данных акций должны быть предложены
к приобретению на рынке ценных бумаг Республики Казахстан.
Количество акций, которые должны быть предложены
к приобретению на рынке ценных бумаг Республики Казахстан,
может составлять менее двадцати процентов от общего количества
размещаемых акций, если такое количество является результатом
реализации права преимущественной покупки данных акций
(данный абзац изменен законом Республики Казахстан от 05 июня
2006 года № 146-III);
5) (данный подпункт исключен законом Республики Казахстан от 19
февраля 2007 года № 230-III).
1–1. Организациями – резидентами Республики Казахстан в целях настоящего
Закона признаются юридические лица, созданные в соответствии
с законодательством Республики Казахстан, и (или) не менее двух третей
активов которых находятся на территории Республики Казахстан или
выпущены в соответствии с законодательством Республики Казахстан,
и (или) иные юридические лица, место эффективного управления
(фактические органы управления) которых находится в Республике
Казахстан (данный абзац дополнен законом Республики Казахстан от 20
ноября 2008 года № 88-IV).
Местом эффективного управления (фактическим органом управления)
признается место осуществления основного управления и принятия
стратегических коммерческих решений, необходимых для проведения
предпринимательской деятельности юридического лица.
(Данный пункт включен законом Республики Казахстан от 19 февраля 2007
года № 230-III).
2. Выпуск организацией – резидентом Республики Казахстан облигаций или
производных бумаг в соответствии с законодательством иностранного
государства производится при наличии разрешения уполномоченного
органа.
3. Условия и порядок выдачи разрешения уполномоченного органа на
выпуск или размещение эмиссионных ценных бумаг организации –
резидента Республики Казахстан на территории иностранного
государства определяются нормативным правовым актом
уполномоченного органа.
(Данная статья включена законом Республики Казахстан от 08 июля 2005 года № 72-III).
Статья 23. Оплата эмиссионных ценных бумаг
1. Порядок и особенности оплаты акций устанавливаются
законодательными актами Республики Казахстан.
2. Оплата облигаций осуществляется только деньгами. До полной оплаты
размещаемой облигации эмитент не вправе давать приказ о зачислении
данной облигации на лицевой счет ее приобретателя в системе реестров
держателей облигаций (системе учета номинального держателя) (данный
пункт изменен законом Республики Казахстан от 20 ноября 2008 года
№ 88-IV).
2–1. Оплата исламских ценных бумаг осуществляется только деньгами. До
полной оплаты размещаемой исламской ценной бумаги эмитент не
вправе давать приказ о зачислении данной исламской ценной бумаги на
Закон Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг" от 02 июля 2003 года
33
лицевой счет ее приобретателя в системе реестров держателей
исламских ценных бумаг (системе учета номинального держателя)
(данный пункт включен законом Республики Казахстан от 12 февраля
2009 года № 133-IV).
3. (Данный абзац исключен законом Республики Казахстан от 19 февраля
2007 года № 230-III).
Размещение облигаций посредством подписки осуществляется на
условиях и в порядке, определяемых проспектом выпуска облигаций.
Статья 24. Отчет об итогах размещения эмиссионных ценных бумаг
1. Для рассмотрения и утверждения отчета об итогах размещения
эмиссионных ценных бумаг эмитент представляет в уполномоченный
орган следующие документы:
1) заявление о рассмотрении отчета об итогах размещения
эмиссионных ценных бумаг;
2) финансовую отчетность по состоянию на конец отчетного месяца
или на дату окончания размещения эмиссионных ценных бумаг;
3) отчет об итогах размещения эмиссионных ценных бумаг,
составленный и оформленный в соответствии с требованиями,
установленными нормативными правовыми актами
уполномоченного органа.
В случае выпуска ипотечных и других облигаций, обеспеченных залогом
имущества эмитента, эмитентом представляются документы,
подтверждающие обеспечение исполнения его обязательств (данный
абзац включен законом Республики Казахстан от 08 июля 2005 года
№ 72-III).
2. Эмитент обязан представлять уполномоченному органу отчеты об итогах
размещения эмиссионных ценных бумаг по итогам каждых шести месяцев
(в течение одного месяца по окончании отчетного полугодия) до полного
размещения эмиссионных ценных бумаг, а также в течение месяца после
завершения их полного размещения (данный абзац дополнен законом
Республики Казахстан от 23 октября 2008 года № 72-IV).
(Данный абзац исключен законом Республики Казахстан от 23 октября
2008 года № 72-IV).
3. Отчет об итогах размещения эмиссионных ценных бумаг
рассматривается уполномоченным органом в течение четырнадцати
календарных дней.
Уполномоченный орган вправе отказать в утверждении отчета об итогах
размещения эмиссионных ценных бумаг, если в процессе рассмотрения
документов будут выявлены факты их несоответствия требованиям,
установленным законодательством Республики Казахстан (данный абзац
изменен законом Республики Казахстан от 07 июля 2004 года № 577-II).
В случае отказа в утверждении отчета об итогах размещения
эмиссионных ценных бумаг эмитент обязан повторно представить
в уполномоченный орган доработанный отчет в течение тридцати
календарных дней со дня получения отказа.
Статья 25. Приостановление размещения эмиссионных ценных бумаг
1. Уполномоченный орган вправе принять решение о приостановлении
размещения эмиссионных ценных бумаг в следующих случаях:
1) непредставления эмитентом отчета об итогах размещения
эмиссионных ценных бумаг;
Закон Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг" от 02 июля 2003 года
34
2) если в процессе рассмотрения отчета об итогах размещения
эмиссионных ценных бумаг будет выявлено несоответствие
сведений, указанных в отчете, документам, представленным для
государственной регистрации выпуска эмиссионных ценных бумаг;
3) нарушения условий выпуска, размещения и погашения
эмиссионных ценных бумаг.
4) наличия фактов несвоевременного исполнения или неисполнения
обязательств по выплате вознаграждения или погашению ранее
выпущенных облигаций (данный подпункт включен законом
Республики Казахстан от 19 февраля 2007 года № 230-III).
(Данный пункт изменен законом Республики Казахстан от 08 июля 2005 года
№ 72-III).
2. Решение о приостановлении размещения эмиссионных ценных бумаг
направляется уполномоченным органом эмитенту, регистратору,
осуществляющему ведение системы реестров держателей данных
ценных бумаг, и центральному депозитарию.
Регистратор и центральный депозитарий обязаны приостановить
регистрацию сделок по размещению эмиссионных ценных бумаг
с момента получения решения уполномоченного органа
о приостановлении размещения данных ценных бумаг (данный абзац
включен законом Республики Казахстан от 08 июля 2005 года № 72-III).
3. В течение трех календарных дней со дня получения решения
уполномоченного органа о приостановлении размещения эмиссионных
ценных бумаг эмитент обязан опубликовать в средствах массовой
информации сообщение на государственном и русском языках
о приостановлении размещения эмиссионных ценных бумаг
и предпринять все действия, способствующие устранению выявленных
нарушений в срок, установленный уполномоченным органом.
Возобновление размещения эмиссионных ценных бумаг осуществляется
после устранения выявленных нарушений на основании письменного
уведомления уполномоченного органа (данный пункт изменен законом
Республики Казахстан от 08 июля 2005 года № 72-III).
Статья 26. Информирование инвесторов о приостановлении размещения
эмиссионных ценных бумаг
1. Информирование инвесторов о приостановлении размещения
эмиссионных ценных бумаг производится эмитентом путем:
1) опубликования соответствующего сообщения в средствах массовой
информации (данный подпункт изменен законом Республики
Казахстан от 08 июля 2005 года № 72-III);
2) распространения соответствующего сообщения посредством
использования услуг регистратора.
2. Сообщение о приостановлении размещения эмиссионных ценных бумаг
должно содержать:
1) полное наименование и место нахождения эмитента;
2) дату государственной регистрации выпуска эмиссионных ценных
бумаг;
3) сведения о решении уполномоченного органа о приостановлении
размещения эмиссионных ценных бумаг.
Закон Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг" от 02 июля 2003 года
35
Статья 27. Признание государственной регистрации выпуска эмиссионных ценных
бумаг недействительной
1. Государственная регистрация выпуска эмиссионных ценных бумаг может
быть признана недействительной в судебном порядке.
2. Основаниями для признания государственной регистрации выпуска
эмиссионных ценных бумаг недействительной являются:
1) нарушение эмитентом законодательства Республики Казахстан;
2) обнаружение недостоверной информации в документах, на
основании которых была осуществлена государственная
регистрация эмитента в качестве юридического лица;
3) обнаружение недостоверной информации в документах, на
основании которых была произведена государственная
регистрация выпуска эмиссионных ценных бумаг.
3. Признание судом государственной регистрации выпуска эмиссионных
ценных бумаг недействительной является основанием для
аннулирования уполномоченным органом выпуска эмиссионных ценных
бумаг.
В течение трех месяцев с даты аннулирования выпуска акций
акционерное общество принимает решение о регистрации нового выпуска
акций или реорганизации либо ликвидации общества.
(Данный пункт изменен законом Республики Казахстан от 08 июля 2005 года
№ 72-III).
Глава 5. ОБРАЩЕНИЕ ЭМИССИОННЫХ ЦЕННЫХ БУМАГ
Статья 28. Порядок обращения эмиссионных ценных бумаг
1. Обращение эмиссионных ценных бумаг на вторичном рынке ценных
бумаг осуществляется путем совершения субъектами рынка ценных
бумаг на организованном или неорганизованном рынке ценных бумаг
гражданско-правовых сделок с данными ценными бумагами.
2. Условия и порядок совершения сделок с эмиссионными ценными
бумагами и их регистрации в системе реестров держателей ценных бумаг
или системе учета номинального держания ценных бумаг
устанавливаются в соответствии с настоящим Законом и нормативными
правовыми актами уполномоченного органа.
Статья 29. Приостановление обращения эмиссионных ценных бумаг
1. Уполномоченный орган вправе принять решение о приостановлении
обращения эмиссионных ценных бумаг путем блокирования всех или
части эмиссионных ценных бумаг на всех или отдельных лицевых счетах
в системе реестров держателей ценных бумаг и (или) системе учета
номинального держания ценных бумаг в случае нарушения требований,
предусмотренных настоящим Законом и иными нормативными
правовыми актами Республики Казахстан, устанавливающими:
1) права и интересы инвесторов в процессе приобретения ими
эмиссионных ценных бумаг;
2) условия и порядок совершения сделок с эмиссионными ценными
бумагами.
2. В случае принятия решения о приостановлении обращения эмиссионных
ценных бумаг по основаниям, предусмотренным пунктом 1 настоящей
статьи, уполномоченный орган направляет письменные предписания об
устранении выявленных нарушений эмитенту и лицам, участвующим
(участвовавшим) в совершении сделки. Указанные лица обязаны в срок,
Закон Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг" от 02 июля 2003 года
36
установленный уполномоченным органом, устранить выявленные
нарушения и представить уполномоченному органу письменный отчет об
исполнении предписания либо о невозможности устранения выявленных
нарушений.
3. Решение о приостановлении обращения эмиссионных ценных бумаг
направляется уполномоченным органом эмитенту, регистратору
и центральному депозитарию.
4. Регистратор и центральный депозитарий обязаны приостановить
регистрацию сделок с ценными бумагами, обращение которых
приостановлено, в системе реестров держателей ценных бумаг и системе
учета номинального держания с момента получения уведомления
уполномоченного органа о приостановлении обращения эмиссионных
ценных бумаг.
5. Номинальный держатель обязан в течение двадцати четырех часов
с момента получения уведомления центрального депозитария письменно
уведомить своего клиента о приостановлении регистрации сделок
с ценными бумагами по счету клиента в системе учета номинального
держания ценных бумаг.
6. После устранения нарушений возобновление регистрации сделок
с ценными бумагами в системе реестров держателей ценных бумаг
и системе учета номинального держания ценных бумаг осуществляется
на основании письменного уведомления уполномоченного органа,
направленного эмитенту, регистратору и центральному депозитарию не
позднее трех календарных дней с момента принятия решения
о возобновлении регистрации сделок с ценными бумагами.
Статья 30. Аннулирование выпуска акций
1. Решение об аннулировании выпуска акций, обращаемых на вторичном
рынке ценных бумаг, принимается уполномоченным органом в связи
с решением общего собрания акционеров акционерного общества об
аннулировании выпуска акций в случае реорганизации акционерного
общества (за исключением случаев присоединения к данному
акционерному обществу другого юридического лица или выделения из
данного акционерного общества нового акционерного общества) или его
ликвидации либо в иных случаях, установленных настоящим Законом,
а также на основании решения суда в соответствии со статьей 27
настоящего Закона (данный пункт дополнен законом Республики
Казахстан от 19 февраля 2007 года № 230-III).
2. Для аннулирования выпуска акций эмитент представляет
в уполномоченный орган:
1) копию решения суда о признании недействительной
государственной регистрации выпуска объявленных акций или
принудительной ликвидации (реорганизации эмитента) или копию
протокола общего собрания акционеров (решения акционера,
владеющего всеми голосующими акциями) акционерного общества
об аннулировании выпуска объявленных акций в связи
с реорганизацией или ликвидацией акционерного общества;
2) свидетельство о государственной регистрации выпуска
объявленных акций, проспект выпуска объявленных акций, отчеты
об итогах размещения акций и уведомления уполномоченного
органа об утверждении отчетов об итогах размещения акций.
2–1. В случае представления судом либо органами исполнительного
производства решения суда о признании недействительной
государственной регистрации выпуска объявленных акций или
принудительной ликвидации, вступившего в законную силу,
уполномоченный орган принимает решение об аннулировании выпуска
Закон Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг" от 02 июля 2003 года
37
акций и уведомляет об этом эмитента (данный пункт включен законом
Республики Казахстан от 08 июля 2005 года № 72-III).
3. Условия и порядок аннулирования выпуска объявленных акций
устанавливаются нормативным правовым актом уполномоченного органа.
4. Запрещается совершение гражданско-правовых сделок с акциями,
в отношении выпуска которых уполномоченным органом принято решение
об аннулировании.
5. Эмитент обязан в течение семи календарных дней с момента получения
уведомления уполномоченного органа об аннулировании выпуска акций
опубликовать информацию об этом в средствах массовой информации на
государственном и русском языках (данный пункт изменен законом
Республики Казахстан от 08 июля 2005 года № 72-III).
6. Решение об аннулировании выпуска акций направляется
уполномоченным органом эмитенту, регистратору и центральному
депозитарию.
Порядок прекращения регистрации сделок с ценными бумагами эмитента
в связи с аннулированием выпуска объявленных акций устанавливается
нормативным правовым актом уполномоченного органа.
(Данный пункт изменен законом Республики Казахстан от 19 февраля 2007
года № 230-III).
Статья 30–1. Аннулирование выпуска облигаций
1. Решение об аннулировании выпуска облигаций принимается
уполномоченным органом на основании решения органа эмитента,
принявшего решение об аннулировании выпуска облигаций, при условии,
что ни одна облигация данного выпуска не была размещена.
2. Порядок аннулирования выпуска облигаций устанавливается
нормативным правовым актом уполномоченного органа.
(Данная статья включена законом Республики Казахстан от 19 февраля 2007 года
№ 230-III).
Статья 31. Выплата дохода по ценным бумагам. Платежный агент
1. В период обращения эмиссионных ценных бумаг на вторичном рынке
ценных бумаг эмитент обязан соблюдать установленный
законодательством Республики Казахстан и проспектом выпуска
эмиссионных ценных бумаг порядок выплаты дохода по ценным бумагам.
2. Доход по облигациям и номинальная стоимость облигаций при их
погашении выплачиваются лицам, которые обладают правом на их
получение по состоянию на начало последнего дня периода, за который
осуществляются эти выплаты (по времени в месте нахождения
регистратора, осуществляющего ведение системы реестров держателей
ценных бумаг) (данный пункт изменен законом Республики Казахстан
от 07 июля 2004 года № 577-II).
3. Выплата дохода по эмиссионным ценным бумагам и номинальной
стоимости облигаций при их погашении осуществляется эмитентом
самостоятельно или с использованием услуг платежного агента.
4. Условия и порядок осуществления выплаты дохода по государственным
эмиссионным ценным бумагам, выпущенным Правительством Республики
Казахстан, Национальным Банком Республики Казахстан или местными
исполнительными органами, устанавливаются законодательством
Республики Казахстан.
Закон Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг" от 02 июля 2003 года
38
5. Решение об избрании платежного агента для осуществления выплаты
дохода по негосударственным эмиссионным ценным бумагам
и номинальной стоимости негосударственных облигаций при их
погашении принимается органом эмитента в соответствии с его уставом.
6. В случае принятия решения об использовании услуг платежного агента
проспект выпуска эмиссионных ценных бумаг должен содержать
следующие сведения о платежном агенте:
1) полное наименование платежного агента;
2) место нахождения, реквизиты платежного агента и всех его
филиалов, которые будут осуществлять выплату дохода
(номинальной стоимости облигаций) по ценным бумагам.
7. В случае изменения платежного агента эмитент обязан внести изменения
в проспект выпуска эмиссионных ценных бумаг и представить их
в уполномоченный орган для регистрации в течение семи календарных
дней с даты такого изменения.
8. В случае невыплаты, а также неполной выплаты по вине эмитента дохода
по эмиссионным ценным бумагам и номинальной стоимости облигаций
при их погашении эмитент обязан выплатить держателям ценных бумаг
сумму основного обязательства и пеню за каждый день просрочки,
исчисляемую исходя из официальной ставки рефинансирования
Национального Банка Республики Казахстан на день исполнения
денежного обязательства или его соответствующей части.
9. Условия и порядок осуществления деятельности платежного агента
устанавливаются нормативным правовым актом уполномоченного органа.
Статья 32. Отчет об итогах погашения негосударственных облигаций
1. Эмитент обязан представить в уполномоченный орган для рассмотрения
и утверждения отчет об итогах погашения негосударственных облигаций
в течение одного месяца после окончания срока погашения,
установленного проспектом выпуска облигаций.
2. Для рассмотрения и утверждения отчета об итогах погашения
негосударственных облигаций эмитент представляет в уполномоченный
орган следующие документы:
1) заявление о рассмотрении отчета об итогах погашения облигаций;
2) финансовую отчетность по состоянию на конец отчетного месяца
или на дату завершения погашения облигаций;
3) отчет об итогах погашения негосударственных облигаций,
составленный и оформленный в соответствии с требованиями,
установленными нормативным правовым актом уполномоченного
органа;
4) уведомление регистратора о закрытии реестра держателей
облигаций эмитента;
5) уведомление платежного агента или эмитента (в случае отсутствия
договора с платежным агентом), подтверждающее исполнение
эмитентом своих обязательств по погашению облигаций.
3. Отчет об итогах погашения негосударственных облигаций
рассматривается уполномоченным органом в течение четырнадцати
календарных дней.
Закон Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг" от 02 июля 2003 года
39
Глава 5–1. ОСОБЕННОСТИ ВЫПУСКА И ОБРАЩЕНИЯ ИСЛАМСКИХ ЦЕННЫХ БУМАГ
(Данная глава включена законом Республики Казахстан от 12 февраля 2009 года № 133-IV).
Статья 32–1. Основные ____принципы исламского финансирования
Основными принципами исламского финансирования являются:
1) при выпуске исламских ценных бумаг эмитент не вправе начислять
вознаграждение в виде процентов от стоимости исламских ценных бумаг,
а также гарантировать доход по исламским ценным бумагам;
2) средства, полученные в результате выпуска и размещения исламских
ценных бумаг, не должны быть направлены на финансирование
деятельности, связанной с производством и (или) торговлей табачной,
алкогольной продукцией, оружием и боеприпасами, игорным бизнесом,
а также иных видов предпринимательской деятельности,
финансирование которых запрещено советом по принципам исламского
финансирования.
Совет по принципам исламского финансирования вправе дополнительно
определить иные обязательные для соблюдения требования
к деятельности эмитента исламских ценных бумаг.
Статья 32–2. Виды исламских ценных бумаг
1. К исламским ценным бумагам относятся:
1) акции и паи исламских инвестиционных фондов;
2) исламские арендные сертификаты;
3) исламские сертификаты участия;
4) иные ценные бумаги, признанные исламскими ценными бумагами
в соответствии с законодательством Республики Казахстан.
2. Эмитентами паев исламских инвестиционных фондов являются
управляющие инвестиционным портфелем.
Эмитентами исламских арендных сертификатов и исламских
сертификатов участия являются исламские специальные финансовые
компании.
Статья 32–3. Исламские арендные сертификаты
1. Исламскими арендными сертификатами являются исламские ценные
бумаги, выпускаемые исламской специальной финансовой компанией,
с заранее установленным при их выпуске сроком обращения, держатели
которых приобретают право на получение доходов по договору аренды
(финансового лизинга).
2. Исламские арендные сертификаты предоставляют их держателям
следующие права:
1) получать доходы по договору аренды (финансового лизинга);
2) получать сумму денег, соответствующую доле имущества,
составляющего выделенные активы, в размере, пропорциональном
количеству исламских арендных сертификатов, принадлежащих
держателю, к общему количеству размещенных исламских
арендных сертификатов;
3) получать информацию о деятельности эмитента (оригинатора),
в том числе знакомиться с финансовой отчетностью эмитента
(оригинатора), в порядке, определенном проспектом выпуска
исламских арендных сертификатов;
Закон Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг" от 02 июля 2003 года
40
4) получать выписки от регистратора общества или номинального
держателя, подтверждающие право собственности держателей на
исламские арендные сертификаты;
5) иные права, предусмотренные настоящим Законом и иными
законодательными актами Республики Казахстан.
3. Исламская специальная финансовая компания создается для выпуска
исламских арендных сертификатов, приобретения имущества на деньги,
полученные в результате их размещения, а также распределения
платежей, поступивших по договору аренды (финансового лизинга)
данного имущества, держателям исламских арендных сертификатов.
4. Обращение исламских арендных сертификатов возможно после
заключения договора аренды (финансового лизинга) имущества,
входящего в выделенные активы исламской специальной финансовой
компании.
5. Проспектом выпуска исламских арендных сертификатов может быть
предусмотрено условие досрочного погашения исламских арендных
сертификатов в случае выкупа имущества оригинатором у исламской
специальной финансовой компании.
6. Иные условия выпуска, размещения, обращения и погашения исламских
арендных сертификатов определяются нормативным правовым актом
уполномоченного органа.
Статья 32–4. Исламские сертификаты участия
1. Исламскими сертификатами участия являются исламские ценные бумаги,
выпускаемые исламской специальной финансовой компанией с заранее
установленным при их выпуске сроком обращения с целью
использования привлеченных средств для организации нового
инвестиционного проекта, развития существующего инвестиционного
проекта или финансирования предпринимательской деятельности на
основании договора простого товарищества либо с созданием
юридического лица в организационно-правовой форме акционерного
общества или товарищества с ограниченной ответственностью.
2. Оригинатор участвует в инвестиционном проекте посредством внесения
имущества в инвестиционный проект и (или) осуществления
доверительного управления акциями (долями участия), принадлежащими
исламской специальной финансовой компании.
3. Обращение исламских сертификатов участия возможно после начала
реализации инвестиционного проекта. Началом реализации
инвестиционного проекта является инвестирование не менее десяти
процентов средств, полученных в результате размещения исламских
сертификатов участия.
Эмитент в течение трех рабочих дней с даты начала реализации
инвестиционного проекта обязан информировать держателей исламских
сертификатов участия о возможности их обращения путем публикации
сообщения в средствах массовой информации, предусмотренных
проспектом выпуска исламских сертификатов участия.
4. Доход по инвестиционному проекту распределяется между исламской
специальной финансовой компанией и оригинатором согласно условиям
проспекта выпуска исламских сертификатов участия.
5. Оригинатор вправе получать комиссионное вознаграждение в размере,
установленном проспектом выпуска исламских сертификатов участия.
6. Оригинатор выкупает исламские сертификаты участия:
Закон Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг" от 02 июля 2003 года
41
1) в случаях, установленных проспектом выпуска исламских
сертификатов участия;
2) в случае дефолта по исламским сертификатам участия;
3) в случае принятия решения о ликвидации исламской специальной
финансовой компании.
7. Оригинатор обязан осуществить досрочное погашение исламских
сертификатов участия в случае ликвидации по его инициативе
юридического лица, реализующего инвестиционный проект.
8. В случае ликвидации оригинатора договор простого товарищества
прекращает свое действие. Имущество, составляющее данный
инвестиционный проект, подлежит реализации представителем
держателей исламских сертификатов участия с выплатой денег,
полученных от реализации указанного имущества, держателям исламских
сертификатов участия в соответствии с их долями в объеме выпуска
исламских сертификатов участия.
9. Держатели исламских сертификатов участия в случаях, предусмотренных
условиями выпуска исламских сертификатов участия, совместно
с оригинатором вправе принимать решения при отборе инвестиционных
проектов для финансирования.
Статья 32–5. Деятельность совета по принципам исламского финансирования
1. Определение соответствия объектов финансирования за счет средств,
полученных в результате выпуска и размещения исламских ценных бумаг,
принципам исламского финансирования осуществляется:
1) в отношении исламских ценных бумаг, указанных в подпунктах 2), 3)
пункта 1 статьи 32–2 настоящего Закона, – советом по принципам
исламского финансирования исламского банка, назначаемым
в порядке, установленном банковским законодательством
Республики Казахстан, или советом по принципам исламского
финансирования, привлеченным на основании отдельного договора
по решению национального холдинга, национального
управляющего холдинга или юридических лиц, сто процентов
голосующих акций (долей участия) которых принадлежат
национальному управляющему холдингу;
2) в отношении исламских ценных бумаг, указанных в подпункте 1)
пункта 1 статьи 32–2 настоящего Закона, – советом по принципам
исламского финансирования, привлеченным на основании
отдельного договора по решению общего собрания акционеров
исламского акционерного инвестиционного фонда или
управляющей компании исламского паевого инвестиционного
фонда по рекомендации их органов управления.
Совет по принципам исламского финансирования независим
в принимаемых решениях.
2. В случае признания советом по принципам исламского финансирования
сделки по финансированию за счет средств, полученных от размещения
исламских ценных бумаг, находящейся на стадии заключения, не
соответствующей принципам исламского финансирования, указанным
в статье 32–1 настоящего Закона, такая сделка не может быть заключена
и исполнена.
3. В случае признания советом по принципам исламского финансирования
заключенной, но не исполненной или частично исполненной сделки по
финансированию за счет средств, полученных от размещения исламских
ценных бумаг, не соответствующей принципам исламского
финансирования, указанным в статье 32–1 настоящего Закона, такая
сделка может быть по требованию оригинатора либо управляющей
Закон Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг" от 02 июля 2003 года
42
компании исламского инвестиционного фонда досрочно расторгнута
в порядке, установленном гражданским законодательством Республики
Казахстан.
Статья 32–6. Исламская специальная финансовая компания
1. Исламская специальная финансовая компания создается оригинатором,
передающим имущество и (или) выделенные активы исламской
специальной финансовой компании.
Требования к созданию и деятельности исламской специальной
финансовой компании устанавливаются нормативным правовым актом
уполномоченного органа.
2. Уставный капитал исламской специальной финансовой компании
формируется исключительно деньгами.
3. Номинальная стоимость исламских ценных бумаг при их первичном
размещении является единой для всех исламских ценных бумаг в рамках
одного выпуска и определяется проспектом выпуска исламских ценных
бумаг.
4. Наименование исламской специальной финансовой компании должно
содержать слова "исламская специальная финансовая компания".
5. Запрещается последующий выпуск исламских ценных бумаг до
завершения погашения предыдущего выпуска исламских ценных бумаг.
6. Исламская специальная финансовая компания обязана проводить аудит
годовой финансовой отчетности.
7. Добровольная реорганизация или ликвидация исламской специальной
финансовой компании может быть осуществлена с разрешения
уполномоченного органа после утверждения отчета об итогах погашения
выпуска исламских ценных бумаг.
Уполномоченный _____орган на основании заявления исламской специальной
финансовой компании о выдаче разрешения на добровольную
реорганизацию или ликвидацию исламской специальной финансовой
компании выносит решение и письменно уведомляет об этом исламскую
специальную финансовую компанию в течение тридцати календарных
дней с даты поступления заявления. В случае принятия уполномоченным
органом решения об отказе в выдаче разрешения на добровольную
реорганизацию или ликвидацию уполномоченный орган письменно
уведомляет об этом исламскую специальную финансовую компанию
с указанием основания отказа.
8. Порядок выдачи разрешения на добровольную реорганизацию или
ликвидацию исламской специальной финансовой компании определяется
нормативным правовым актом уполномоченного органа.
9. Исламская специальная финансовая компания использует поступления
по выделенным активам исключительно на выполнение обязательств по
выпущенным ею исламским ценным бумагам, включая создание
соответствующих резервных фондов по исламским ценным бумагам.
10. Выделенные активы учитываются отдельно от собственных средств
исламской специальной финансовой компании.
11. С даты государственной регистрации проспекта выпуска исламских
ценных бумаг исламской специальной финансовой компании
в соответствии с настоящим Законом взыскание на выделенные активы,
являющиеся обеспечением данного выпуска исламских ценных бумаг
исламской специальной финансовой компании, может быть обращено
только после выполнения обязательств исламской специальной
финансовой компании за счет иных активов, помимо выделенных активов.
Закон Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг" от 02 июля 2003 года
43
12. Исламская специальная финансовая компания ведет бухгалтерский учет
и представляет финансовую отчетность раздельно по собственным
средствам и выделенным активам в порядке, установленном
законодательством Республики Казахстан.
13. Порядок осуществления бухгалтерского учета и составления финансовой
отчетности исламской специальной финансовой компанией
устанавливается нормативными правовыми актами Национального Банка
Республики Казахстан.
Статья 32–7. Представитель держателей исламских ценных бумаг.
Функции и обязанности представителя держателей исламских
ценных бумаг
1. При выпуске и обращении исламских ценных бумаг, за исключением
акций, представление интересов держателей исламских ценных бумаг
перед эмитентом и третьими лицами осуществляет представитель
держателей исламских ценных бумаг.
Выбор представителя держателей исламских ценных бумаг эмитент
осуществляет самостоятельно из числа профессиональных участников
рынка ценных бумаг, осуществляющих кастодиальную и (или) брокерскую
и дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг.
Представитель держателей исламских ценных бумаг не должен являться
аффилиированным лицом эмитента.
2. Требования к содержанию договора о представлении интересов
держателей исламских ценных бумаг, заключаемого между эмитентом
и представителем держателей исламских ценных бумаг, а также порядок
и случаи досрочного прекращения полномочий представителя
держателей исламских ценных бумаг устанавливаются нормативным
правовым актом уполномоченного органа.
3. Представитель держателей исламских ценных бумаг осуществляет
следующие функции:
1) контролирует исполнение эмитентом обязательств, установленных
проспектом выпуска исламских ценных бумаг, перед держателями
исламских ценных бумаг;
2) контролирует соответствие объектов финансирования условиям
выпуска исламских ценных бумаг;
3) принимает меры, направленные на защиту прав и интересов
держателей исламских ценных бумаг;
4) осуществляет мониторинг имущества, приобретенного за счет
средств, полученных от размещения исламских ценных бумаг,
финансовой отчетности эмитента в части осуществления сделки по
финансированию за счет средств, полученных от размещения
исламских ценных бумаг, а также юридических лиц, в активы
которых были инвестированы указанные средства;
5) представляет интересы исламской специальной финансовой
компании при выпуске исламских сертификатов участия в случае,
если это предусмотрено условиями их выпуска;
6) информирует держателей исламских ценных бумаг о своих
действиях в соответствии с подпунктами 1)–4) настоящего пункта
и о результатах таких действий.
4. В целях защиты прав и интересов держателей исламских ценных бумаг
представитель держателей исламских ценных бумаг обязан:
1) выявлять обстоятельства, которые могут повлечь нарушение прав
и интересов держателей исламских ценных бумаг, и извещать
Закон Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг" от 02 июля 2003 года
44
держателей исламских ценных бумаг в течение трех календарных
дней об указанных обстоятельствах;
2) информировать уполномоченный орган и держателей исламских
ценных бумаг о состоянии имущества, приобретенного за счет
средств, полученных от размещения исламских ценных бумаг;
3) извещать уполномоченный орган и держателей исламских ценных
бумаг о прекращении его полномочий в качестве представителя
в течение трех календарных дней с даты расторжения договора
с эмитентом;
4) предоставлять уполномоченному органу и держателям исламских
ценных бумаг по их запросам информацию и документы,
относящиеся к его деятельности в качестве представителя
держателей исламских ценных бумаг;
5) не разглашать сведения, составляющие служебную, коммерческую
и иную охраняемую законом тайну;
5. Порядок исполнения представителем держателей исламских ценных
бумаг функций и обязанностей, определенных пунктами 3 и 4 настоящей
статьи, устанавливается нормативным правовым актом уполномоченного
органа.
Глава 6. ОБРАЩЕНИЕ ПРОИЗВОДНЫХ ЦЕННЫХ БУМАГ
(Данный заголовок изменен законом Республики Казахстан от 08 июля 2005 года № 72-III).
Статья 33. Условия совершения сделок с производными ценными бумагами
(Данный заголовок изменен законом Республики Казахстан от 08 июля 2005 года № 72-III).
1. Регистрация сделок с производными ценными бумагами и подтверждение
прав по ним осуществляются номинальными держателями в соответствии
с настоящим Законом и внутренними документами фондовой биржи
в случае совершения сделок на организованном рынке ценных бумаг.
2. Условия и порядок совершения сделок на организованном рынке ценных
бумаг с производными ценными бумагами устанавливаются внутренними
документами фондовой биржи (данный пункт изменен законом
Республики Казахстан от 08 июля 2005 года № 72-III).
Статья 34. Выпуск депозитарных расписок или иных ценных бумаг, базовым активом
которых являются эмиссионные ценные бумаги эмитентов – резидентов
Республики Казахстан
1. Лицо, планирующее реализовать на вторичном рынке ценных бумаг
ценные бумаги организаций – резидентов Республики Казахстан
посредством выпуска и размещения депозитарных расписок или иных
ценных бумаг, базовым активом которых являются эмиссионные ценные
бумаги указанных организаций, обязано уведомить о выпуске
уполномоченный орган в порядке, предусмотренном его нормативным
правовым актом (данный пункт изменен законом Республики Казахстан
от 19 февраля 2007 года № 230-III).
2. Организация – резидент Республики Казахстан, осуществившая
размещение депозитарных расписок или иных ценных бумаг, базовым
активом которых являются эмиссионные ценные бумаги эмитентов –
резидентов Республики Казахстан, в течение месяца с даты окончания
размещения представляют в уполномоченный орган отчет об итогах
размещения в порядке, предусмотренном его нормативным правовым
актом (данный пункт изменен законом Республики Казахстан от 19
февраля 2007 года № 230-III).
Закон Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг" от 02 июля 2003 года
45
3. Правила выпуска депозитарных расписок должны содержать порядок
предоставления информации о держателях депозитарных расписок
центральному депозитарию и уполномоченному органу в соответствии
с его нормативным правовым актом (данный пункт дополнен законом
Республики Казахстан от 19 февраля 2007 года № 230-III).
(Данная статья изменена законом Республики Казахстан от 08 июля 2005 года № 72-III).
Статья 35. Выпуск казахстанских депозитарных расписок
Условия и порядок выпуска, размещения, обращения и погашения
казахстанских депозитарных расписок, представления отчета об итогах
размещения или погашения казахстанских депозитарных расписок, а также
требования, подлежащие соблюдению эмитентом казахстанских депозитарных
расписок, устанавливаются нормативными правовыми актами уполномоченного
органа.
Глава 7. РЕГИСТРАЦИЯ СДЕЛОК С ЭМИССИОННЫМИ ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ
И ПОДТВЕРЖДЕНИЕ ПРАВ ПО НИМ
Версия, действующая до 01 января 2010 года:
Статья 36. Регистрация сделок с эмиссионными ценными бумагами
1. Сделки с эмиссионными ценными бумагами подлежат регистрации
в соответствии с настоящим Законом и нормативными правовыми актами
уполномоченного органа (данный пункт дополнен законом Республики
Казахстан от 19 февраля 2007 года № 230-III).
2. (Данный пункт исключен законом Республики Казахстан от 19 февраля
2007 года № 230-III).
3. При совершении сделки с ценными бумагами на неорганизованном рынке
ценных бумаг регистратор (номинальный держатель) осуществляет
регистрацию сделки на основании встречных приказов участников сделки
и иных документов, установленных законодательством Республики
Казахстан (данный пункт изменен законом Республики Казахстан от 19
февраля 2007 года № 230-III).
4. Особенности регистрации прав по государственным эмиссионным
ценным бумагам устанавливаются законодательством Республики
Казахстан.
5. Регистратор (номинальный держатель) обязан отказать в регистрации
сделки с эмиссионными ценными бумагами, если документы,
представленные для регистрации этой сделки, не соответствуют
требованиям настоящего Закона, нормативного правового акта
уполномоченного органа и его внутренним документам (данный пункт
изменен законом Республики Казахстан от 08 июля 2005 года № 72-III).
6. Порядок регистрации сделок с эмиссионными ценными бумагами,
совершаемых на организованном рынке ценных бумаг, устанавливается
внутренними документами центрального депозитария и организатора
торгов.
7. В случае совершения односторонней сделки с эмиссионными ценными
бумагами на неорганизованном рынке ценных бумаг ее регистрация
осуществляется на основании приказа участника этой сделки
с приложением документов, подтверждающих его права по данным
эмиссионным ценным бумагам.
Закон Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг" от 02 июля 2003 года
46
8. Регистрация изменения или прекращения прав по эмиссионным ценным
бумагам по решению суда осуществляется регистратором (номинальным
держателем) на основании исполнительного листа, содержащего все
необходимые реквизиты в соответствии с законодательством Республики
Казахстан.
9. Регистратор (номинальный держатель) не вправе самостоятельно
вносить записи по лицевым счетам держателей эмиссионных ценных
бумаг при отсутствии оснований, установленных настоящим Законом
и иным законодательством Республики Казахстан.
10. Документы (за исключением документов, идентифицирующих
зарегистрированное лицо), являющиеся основанием для внесения
регистратором (номинальным держателем) записей по лицевым счетам,
подлежат хранению в течение пяти лет.
Версия, действующая с 01 января 2010 года:
Статья 36. Регистрация сделок с эмиссионными ценными бумагами
1. Сделки с эмиссионными ценными бумагами подлежат регистрации
в соответствии с настоящим Законом и нормативными правовыми актами
уполномоченного органа.
Сделка с эмиссионными ценными бумагами, за исключением
эмиссионных ценных бумаг, переданных в номинальное держание,
заключенная на неорганизованном рынке, сторонами которой являются
физические и (или) юридические лица, не являющиеся номинальными
держателями, регистрируется в системе реестров держателей ценных
бумаг.
Сделка с эмиссионными ценными бумагами, переданными в номинальное
держание, заключенная на организованном или неорганизованном рынке,
регистрируется в системе номинального держания (системе учета
центрального депозитария) в порядке, установленном нормативным
правовым актом уполномоченного органа.
Сделка с эмиссионными ценными бумагами, в результате заключения
которой эмиссионные ценные бумаги переводятся в номинальное
держание (из номинального держания), регистрируется в системе
реестров держателей ценных бумаг.
2. Регистрация сделки с эмиссионными ценными бумагами в системе
реестров держателей ценных бумаг осуществляется регистратором на
основании встречных приказов участников сделки на регистрацию сделки
с ценными бумагами (в случае регистрации односторонней сделки на
основании приказа участника сделки на регистрацию сделки с ценными
бумагами, а также иных документов, установленных законодательством
Республики Казахстан) и включает:
1) проверку полномочий лица, отдавшего приказ, и соответствия
формы приказа установленным требованиям;
2) регистрацию приказа;
3) проверку возможности совершения действий, указанных в приказе;
4) осуществление действий, указанных в приказе, при отсутствии
оснований для отказа в его исполнении;
5) направление распоряжения центральному депозитарию об
отражении сделки с ценными бумагами в единой системе лицевых
счетов;
Закон Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг" от 02 июля 2003 года
47
6) направление отчета клиенту об исполнении его приказа после
получения подтверждения центрального депозитария об отражении
сделки в единой системе лицевых счетов.
Сделка, не отраженная в единой системе лицевых счетов, не является
зарегистрированной.
3. При наличии оснований для отказа в исполнении приказа регистратор
обязан письменно уведомить клиента об основаниях отказа.
Регистратор обязан отказать в регистрации сделки с эмиссионными
ценными бумагами в системе ведения реестров держателей ценных
бумаг:
1) если документы, представленные для регистрации этой сделки, не
соответствуют требованиям настоящего Закона и (или)
нормативного правового акта уполномоченного органа и (или)
внутренних документов регистратора;
2) в случае отказа центрального депозитария в отражении сделки
в единой системе лицевых счетов при несоответствии количества
ценных бумаг, находящихся на лицевых счетах, открытых в системе
реестров держателей ценных бумаг данным центрального
депозитария.
4. Регистрация сделок с эмиссионными ценными бумагами в системе учета
центрального депозитария осуществляется на основании
соответствующих приказов депонентов или организатора торгов на
регистрацию сделки с ценными бумагами либо иных документов,
установленных законодательством Республики Казахстан.
Депонент оформляет приказ на регистрацию сделки с ценными бумагами
в системе учета центрального депозитария на основании приказа клиента
депонента.
При заключении сделки между клиентами одного номинального
держателя регистрация перехода прав собственности на ценные бумаги
осуществляется номинальным держателем и отражается в системе учета
центрального депозитария.
При заключении сделки между клиентами разных номинальных
держателей регистрация перехода прав собственности на ценные бумаги
осуществляется по их лицевым счетам в центральном депозитарии
с последующим отражением в системе учета номинальных держателей.
5. Порядок регистрации сделок с эмиссионными ценными бумагами,
совершаемых на организованном рынке ценных бумаг, устанавливается
внутренними документами центрального депозитария и организатора
торгов.
6. Регистрация изменения или прекращения прав по ценным бумагам по
решению суда осуществляется регистратором (номинальным
держателем) и отражается центральным депозитарием на основании
исполнительного листа, содержащего все необходимые реквизиты
в соответствии с законодательством Республики Казахстан.
7. Центральный депозитарий, регистратор, номинальный держатель не
вправе самостоятельно вносить записи по лицевым счетам (субсчетам)
зарегистрированных лиц при отсутствии оснований, установленных
настоящим Законом и иным законодательством Республики Казахстан.
Закон Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг" от 02 июля 2003 года
48
8. Регистратор (номинальный держатель) осуществляет сверку данных
собственного учета количества эмиссионных ценных бумаг, находящихся
на лицевых счетах, открытых в системе реестров держателей ценных
бумаг (системе учета номинального держания) с данными центрального
депозитария в порядке, установленном нормативным правовым актом
уполномоченного органа.
9. Документы (за исключением документов, идентифицирующих
зарегистрированное лицо), являющиеся основанием для внесения
регистратором (номинальным держателем) записей по лицевым счетам,
подлежат хранению в течение пяти лет.
10. Особенности учета и подтверждения прав в отношении иностранных
ценных бумаг или иностранных организаций, осуществляющих функции,
установленные пунктом 1 статьи 59 настоящего Закона, устанавливаются
нормативным правовым актом уполномоченного органа.
11. Особенности регистрации прав по государственным эмиссионным
ценным бумагам устанавливаются законодательством Республики
Казахстан.
(Данная статья изменена законом Республики Казахстан от 23 октября 2008 года № 72-IV).
Статья 37. Регистрация залога прав по эмиссионным ценным бумагам
1. Регистрация залога прав по эмиссионным ценным бумагам
осуществляется регистратором (номинальным держателем) на основании
приказов залогодателя и залогодержателя, содержащих все необходимые
сведения для регистрации данной сделки, с указанием прав по
эмиссионным ценным бумагам, передаваемым в залог.
2. Регистрация залога прав по эмиссионным ценным бумагам
осуществляется путем обременения ценных бумаг, права по которым
переданы в залог, на счете залогодателя в пользу залогодержателя
и открытия залогодержателю лицевого счета (в случае отсутствия
такового), в котором делается запись об обременении ценных бумаг в его
пользу. В случае прекращения залога прав по эмиссионным ценным
бумагам в связи с прекращением обеспеченного залогом обязательства
снятие обременения с ценных бумаг осуществляется регистратором
(номинальным держателем) на основании встречных приказов участников
сделки.
3. В случае неисполнения или ненадлежащего исполнения залогодателем
обеспеченного залогом прав по эмиссионным ценным бумагам
обязательства регистрация сделки осуществляется на основании
документов, подтверждающих прекращение залога путем обращения
взыскания на предмет залога, в соответствии с законодательством
Республики Казахстан.
4. Особенности регистрации залога прав по эмиссионным ценным бумагам
в связи с совершением сделок с этими ценными бумагами на
организованном рынке ценных бумаг устанавливаются внутренними
документами центрального депозитария и организатора торгов.
Версия, действующая до 01 января 2010 года:
Статья 38. Подтверждение прав по эмиссионным ценным бумагам
1. Подтверждение прав по эмиссионным ценным бумагам осуществляется
путем представления выписки с лицевого счета держателя ценных бумаг
в системе реестров держателей ценных бумаг или системе учета
центрального депозитария.
Закон Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг" от 02 июля 2003 года
49
Порядок оформления и выдачи выписки устанавливается нормативным
правовым актом уполномоченного органа и внутренними документами
регистратора (номинального держателя).
2. Условия и порядок представления выписки с лицевого счета
устанавливаются настоящим Законом и иными законами Республики
Казахстан.
Версия, действующая с 01 января 2010 года:
Статья 38. Подтверждение прав по эмиссионным ценным бумагам
1. Подтверждение прав по эмиссионным ценным бумагам осуществляется
путем предоставления выписки с лицевого счета держателя ценных бумаг
в системе реестров держателей ценных бумаг (единой системе лицевых
счетов) и (или) системе учета номинального держания и (или) в системе
учета центрального депозитария.
Условия и порядок предоставления выписки устанавливается настоящим
Законом, нормативными правовыми актами уполномоченного органа,
внутренними документами центрального депозитария и регистратора.
2. В случае несоответствия сведений о количестве, виде ценных бумаг,
указанных регистратором (номинальным держателем) в выписке
с лицевого счета в системе ведения реестров держателей ценных бумаг
(системе номинального держания), сведениям по лицевому счету
(субсчету) клиента регистратора (номинального держателя) в единой
системе лицевых счетов (системе учета центрального депозитария),
приоритет имеют сведения, содержащиеся в единой системе лицевых
счетов (системе учета центрального депозитария).
Предоставление информации зарегистрированным лицам из единой
системы лицевых счетов осуществляется только в случае
приостановления либо лишения лицензии регистратора в порядке,
установленном нормативным правовым актом уполномоченного органа.
(Данная статья изменена законом Республики Казахстан от 23 октября 2008 года № 72-IV).
Статья 39. Приказ о регистрации сделки с эмиссионными ценными бумагами
1. Приказ о регистрации сделки с эмиссионными ценными бумагами (далее
в настоящей статье – приказ) должен быть составлен в письменной
форме, подписан держателем ценных бумаг или его представителем
и передан регистратору или номинальному держателю для исполнения.
2. Приказ может быть составлен и передан в электронном виде
с использованием информационных систем в соответствии
с законодательством Республики Казахстан об электронном документе
и электронной цифровой подписи.
3. Содержание приказа, условия и порядок его регистрации регистратором
(номинальным держателем) устанавливаются нормативным правовым
актом уполномоченного органа и внутренними документами регистратора
(номинального держателя).
Версия, действующая до 01 января 2010 года:
4. При принятии приказа к исполнению регистратор (номинальный
держатель) обязан проверить полномочия лица, отдавшего данный
приказ, а также соответствие формы приказа установленным
требованиям.
При исполнении приказа регистратор (номинальный держатель) обязан
произвести:
1) регистрацию полученного приказа;
Закон Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг" от 02 июля 2003 года
50
2) проверку возможности совершения действий, указанных в приказе;
3) при отсутствии оснований для отказа в исполнении приказа
произвести действия, указанные в нем, и выдать отчет об
исполнении приказа;
4) при наличии оснований для отказа в исполнении приказа выдачу
документа, содержащего основания отказа.
Версия, действующая с 01 января 2010 года:
4. (Данный пункт исключен законом Республики Казахстан от 23 октября
2008 года № 72-IV).
5. Исполнение приказа осуществляется регистратором (номинальным
держателем) при получении встречного приказа в срок не более трех
календарных дней, если законодательством Республики Казахстан или
условиями договора, заключенного с номинальным держателем, не
предусмотрен иной срок исполнения приказа.
Статья 40. Приостановление операций по лицевым счетам держателей ценных бумаг.
Конфискация эмиссионных ценных бумаг
1. Приостановление совершения записей по лицевым счетам или
регистрации сделок с эмиссионными ценными бумагами в системе
реестров держателей ценных бумаг или системе учета номинального
держания ценных бумаг производится на основании решения
государственного органа, уполномоченного на принятие такого решения
в соответствии с законами Республики Казахстан.
2. Конфискация эмиссионных ценных бумаг может быть произведена только
на основании вступившего в законную силу судебного акта.
Глава 8. КОММЕРЧЕСКАЯ И СЛУЖЕБНАЯ ТАЙНА НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ
Статья 41. Коммерческая тайна на рынке ценных бумаг
1. Коммерческую тайну на рынке ценных бумаг составляет следующая
информация (за исключениями, установленными пунктом 2 настоящей
статьи):
1) об остатках и движении простых акций и эмиссионных ценных
бумагах акционерного общества, конвертируемых в его простые
акции, на лицевых счетах в системе реестров держателей ценных
бумаг и системе учета номинального держания;
2) о наличии и владельцах эмиссионных ценных бумаг, помимо
указанных в подпункте 1 настоящего пункта, на лицевых счетах
в системе реестров держателей ценных бумаг и системе учета
номинального держания, об остатках и движении эмиссионных
ценных бумаг на этих счетах.
2. Не составляет коммерческой тайны на рынке ценных бумаг следующая
информация:
1) об остатках и движении простых акций на лицевых счетах в системе
реестров держателей ценных бумаг и системе учета номинального
держания, относящаяся к крупным акционерам акционерного
общества;
2) об эмиссионных ценных бумагах и их держателях, подлежащая
раскрытию в соответствии с главой 19 настоящего Закона
и другими нормативными правовыми актами Республики Казахстан;
3) об эмиссионных ценных бумагах и их держателях, подлежащая
предоставлению фондовой бирже в соответствии с ее правилами;
Закон Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг" от 02 июля 2003 года
51
4) об эмиссионных ценных бумагах и их держателях, необходимая
к раскрытию в целях осуществления выплат по данным ценным
бумагам.
(Данная статья была дополнена законом Республики Казахстан от 08 июля 2005 года
№ 72-III, изменена законом Республики Казахстан от 19 февраля 2007 года № 230-III).
Статья 42. Служебная тайна на рынке ценных бумаг
1. Служебная тайна на рынке ценных бумаг включает сведения
о деятельности субъектов рынка ценных бумаг, не являющиеся
общедоступными на равных условиях для неограниченного круга лиц.
2. Лицом, располагающим информацией, составляющей служебную тайну
на рынке ценных бумаг, является лицо, которое в силу своего служебного
положения или родственных отношений, трудовых обязанностей или
договора (в том числе устного), заключенного с субъектом рынка ценных
бумаг или его аффилиированным лицом, имеет возможность доступа
к указанной информации, включая:
1) руководящего работника данного субъекта рынка ценных бумаг;
2) любого работника данного субъекта рынка ценных бумаг, имеющего
доступ к указанной информации;
3) работника аудиторской организации, оценщика и других лиц,
оказывающих услуги субъекту рынка ценных бумаг (данный
подпункт дополнен законом Республики Казахстан от 05 мая 2006
года № 139-III);
4) работника организатора торгов, которому данный субъект рынка
ценных бумаг предоставляет информацию о своей деятельности
как член этого организатора торгов или как эмитент, чьи ценные
бумаги включены в список этого организатора торгов;
5) работника организации, участвующего _____в подготовке выпуска
эмиссионных ценных бумаг, а также в их размещении;
6) работника лицензиата, осуществляющего совершение сделки
с ценными бумагами и иными финансовыми инструментами по
поручению клиента;
7) работника государственного органа и саморегулируемой
организации, имеющего в силу представленных ему полномочий
доступ к указанной информации.
Статья 43. Раскрытие коммерческой и служебной тайны на рынке ценных бумаг
1. Сведения, составляющие коммерческую и служебную тайну на рынке
ценных бумаг, не подлежат разглашению, за исключением случаев,
установленных пунктами 2 и 3 настоящей статьи.
2. Сведения, составляющие коммерческую тайну на рынке ценных бумаг,
могут быть представлены эмитенту в отношении эмитируемых им ценных
бумаг, держателю ценной бумаги в отношении его прав по эмиссионным
ценным бумагам либо их представителям на основании доверенности,
оформленной в соответствии с законодательством Республики Казахстан.
Порядок представления номинальным держателем сведений о его
клиентах, составляющих коммерческую тайну, определяется настоящим
Законом и иными законодательными актами Республики Казахстан.
(Данный пункт изменен законом Республики Казахстан от 08 июля 2005 года
№ 72-III).
3. Сведения, составляющие коммерческую и служебную тайну на рынке
ценных бумаг, должны быть представлены:
Закон Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг" от 02 июля 2003 года
52
1) органам дознания и предварительного следствия: по находящимся
в их производстве уголовным делам;
2) судам: по находящимся в их производстве делам на основании
определения, постановления;
3) органам прокуратуры: на основании постановления о производстве
проверки в пределах их компетенции по находящемуся у них на
рассмотрении материалу;
4) органам исполнительного производства: по находящимся в их
производстве делам исполнительного производства на основании
постановления судебного исполнителя, заверенного печатью
органа исполнительного производства и санкционированного
прокурором (данный подпункт изменен законом Республики
Казахстан от 22 июня 2006 года № 147-III);
5) налоговым органам: по вопросам, связанным с налогообложением
проверяемого лица;
6) уполномоченному органу: по его запросу (данный подпункт
изменен законом Республики Казахстан от 08 июля 2005 года
№ 72-III);
7) нотариусам: по находящимся в их производстве наследственным
делам;
8) иностранным консульским учреждениям: по находящимся в их
производстве наследственным делам.
4. Порядок представления сведений, составляющих коммерческую
и служебную тайну на рынке ценных бумаг, органам, указанным в пункте 3
настоящей статьи, устанавливается настоящим Законом и иными
законодательными актами Республики Казахстан.
Статья 44. Требования к профессиональным участникам рынка ценных бумаг
1. Профессиональный участник рынка ценных бумаг в процессе оказания
услуг своим клиентам обязан обеспечить соблюдение условий,
позволяющих предотвратить использование сведений, которые
составляют коммерческую и служебную тайну на рынке ценных бумаг.
2. Профессиональный участник рынка ценных бумаг не вправе
использовать сведения, составляющие коммерческую и служебную тайну
на рынке ценных бумаг, и допускать действия, которые могут повлечь
нарушение естественного ценообразования и дестабилизацию рынка
ценных бумаг.
3. Внутренние документы профессионального участника рынка ценных
бумаг должны содержать условия обеспечения сохранности сведений,
составляющих коммерческую и служебную тайну на рынке ценных бумаг,
и не допускающие их использования в собственных интересах
профессионального участника, его работников или третьих лиц.
Глава 9. ПОРЯДОК ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ
Статья 45. Инфраструктура рынка ценных бумаг
1. На рынке ценных бумаг осуществляются следующие виды деятельности,
подлежащие лицензированию уполномоченным органом:
1) брокерская (данный подпункт изменен законом Республики
Казахстан от 08 июля 2005 года № 72-III);
1–1) дилерская (данный подпункт включен законом Республики
Казахстан от 08 июля 2005 года № 72-III);
Закон Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг" от 02 июля 2003 года
53
2) ведение системы реестров держателей ценных бумаг;
3) управление инвестиционным портфелем;
4) инвестиционное управление пенсионными активами;
5) кастодиальная;
6) трансфер-агентская;
7) (данный подпункт исключен законом Республики Казахстан от 08
июля 2005 года № 72-III);
8) организация торговли с ценными бумагами и иными финансовыми
инструментами.
2. Деятельность, указанная в подпунктах 1)–8) пункта 1 настоящей статьи,
а также депозитарная деятельность являются профессиональной
деятельностью на рынке ценных бумаг (данный пункт изменен законом
Республики Казахстан от 08 июля 2005 года № 72-III);.
3. Организации, осуществляющие один и тот же вид или совмещающиеся
между собой виды профессиональной деятельности на рынке ценных
бумаг, в целях координации своей деятельности создают
саморегулируемую организацию (данный пункт изменен законом
Республики Казахстан от 20 ноября 2008 года № 88-IV).
4. Порядок осуществления деятельности на рынке ценных бумаг,
подлежащей лицензированию, устанавливается настоящим Законом,
нормативными правовыми актами уполномоченного органа, внутренними
документами саморегулируемых организаций и лицензиатов.
Условия и порядок совмещения видов профессиональной деятельности
на рынке ценных бумаг устанавливаются нормативным правовым актом
уполномоченного органа.
4–1. Лицензиат вправе осуществлять деятельность на рынке ценных бумаг
только при наличии внутренних документов, устанавливающих:
условия и порядок осуществления деятельности на рынке ценных бумаг;
общие условия проведения операций;
права и обязанности лицензиата и его клиента, их ответственность;
(данный абзац исключен законом Республики Казахстан от 23 октября
2008 года № 72-IV).
Внутренние документы, предусмотренные настоящим пунктом, должны
быть утверждены советом директоров лицензиата (данный абзац
дополнен законом Республики Казахстан от 23 октября 2008 года
№ 72-IV).
(Данный пункт включен законом Республики Казахстан от 23 декабря 2005
года № 107-III).
5. Деньги и ценные бумаги клиентов (депонентов) учитываются
лицензиатами и центральным депозитарием отдельно от собственных
активов и не включаются в ликвидационную массу в случае их
банкротства или добровольной ликвидации (данный пункт изменен
законом Республики Казахстан от 08 июля 2005 года № 72-III).
6. Условия и порядок уплаты клиентом вознаграждения лицензиату за
оказание услуг на рынке ценных бумаг устанавливаются внутренними
документами лицензиата и (или) договором, заключенным лицензиатом
с его клиентом.
7. (Данный пункт исключен законом Республики Казахстан от 08 июля
2005 года № 72-III).
Закон Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг" от 02 июля 2003 года
54
Статья 46. Формирование уставного капитала заявителя (лицензиата)
1. Оплата акций заявителя (лицензиата) осуществляется исключительно
деньгами в национальной валюте Республики Казахстан (данный абзац
изменен законом Республики Казахстан от 23 октября 2008 года
№ 72-IV).
Минимальный размер уставного капитала заявителя (лицензиата)
устанавливается нормативными правовыми актами уполномоченного
органа.
Юридическое лицо вправе оплачивать акции заявителя (лицензиата)
в пределах собственного капитала за вычетом суммы активов, внесенной
в качестве оплаты за акции, и (или) доли участия в уставном капитале
других юридических лиц.
2. Лицензиат вправе совершать сделки по выкупу своих акций у акционеров,
которым принадлежат десять и более процентов акций, при условии, что
в результате сделок не будут нарушены пруденциальные нормативы
и иные показатели или критерии (нормативы) финансовой устойчивости,
установленные нормативными правовыми актами уполномоченного
органа (данный пункт изменен законом Республики Казахстан от 08
июля 2005 года № 72-III).
Статья 47. Учредители и акционеры заявителя (лицензиата)
1. Учредителями и акционерами заявителя (лицензиата) могут быть
физические и юридические лица – резиденты и нерезиденты Республики
Казахстан с учетом ограничений, установленных пунктом 2 настоящей
статьи и иным законодательством Республики Казахстан.
2. Учредителями и акционерами заявителя (лицензиата) не могут быть:
1) юридические лица, зарегистрированные в оффшорных зонах,
перечень которых устанавливается уполномоченным органом;
2) лица, аффилиированные по отношению к юридическим лицам,
указанным в подпункте 1) настоящего пункта;
3) лица, являющиеся учредителями (участниками, акционерами)
юридических лиц, указанных в подпункте 1) настоящего пункта.
Юридическое лицо – нерезидент Республики Казахстан может
приобретать акции заявителя (лицензиата), намеренного осуществлять
(осуществляющего) деятельность по инвестиционному управлению
пенсионными активами, при условии наличия у него минимально
требуемого рейтинга одного из рейтинговых агентств в соответствии
с нормативным правовым актом уполномоченного органа.
Статья 47–1. Органы лицензиата
Лицензиат (за исключением регистратора, трансфер-агента) в обязательном
порядке формирует следующие коллегиальные органы:
1) орган управления;
2) исполнительный орган;
3) контрольный орган.
(Данная статья включена законом Республики Казахстан от 19 февраля 2007 года
№ 230-III и изменена законом Республики Казахстан от 20 ноября 2008 года № 88-IV).
Закон Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг" от 02 июля 2003 года
55
Статья 48. Квалификационные требования, предъявляемые к заявителю
1. Для получения лицензии заявитель должен соответствовать следующим
квалификационным требованиям:
1) наличие бизнес-плана, утвержденного советом директоров
заявителя, на ближайшие три года. В бизнес-плане должны быть
отражены следующие вопросы:
цели получения лицензии;
описание основных направлений деятельности и обзор сегмента
рынка, на который ориентирован заявитель;
информация о предполагаемых услугах в рамках деятельности,
порядке их оценки, а также планы по условиям и объему их
продажи;
информация об основных рисках, связанных с деятельностью,
способах их оценки и возмещения за счет собственного капитала,
значении достаточности собственного капитала, процедурах
управления рисками и внутреннего контроля;
финансовый план, в том числе прогноз доходов и расходов за
первые три финансовых (операционных) года, допустимые
коэффициенты убыточности за указанный период;
инвестиционная политика, источники финансирования
деятельности компании;
организационная структура заявителя, описание способов
реализации процедур корпоративного управления, а также
требования к уровню образования специалистов;
(данный подпункт изменен законами Республики Казахстан от 19
февраля 2007 года № 230-III и от 23 октября 2008 года № 72-IV);
2) наличие программно-технических средств и иного оборудования,
необходимых для осуществления деятельности на рынке ценных
бумаг, в соответствии с нормативными правовыми актами
уполномоченного органа;
3) (данный подпункт исключен законом Республики Казахстан от 08
июля 2005 года № 72-III);
4) (данный подпункт исключен законом Республики Казахстан от 08
июля 2005 года № 72-III);
5) наличие организационной структуры, соответствующей
требованиям, установленным настоящим Законом и нормативными
правовыми актами уполномоченного органа (данный подпункт
изменен законом Республики Казахстан от 23 декабря 2005 года
№ 107-III);
6) (данный подпункт исключен законом Республики Казахстан от 08
июля 2005 года № 72-III).
7) наличие положения о службе внутреннего аудита заявителя,
определяющего порядок, периодичность проведения проверок
и сроки составления отчета службы внутреннего аудита (данный
подпункт включен законом Республики Казахстан от 23 декабря
2005 года № 107-III и изменен законом Республики Казахстан от
23 октября 2008 года № 72-IV).
2. (Данный пункт исключен законом Республики Казахстан от 08 июля
2005 года № 72-III).
Закон Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг" от 02 июля 2003 года
56
3. (Данный пункт исключен законом Республики Казахстан от 19 февраля
2007 года № 230-III).
Статья 49. Пруденциальные нормативы, иные показатели и критерии (нормативы)
финансовой устойчивости, обязательные к соблюдению лицензиатом
(Данный заголовок изменен законом Республики Казахстан от 08 июля 2005 года № 72-III).
1. Лицензиат обязан соблюдать пруденциальные нормативы, иные
показатели и критерии (нормативы) финансовой устойчивости,
установленные нормативными правовыми актами уполномоченного
органа в отношении соответствующего вида деятельности на рынке
ценных бумаг (данный пункт изменен законом Республики Казахстан от
08 июля 2005 года № 72-III).
2. Лицензиат обязан представлять в уполномоченный орган расчеты
показателей, характеризующих соблюдение пруденциальных нормативов,
иных показателей и критериев (нормативов) финансовой устойчивости,
в порядке и сроки, которые установлены уполномоченным органом.
3. Виды пруденциальных нормативов, а также показателей,
характеризующих соблюдение и порядок расчета значений
пруденциальных нормативов, иных показателей и критериев (нормативов)
финансовой устойчивости, подлежащие соблюдению лицензиатом,
устанавливаются нормативными правовыми актами уполномоченного
органа в отношении каждого вида деятельности на рынке ценных бумаг
(данный пункт изменен законом Республики Казахстан от 08 июля 2005
года № 72-III).
3–1. При неисполнении лицензиатом требований уполномоченного органа,
указанных в письменном предписании, по корректировке данных
в финансовой и (или) иной отчетности расчет пруденциальных
нормативов и других обязательных норм и лимитов осуществляется
уполномоченным органом на основании откорректированной им
отчетности (данный пункт включен законом Республики Казахстан от 19
февраля 2007 года № 230-III).
4. Нормы настоящего Закона о пруденциальных нормативах, иных
показателях и критериях (нормативах) финансовой устойчивости,
обязательных к соблюдению лицензиатом, не распространяются на
национальный управляющий холдинг и юридические лица, сто процентов
голосующих акций которых принадлежат национальному управляющему
холдингу, перечень которых утверждается Правительством Республики
Казахстан (данный пункт включен законом Республики Казахстан от 13
февраля 2009 года № 135-IV).
Статья 50. Лицензирование деятельности на рынке ценных бумаг
1. Условия и порядок выдачи лицензий для осуществления деятельности на
рынке ценных бумаг устанавливаются настоящим Законом
и нормативными правовыми актами уполномоченного органа.
2. Документы, представленные для получения лицензии, рассматриваются
уполномоченным органом и при соответствии заявителя
и представленных им документов требованиям настоящего Закона
и иного законодательства Республики Казахстан уполномоченный орган
выдает лицензию не позднее тридцати рабочих дней со дня
представления документов, соответствующих требованиям
законодательства Республики Казахстан (данный абзац изменен законом
Республики Казахстан от 23 октября 2008 года № 72-IV).
Уполномоченный орган вправе отказать в выдаче лицензии по
основаниям, установленным законодательными актами Республики
Казахстан.
Закон Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг" от 02 июля 2003 года
57
3. Уполномоченный орган вправе приостановить срок рассмотрения
документов, представленных для получения лицензии, если в процессе
их рассмотрения будет выявлено, что данные документы содержат
недостоверные сведения о заявителе, его учредителях или их
деятельности. После устранения заявителем замечаний и представления
документов, срок их рассмотрения возобновляется. Срок последующего
рассмотрения документов уполномоченным органом не должен
превышать тридцать календарных дней.
Статья 51. Приостановление действия лицензии. Лишение и прекращение действия
лицензии
(Данный заголовок изменен законом Республики Казахстан от 12 января 2007 года № 222-III).
1. Уполномоченный орган вправе приостановить действие лицензии на срок
до шести месяцев в следующих случаях:
1) выявления недостоверной информации, содержащейся
в документах, представленных для получения лицензии или
рассмотрения отчета о деятельности лицензиата;
2) непредоставления информации об изменениях в документах,
представленных для получения лицензии;
3) несоблюдения квалификационных требований, установленных
настоящим Законом;
4) нарушения законодательства Республики Казахстан,
регламентирующего деятельность на рынке ценных бумаг, а также
внутренних документов лицензиата (данный подпункт изменен
законом Республики Казахстан от 08 июля 2005 года № 72-III);
5) невыполнения предписания уполномоченного органа (данный
подпункт изменен законом Республики Казахстан от 08 июля
2005 года № 72-III);
6) наличия письменного заявления о добровольном приостановлении
действия лицензии (данный подпункт изменен законом Республики
Казахстан от 08 июля 2005 года № 72-III);
7) неосуществления лицензиатом в течение шести и более месяцев
деятельности, на осуществление которой была выдана лицензия
(данный подпункт изменен законом Республики Казахстан от 08
июля 2005 года № 72-III);
8) неисполнения требований, установленных законодательством
Республики Казахстан о представлении государственным органам
сведений о деятельности на рынке ценных бумаг (данный подпункт
изменен законом Республики Казахстан от 08 июля 2005 года
№ 72-III);
9) осуществления деятельности, запрещенной и ограниченной для
лицензиатов (данный подпункт изменен законом Республики
Казахстан от 08 июля 2005 года № 72-III).
10) нарушение требований, связанных с согласованием руководящих
работников лицензиатов рынка ценных бумаг (данный подпункт
включен законом Республики Казахстан от 23 декабря 2005 года
№ 107-III).
2. Осуществление лицензируемого вида деятельности на рынке ценных
бумаг после получения письменного уведомления уполномоченного
органа о приостановлении действия лицензии является незаконным
и влечет за собой ответственность, установленную законами Республики
Казахстан.
Закон Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг" от 02 июля 2003 года
58
3. (Данный пункт исключен законом Республики Казахстан от 08 июля
2005 года № 72-III).
4. Уполномоченный орган вправе лишить лицензии в следующих случаях
(данный абзац изменен законом Республики Казахстан от 12 января
2007 года № 222-III):
1) неустранения причин приостановления действия лицензии;
2) систематического (трех и более раз в течение двенадцати
последовательных календарных месяцев) нарушения
законодательства Республики Казахстан, регламентирующего
деятельность на рынке ценных бумаг, а также внутренних
документов лицензиата;
3) систематического (трех и более раз в течение двенадцати
последовательных календарных месяцев) невыполнения
предписаний уполномоченного органа;
4) по иным основаниям, установленным настоящим Законом и иными
законодательными актами Республики Казахстан.
(Данная часть изменена законом Республики Казахстан от 08 июля
2005 года № 72-III).
(Данный абзац исключен законом Республики Казахстан от 12 января
2007 года № 222-III).
5. Действие лицензии прекращается по основаниям, установленным
законодательством Республики Казахстан о лицензировании (данный
пункт изменен законом Республики Казахстан от 12 января 2007 года
№ 222-III).
6. Порядок исполнения лицензиатом обязательств перед клиентами после
получения им уведомления уполномоченного органа о приостановлении
действия лицензии или ее лишении устанавливается нормативными
правовыми актами уполномоченного органа (данный пункт изменен
законом Республики Казахстан от 12 января 2007 года № 222-III).
Статья 52. Отчеты о деятельности на рынке ценных бумаг
1. Лицензиаты и центральный депозитарий обязаны представлять
в уполномоченный орган отчеты о деятельности на рынке ценных бумаг
(данный пункт дополнен законом Республики Казахстан от 08 июля
2005 года № 72-III).
2. Периодичность представления отчетов о деятельности на рынке ценных
бумаг лицензиатами и центральным депозитарием, формы отчетов
и порядок их представления устанавливаются нормативными правовыми
актами уполномоченного органа (данный пункт дополнен законом
Республики Казахстан от 08 июля 2005 года № 72-III).
3. Субъекты рынка ценных бумаг обязаны представлять Национальному
банку Республики Казахстан статистическую отчетность по формам
и в сроки, которые установлены его нормативным правовым актом
(данный пункт включен законом Республики Казахстан от 08 июля 2005
года № 72-III).
Статья 53. Ограничения и запреты на осуществление деятельности на рынке ценных
бумаг
1. Лицензиат не вправе осуществлять предпринимательскую деятельность,
не относящуюся к деятельности на финансовом рынке, за исключением
случаев, установленных законодательными актами Республики
Казахстан.
Закон Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг" от 02 июля 2003 года
59
2. Деятельность на рынке ценных бумаг банков и организаций,
осуществляющих отдельные виды банковских операций, страховых
(перестраховочных) организаций осуществляется с учетом требований
законодательных актов Республики Казахстан, регулирующих
деятельность данных организаций.
Статья 54. Требования, предъявляемые к руководящим работникам заявителя
(лицензиата)
1. Руководящими работниками заявителя (лицензиата) признаются первый
руководитель и члены совета директоров, первый руководитель (лицо,
единолично осуществляющее функции исполнительного органа
регистратора, трансфер-агента) и члены правления, главный бухгалтер,
иные руководители заявителя (лицензиата), осуществляющие
координацию и (или) контроль за деятельностью структурных
подразделений заявителя (лицензиата) и обладающие правом подписи
документов, на основании которых совершаются сделки на рынке ценных
бумаг, за исключением первых руководителей обособленных
подразделений и их главных бухгалтеров (данный пункт дополнен
законом Республики Казахстан от 19 февраля 2007 года № 230-III).
2. Не может быть назначено (избрано) руководящим работником заявителя
(лицензиата) лицо:
1) не имеющее высшего образования;
2) (данный подпункт исключен законом Республики Казахстан от 19
февраля 2007 года № 230-III);
3) не имеющее установленного настоящей статьей стажа работы
в международных финансовых организациях, перечень которых
устанавливается уполномоченным органом, и (или) стажа работы
в сфере предоставления и (или) регулирования финансовых услуг
и (или) услуг по проведению аудита финансовых организаций
(данный подпункт изменен законом Республики Казахстан от 20
ноября 2008 года № 88-IV);
4) не имеющее безупречной деловой репутации (данный подпункт
изменен законом Республики Казахстан от 19 февраля 2007 года
№ 230-III);
5) ранее являвшееся первым руководителем совета директоров,
первым руководителем правления (лицом, единолично
осуществляющим функции исполнительного органа регистратора,
трансфер-агента) и его заместителем, главным бухгалтером,
крупным участником – физическим лицом, первым руководителем
крупного участника – юридического лица финансовой организации
в период не более чем за один год до принятия уполномоченным
органом решения о консервации финансовой организации,
принудительном выкупе ее акций, о лишении лицензии финансовой
организации, а также о принудительной ликвидации финансовой
организации или признании ее банкротом в установленном
законодательством Республики Казахстан порядке. Указанное
требование применяется в течение пяти лет после принятия
уполномоченным органом решения о консервации финансовой
организации, принудительном выкупе ее акций, о лишении
лицензии финансовой организации, а также о принудительной
ликвидации финансовой организации или признании ее банкротом
в установленном законодательством Республики Казахстан порядке
(данный подпункт изменен законом Республики Казахстан от 12
января 2007 года № 222-III и дополнен законами Республики
Казахстан от 19 февраля 2007 года № 230-III и от 23 октября
2008 года № 72-IV);
Закон Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг" от 02 июля 2003 года
60
6) у которого было отозвано согласие на назначение (избрание) на
должность руководящего работника в период нахождения данного
лица в должности руководящего работника в иной финансовой
организации. Указанное требование применяется в течение
последних двенадцати последовательных месяцев после принятия
уполномоченным органом решения об отзыве согласия на
назначение (избрание) на должность руководящего работника.
3. Не менее тридцати процентов состава совета директоров заявителя
(лицензиата) должно состоять из независимых директоров.
Число членов правления должно составлять не менее трех человек
(данный ___________абзац включен законом Республики Казахстан от 23 октября
2008 года № 72-IV).
4. Для соответствия требованию, предусмотренному подпунктом 3) пункта 2
настоящей статьи, необходимо наличие стажа работы:
1) для кандидатов на должности первого руководителя правления
(лица, единолично осуществляющего функции исполнительного
органа регистратора, трансфер-агента), главного бухгалтера
заявителя (лицензиата) не менее трех лет (данный подпункт
изменен законами Республики Казахстан от 19 февраля 2007 года
№ 230-III и от 20 ноября 2008 года № 88-IV);
2) для кандидатов на должности первого руководителя совета
директоров, членов правления заявителя (лицензиата) не менее
двух лет (данный подпункт дополнен законом Республики
Казахстан от 23 октября 2008 года № 72-IV и изменен законом
Республики Казахстан от 20 ноября 2008 года № 88-IV);
3) для кандидатов на должности иных руководителей,
осуществляющих координацию и (или) контроль за деятельностью
структурных подразделений заявителя (лицензиата) и обладающих
правом подписи документов, на основании которых совершаются
сделки на рынке ценных бумаг, не менее одного года (данный
подпункт изменен законом Республики Казахстан от 20 ноября
2008 года № 88-IV).
Для кандидатов на должности членов совета директоров, а также членов
правления, курирующих исключительно вопросы безопасности заявителя
(лицензиата), административно-хозяйственные вопросы, наличие стажа
работы, предусмотренного подпунктом 3) пункта 2 настоящей статьи, не
требуется (данный абзац изменен законами Республики Казахстан от 19
февраля 2007 года № 230-III и от 23 октября 2008 года № 72-IV).
В стаж работы, определенный настоящим пунктом, не включается работа
в подразделениях финансовой организации, связанная с осуществлением
хозяйственной деятельности.
5. Руководящий работник вправе занимать свою должность без
согласования с уполномоченным органом не более шестидесяти
календарных дней со дня его назначения (избрания).
По истечении срока, указанного в настоящем пункте, и в случае
непредставления полного пакета документов на согласование
в уполномоченный орган либо в случае отказа уполномоченным органом
в согласовании заявитель (лицензиат) обязан расторгнуть трудовой
договор с данным лицом, либо в случае отсутствия трудового договора
принять меры по прекращению полномочий данного руководящего
работника (данный абзац изменен законом Республики Казахстан от 15
мая 2007 года № 253-III и дополнен законами Республики Казахстан от
23 октября 2008 года № 72-IV и от 20 ноября 2008 года № 88-IV).
Закон Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг" от 02 июля 2003 года
61
Запрещается исполнение обязанностей (замещение временно
отсутствующего) руководящего работника заявителя (лицензиата) без
согласования с уполномоченным органом свыше срока, установленного
настоящим пунктом (данный абзац включен законом Республики
Казахстан от 23 октября 2008 года № 72-IV).
6. Порядок выдачи согласия уполномоченного органа на назначение
(избрание) руководящего работника заявителя (лицензиата), документы,
необходимые для получения согласия, устанавливаются нормативными
правовыми актами уполномоченного органа.
7. В случае отказа уполномоченного органа в выдаче согласия на
назначение (избрание) руководящего работника заявителя (лицензиата)
либо увольнения его с должности руководящего работника заявителя
(лицензиата) или его перевода на иную должность в этом заявителе
(лицензиате) данное лицо может быть повторно назначено (избрано) на
должность руководящего работника заявителя (лицензиата) не ранее чем
через девяносто календарных дней после получения отказа в выдаче
согласия на его назначение (избрание) либо его увольнения, либо
перевода на иную должность, но не более двух раз в течение двенадцати
последовательных месяцев.
8. В случае двух последовательных отказов уполномоченного органа
в выдаче согласия на назначение (избрание) на должность руководящего
работника заявителя (лицензиата) данное лицо может быть назначено
(избрано) руководящим работником заявителя (лицензиата) по истечении
двенадцати последовательных месяцев со дня принятия
уполномоченным органом решения о втором отказе в выдаче согласия на
его назначение (избрание) в этом заявителе (лицензиате).
8–1. Уполномоченный орган вправе отстранить от выполнения служебных
обязанностей лиц, указанных в настоящей статье, на основании
достаточных данных для признания действий указанного руководящего
работника (работников) заявителя (лицензиата) не соответствующими
требованиям законодательства Республики Казахстан (данный пункт
включен законом Республики Казахстан от 19 февраля 2007 года
№ 230-III).
9. Уполномоченный орган вправе отозвать выданное согласие на
назначение (избрание) на должность руководящего работника заявителя
(лицензиата) по следующим основаниям:
1) выявление недостоверных сведений, на основании которых было
выдано согласие;
2) систематическое (три и более раза в течение последних
двенадцати последовательных месяцев) применение
уполномоченным органом санкций к руководящему работнику
и (или) лицензиату (данный подпункт дополнен законом
Республики Казахстан от 19 февраля 2007 года № 230-III).
3) отстранение уполномоченным органом от выполнения служебных
обязанностей лиц, указанных в настоящей статье, на основании
достаточных данных для признания действий указанного
руководящего работника (работников) заявителя (лицензиата) не
соответствующими требованиям законодательства Республики
Казахстан (данный подпункт включен законом Республики
Казахстан от 19 февраля 2007 года № 230-III).
4) наличие неснятой или непогашенной судимости (данный подпункт
включен законом Республики Казахстан от 23 октября 2008 года
№ 72-IV).
В случае отзыва уполномоченным органом согласия на назначение
(избрание) на должность руководящего работника заявителя (лицензиата)
Закон Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг" от 02 июля 2003 года
62
заявитель (лицензиат) обязан расторгнуть трудовой договор с данным
лицом, либо в случае отсутствия трудового договора принять меры по
прекращению полномочий данного руководящего работника (данный
абзац дополнен законом Республики Казахстан от 23 октября 2008 года
№ 72-IV и изменен законом Республики Казахстан от 20 ноября 2008
года № 88-IV).
10. (Данный пункт включен законом Республики Казахстан от 05 июня 2006
года № 146-III и исключен законом Республики Казахстан от 23 октября
2008 года № 72-IV).
11. (Данный пункт включен законом Республики Казахстан от 05 июня 2006
года № 146-III и исключен законом Республики Казахстан от 23 октября
2008 года № 72-IV).
(Данная статья изменена законом Республики Казахстан от 23 декабря 2005 года № 107-III).
Статья 55. Требования к организационной структуре
1. Организационная структура лицензиата, обладающего двумя и более
лицензиями на осуществление профессиональной деятельности на рынке
ценных бумаг, должна состоять из отдельных подразделений по каждому
виду деятельности.
2. Лицензиат не вправе возлагать на работников одного из подразделений
исполнение функций и обязанностей работников другого подразделения.
3. Особенности применения требований пунктов 1 и 2 настоящей статьи
устанавливаются нормативным правовым актом уполномоченного органа.
Статья 56. Запрет на недобросовестное поведение. Манипулирование на рынке
ценных бумаг
1. Субъектам рынка ценных бумаг запрещается:
1) оказывать влияние в любой форме на других субъектов рынка
ценных бумаг в целях изменения их поведения на рынке ценных
бумаг;
2) распространять недостоверные сведения в целях оказания влияния
на ситуацию, складывающуюся на рынке ценных бумаг;
3) совершать сделки в целях манипулирования на рынке ценных
бумаг.
Лица, участвующие в совершении сделки, признанной совершенной
в целях манипулирования на рынке ценных бумаг, несут ответственность,
предусмотренную настоящим Законом и другими законодательными
актами Республики Казахстан.
Сделка, совершенная в целях манипулирования на рынке ценных бумаг,
может быть признана судом недействительной по иску заинтересованных
лиц.
2. Признание сделки, заключенной на организованном рынке ценных бумаг
как совершенной в целях манипулирования на рынке ценных бумаг,
осуществляется уполномоченным органом по итогам рассмотрения
экспертного заключения совета директоров фондовой биржи (если такая
сделка была заключена в ее торговой системе).
3. Для подготовки экспертного заключения по вопросам признания сделок,
заключенных на организованном рынке ценных бумаг как совершенных
в целях манипулирования, фондовая биржа создает комитет совета
директоров.
Комитет совета директоров фондовой биржи по вопросу признания
сделок с ценными бумагами, совершенными в целях манипулирования,
(далее в настоящей статье – экспертный комитет) состоит из членов
Закон Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг" от 02 июля 2003 года
63
совета директоров фондовой биржи, представителей уполномоченного
органа, работников фондовой биржи и иных экспертов, обладающих
необходимыми профессиональными знаниями для работы в комитете.
Руководитель исполнительного органа фондовой биржи не может быть
председателем экспертного комитета.
4. Порядок формирования и работы экспертного комитета, а также его
количественный состав устанавливаются нормативным правовым актом
уполномоченного органа и внутренними документами фондовой биржи.
5. Мониторингу и анализу на предмет выявления сделок с ценными
бумагами, совершенных в целях манипулирования, подлежат сделки,
соответствующие любому из следующих условий:
1) сделки купли-продажи ценных бумаг совершены в течение пяти
рабочих дней, исполнение которых не привело к существенному
изменению количества таких ценных бумаг, находящихся у сторон
этих сделок (существенным изменением количества ценных бумаг
признается отличие на десять процентов и более от
первоначального количества ценных бумаг, находящихся у сторон
сделок);
2) сделка либо несколько сделок совершены на основании встречных
приказов на продажу и приобретение ценных бумаг одного выпуска,
отдаваемых клиентом двум или более брокерам;
3) сделка совершена по предварительно оговоренной цене,
существенно отличающейся от цен на данные ценные бумаги,
которые сложились на рынке ценных бумаг до заключения такой
сделки;
4) сделка совершена с использованием инсайдерской информации;
5) сделка направлена на установление и (или) поддержание цен на
ценные бумаги выше или ниже тех, которые установились
в результате объективного соотношения спроса и (или)
предложения или на создание видимости торговли ценной бумагой.
6. Порядок и условия признания сделок, заключенных на организованном
рынке ценных бумаг как совершенных в целях манипулирования,
устанавливаются нормативным правовым актом уполномоченного органа
и внутренними документами фондовой биржи.
(Данная статья изменена законами Республики Казахстан от 08 июля 2005 года № 72-III, от
19 февраля 2007 года № 230-III и от 23 октября 2008 года № 72-IV).
Статья 56–1. Ограничения на распоряжение и использование инсайдерской
информации
1. К инсайдерской информации относится информация, составляющая
коммерческую тайну в соответствии с настоящим Законом до момента ее
раскрытия.
К инсайдерской информации не относится информация, содержащая
оценку стоимости ценных бумаг и (или) оценку имущественного
положения эмитента, произведенную на основе общедоступной
информации.
2. Инсайдеры, а также их аффилиированные лица не вправе:
1) совершать сделки с ценными бумагами с использованием
инсайдерской информации в своих интересах или в интересах
третьих лиц;
Закон Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг" от 02 июля 2003 года
64
2) передавать третьим лицам или делать доступной для третьих лиц
инсайдерскую информацию или основанную на ней информацию,
за исключением случаев, предусмотренных законами Республики
Казахстан;
3) давать третьим лицам рекомендации о совершении сделок
с ценными бумагами, основанные на инсайдерской информации.
(Данная статья включена законом Республики Казахстан от 19 февраля 2007 года
№ 230-III).
Глава 10. НОМИНАЛЬНОЕ ДЕРЖАНИЕ ЦЕННЫХ БУМАГ
Статья 57. Порядок осуществления номинального держания ценных бумаг
1. Оказывать услуги номинального держания вправе центральный
депозитарий, кастодиан и брокер и (или) дилер, обладающий правом
ведения счетов клиентов в качестве номинального держателя ценных
бумаг (данный пункт изменен законом Республики Казахстан от 08
июля 2005 года № 72-III).
2. Номинальное держание ценных бумаг осуществляется лицензиатом
в соответствии с условиями заключенного с клиентом договора,
устанавливающего права лицензиата в отношении ценных бумаг,
переданных в номинальное держание.
3. Кастодиан и брокер и (или) дилер с правом ведения счетов клиентов
в качестве номинального держателя обязаны в течение трех календарных
дней после заключения договора о номинальном держании с клиентом
открыть клиенту лицевой счет в системе учета номинального держания
и субсчет клиента в системе учета центрального депозитария
с раскрытием всех реквизитов клиента, необходимых для открытия
субсчета (данный абзац изменен законом Республики Казахстан от 08
июля 2005 года № 72-III).
В системе реестров держателей ценных бумаг учет негосударственных
ценных бумаг, переданных в номинальное держание, осуществляется по
лицевому счету центрального депозитария, открытие которого
производится регистратором на основании приказа центрального
депозитария.
Порядок открытия лицевого счета в системе учета номинального
держания устанавливается внутренними документами номинального
держателя.
4. Порядок осуществления номинального держания ценных бумаг
устанавливается внутренними документами лицензиатов в соответствии
с требованиями настоящего Закона и условиями договора о номинальном
держании.
5. Не допускается обращение взысканий по обязательствам номинального
держателя на финансовые инструменты, принадлежащие клиентам
номинального держателя (данный пункт включен законом Республики
Казахстан от 23 октября 2008 года № 72-IV).
Статья 58. Обязанности номинального держателя
Номинальный держатель обязан:
1) осуществлять постоянный контроль с целью предупреждения ошибок
и искажения информации, содержащейся на лицевом счете клиента;
2) хранить информацию, содержащуюся в системе учета номинального
держания и позволяющую установить или восстановить
последовательность внесения изменений по лицевому счету клиента;
Закон Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг" от 02 июля 2003 года
65
3) вносить изменения по лицевому счету клиента в порядке и сроки, которые
установлены настоящим Законом;
4) предоставлять клиенту достоверную информацию в соответствии
с заключенным договором о номинальном держании.
Статья 59. Функции номинального держателя. Запреты, связанные с осуществлением
функций номинального держателя
1. Функциями номинального держателя являются:
1) учет ценных бумаг клиента и обеспечение их наличия при
совершении сделок с данными ценными бумагами;
2) регистрация сделок с ценными бумагами клиента;
3) подтверждение прав клиента по ценным бумагам;
4) представление интересов клиента при заключении сделок
с ценными бумагами, переданными в номинальное держание;
5) доведение до сведения клиента информации, касающейся ценных
бумаг, переданных в номинальное держание;
6) иные функции в соответствии с договором о номинальном
держании, не противоречащие законодательству Республики
Казахстан.
2. Номинальному держателю запрещается:
Версия, действующая до 01 января 2010 года:
1) осуществлять регистрацию сделки с ценными бумагами, не
соответствующей требованиям законодательства Республики
Казахстан;
Версия, действующая с 01 января 2010 года:
1) осуществлять регистрацию сделки с ценными бумагами, не
соответствующей требованиям законодательства Республики
Казахстан;
1–1) вносить изменения по лицевому счету (субсчету) клиента, не
соответствующие требованиям законодательства Республики
Казахстан (данный подпункт включен законом Республики
Казахстан от 23 октября 2008 года № 72-IV);
2) осуществлять регистрацию сделки с ценными бумагами без приказа
клиента, за исключением случаев, установленных настоящим
Законом и нормативным правовым актом уполномоченного органа;
3) использовать деньги и ценные бумаги клиента в своих интересах
или в интересах третьих лиц без соответствующего письменного
разрешения клиента, за исключением случаев, установленных
законодательством Республики Казахстан.
3. На территории Республики Казахстан номинальный держатель не вправе
оказывать услуги номинального держания другому номинальному
держателю в отношении ценных бумаг, переданных ему в номинальное
держание, за исключением:
1) центрального депозитария;
2) кастодианов при оказании ими услуг номинального держания
в отношении иностранных ценных бумаг или иностранным
организациям, осуществляющим функции, установленные пунктом
1 настоящей статьи.
Закон Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг" от 02 июля 2003 года
66
Статья 60. Договор о номинальном держании
1. Правоотношения между номинальным держателем и его клиентом
регулируются заключенным между ними договором о номинальном
держании. К договору о номинальном держании применяются нормы
договора поручения в соответствии с гражданским законодательством
Республики Казахстан.
2. Перед заключением договора о номинальном держании номинальный
держатель обязан ознакомить клиента с условиями выполнения им
деятельности в качестве номинального держателя.
3. Договор о номинальном держании должен содержать:
1) предмет договора;
2) права и обязанности сторон, включая обязательства номинального
держателя по соблюдению коммерческой тайны о лицевом счете
клиента;
3) (данный подпункт исключен законом Республики Казахстан от 08
июля 2005 года № 72-III);
4) порядок подтверждения прав клиента по ценным бумагам,
переданным в номинальное держание;
5) размер и порядок оплаты услуг номинального держателя;
6) форму и периодичность отчетности номинального держателя перед
клиентом;
7) ответственность сторон за нарушение условий договора;
8) условия и порядок получения дохода по ценным бумагам.
Помимо вышеперечисленных положений, договор может содержать
другие условия, не противоречащие законодательству Республики
Казахстан.
Статья 61. Регистрация сделки с ценными бумагами, находящимися в номинальном
держании
1. Регистрация сделки с ценными бумагами, находящимися в номинальном
держании, осуществляется номинальным держателем по счету клиента
в системе учета номинального держания и субсчету клиента в системе
учета центрального депозитария.
2. Клиент депонента вправе получить выписку о состоянии его субсчета
в системе учета центрального депозитария (данный абзац изменен
законом Республики Казахстан от 08 июля 2005 года № 72-III).
В случае несоответствия сведений о количестве, виде ценных бумаг,
указанных в выписке с лицевого счета в системе учета номинального
держания, таким сведениям по субсчету в системе учета центрального
депозитария приоритет имеют сведения, указанные в системе учета
центрального депозитария (данный абзац изменен законом Республики
Казахстан от 08 июля 2005 года № 72-III).
Порядок представления выписки с субсчета в системе учета
центрального депозитария устанавливается его внутренними
документами.
3. (Данный пункт исключен законом Республики Казахстан от 19 февраля
2007 года № 230-III).
Закон Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг" от 02 июля 2003 года
67
Статья 62. Раскрытие информации номинальным держателем
1. Номинальный держатель обязан представлять по требованию
регистратора, центрального депозитария и эмитента сведения
о клиентах, ценные бумаги которых находятся в его номинальном
держании (данный абзац изменен законом Республики Казахстан от 08
июля 2005 года № 72-III).
Порядок предоставления информации, указанной в части первой
настоящего пункта, устанавливается нормативным правовым актом
уполномоченного органа.
2. (Данный пункт исключен законом Республики Казахстан от 08 июля
2005 года № 72-III).
Глава 11. БРОКЕРСКАЯ И ДИЛЕРСКАЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ
(Данный заголовок изменен законом Республики Казахстан от 08 июля 2005 года № 72-III).
Статья 63. Порядок осуществления брокерской и (или) дилерской деятельности
(Данный заголовок изменен законом Республики Казахстан от 08 июля 2005 года № 72-III).
1. Брокерская деятельность и дилерская деятельность на рынке ценных
бумаг осуществляются на основании лицензии на осуществление
брокерской и дилерской деятельности.
Лицензия на осуществление брокерской и дилерской деятельности может
быть с правом ведения счетов клиентов в качестве номинального
держателя или без права ведения счетов клиентов.
В случаях, установленных законодательными актами Республики
Казахстан, уполномоченный орган вправе выдать лицензию на
осуществление дилерской деятельности.
(Данный пункт изменен законом Республики Казахстан от 08 июля 2005 года
№ 72-III).
2. Брокер и (или) дилер обязан соблюдать требования, установленные
настоящим Законом, иными законодательными актами Республики
Казахстан, нормативными правовыми актами уполномоченного органа,
внутренними документами саморегулируемой организации, к порядку
совершения сделок с эмиссионными ценными бумагами и иными
финансовыми инструментами (данный пункт изменен законом
Республики Казахстан от 08 июля 2005 года № 72-III).
3. Отношения между брокером и его клиентами возникают на основании
договора об оказании брокерских услуг, к которому применяются нормы
договора поручения или комиссии, установленные Гражданским кодексом
Республики Казахстан.
4. Организационная структура брокера и (или) дилера с правом ведения
счетов клиентов в качестве номинального держателя должна включать
следующие структурные подразделения (данный абзац изменен законом
Республики Казахстан от 08 июля 2005 года № 72-III):
1) торговое подразделение, осуществляющее заключение сделок
с финансовыми инструментами;
2) расчетное подразделение, осуществляющее исполнение сделок
с финансовыми инструментами, учет финансовых инструментов
и денег данного брокера и (или) дилера и его клиентов (данный
подпункт изменен законом Республики Казахстан от 08 июля
2005 года № 72-III).
Закон Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг" от 02 июля 2003 года
68
5. Руководящие работники торгового подразделения брокера и (или) дилера
с правом ведения счетов клиентов в качестве номинального держателя
не вправе исполнять обязанности руководящих работников расчетного
подразделения данного брокера и (или) дилера и наоборот (данный
пункт изменен законом Республики Казахстан от 08 июля 2005 года
№ 72-III).
6. (Данный пункт исключен законом Республики Казахстан от 19 февраля
2007 года № 230-III).
Статья 64. Совершение сделок брокером и (или) дилером
(Данный заголовок изменен законом Республики Казахстан от 08 июля 2005 года № 72-III).
1. Брокер и (или) дилер совершает сделки с финансовыми инструментами
в соответствии с приказом клиента. Виды приказов клиентов, их
содержание и оформление устанавливаются нормативным правовым
актом уполномоченного органа и внутренними документами брокера
и (или) дилера (данный пункт изменен законом Республики Казахстан
от 08 июля 2005 года № 72-III).
2. Исполнение приказа клиента осуществляется брокером и (или) дилером
с соблюдением условий совершения сделки, указанных в данном приказе.
Если при совершении сделки возникнет необходимость изменения
условий сделки, брокер и (или) дилер обязан согласовать свои действия
с клиентом (данный абзац изменен законом Республики Казахстан от 08
июля 2005 года № 72-III).
В случае возникновения конфликта интересов брокер и (или) дилер
обязан совершить сделку, исходя из приоритета интересов клиента над
своими интересами (данный абзац изменен законом Республики
Казахстан от 08 июля 2005 года № 72-III).
2–1. Брокер и (или) дилер, имеющий лицензию на осуществление банковских
заемных операций, выданную уполномоченным органом, вправе
осуществлять факторинговые операции (приобретение прав требования
платежа с покупателя товаров (работ, услуг) с принятием риска
неплатежа) и форфейтинговые операции (оплату долгового
обязательства покупателя товаров (работ, услуг) путем покупки векселя
без оборота на продавца) в порядке, установленном нормативными
правовыми актами уполномоченного органа (данный пункт включен
законом Республики Казахстан от 19 февраля 2007 года № 230-III).
3. Брокер и (или) дилер вправе оказывать эмитенту услуги по выпуску
и размещению эмиссионных ценных бумаг в качестве андеррайтера или
в составе эмиссионного консорциума (данный пункт изменен законом
Республики Казахстан от 08 июля 2005 года № 72-III).
4. Условия и порядок осуществления участниками эмиссионного
консорциума совместной деятельности по выпуску и размещению
эмиссионных ценных бумаг определяются договором о совместной
деятельности андеррайтеров, являющихся участниками эмиссионного
|